為落實企業食品安全主體責任，切實履行食品安全風險自查要求，加強食品安全風險防控的動態管理，根據《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《企業落實食品安全主體責任監督管理規定》（總局令第60號）等法律法規及部門規章，制定本管理制度。
二、范圍
適用于XXXX公司及其下屬所有子公司（含分公司）。
三、職責
1、XXX部門負責食品安全風險日管控、周排查、月調度工作制度文件的編制、修改及更新。
2、XXX部門按照要求落實日管控、周排查、月調度相關工作，按照程序及時上報食品安全總監或者企業主要負責人。
3、對于風險排查中發現的食品安全風險隱患問題，明確責任部門及責任人，相關責任人應采取相適應的防范措施，及時解決發現的問題，確保公司食品安全。
四、食品安全日管控、周排查、月調度工作制度
公司基于食品安全風險防控的需要，結合企業的實際情況，為有效落實食品安全主體責任，制定了《落實食品安全主體責任風險管控清單》，建立了以下日管控、周排查、月調度工作制度和機制。
1、食品安全日管控制度
1.1 日管控人員
根據公司落實主體責任定人定崗履職情況，由食品安全員負責日管控具體工作的落實。
1.2 日管控頻率
正常生產期間每日根據公司《落實食品安全主體責任風險管控清單》進行檢查。
1.3 日管控內容
日管控檢查應覆蓋以下內容：生產資質、生產環境條件（廠區、車間、設施、設備等）（★）、進貨查驗（★）、生產過程控制（★）、委托生產情況、產品檢驗（★）、貯存及交付控制（★）、不合格食品管理和食品召回（★）、標簽和說明書（★）、食品安全自查、從業人員管理（★）、信息記錄和追溯（★）、食品安全事故處置、前次檢查發現問題整改情況（★），具體參照《落實食品安全主體責任風險管控清單》，其中“（★）”標記項目為重點檢查內容。
1.4 日管控工作流程
1.4.1 正常生產期間，食品安全員每日根據公司《落實食品安全主體責任風險管控清單》進行檢查，排查生產加工各個環節可能存在的食品安全風險隱，并將檢查結果匯總記錄在《每日食品安全檢查記錄》表上，可采用電子表格的形式予以記錄。未發現問題的，也應當予以記錄。
1.4.2 對于日管控檢查中發現的食品安全風險隱患問題，明確責任部門及責任人，及時反饋相關責任人立即采取防范措施。對于現場能立即整改的應立即整改；對于不能現場立即整改的，應明確整改期限，在后續日管控檢查中跟蹤驗證整改落實情況。
1.4.3 對于《每日食品安全檢查記錄》，每天工作結束前或次日上班后及時交付食品安全總監審核，填寫的電子表格也可以通過電子郵件發送或采取其他有效方式告知，如日管控檢查中發現存在食品安全風險隱患，可能對食品安全造成不良影響（管控清單中的*項目），除要求相關責任部門及責任人立即采取防范措施外，應立即上報食品安全總監或者企業主要負責人，分析研判食品安全風險情況，采取相適應的管理措施，以降低食品安全風險，確保企業的食品安全。
2、食品安全周排查制度
2.1 周排查人員
根據公司落實主體責任定人定崗履職情況，由食品安全總監負責（子公司可以由食品安全員負責）周排查具體工作落實。
2.2 周排查頻率
正常生產期間食品安全總監或者食品安全員每周至少根據公司《落實食品安全主體責任風險管控清單》組織1次風險隱患排查。
2.3 周排查內容
檢查應覆蓋以下內容：生產資質、生產環境條件（廠區、車間、設施、設備等）、進貨查驗、生產過程控制、委托生產情況、產品檢驗、貯存及交付控制、不合格食品管理和食品召回、標簽和說明書、食品安全自查、從業人員管理、信息記錄和追溯、食品安全事故處置、前次檢查發現問題整改情況，具體參照《落實食品安全主體責任風險管控清單》，全面排查生產加工各環節可能存在的食品安全風險隱患。
2.4 周排查工作流程
2.4.1 正常生產期間，排查可以結合日管控情況、現場自查情況、其他各渠道收集的食品安全信息等，分析研判公司的食品安全管理情況，檢討日管控中存在的問題，對于頻繁發生或者存在較高食品安全風險的問題，應制定相應的糾正預防措施，督促相關責任部門落實整改并進行跟蹤驗證整改結果。周排查應形成《每周食品安全排查治理報告》。
2.4.2對于周排查形成的《每周食品安全排查治理報告》，應及時上報至公司主要負責人，抄送相關責任部門負責人，使其知曉存在的食品安全風險，督促相關責任部門采取相應的管控措施，確保食品安全風險可控。
3、食品安全月調度制度
3.1 月調度人員
根據公司落實主體責任定人定崗履職情況，由企業主要負責人組織召開月調度會議，聽取食品安全總監（子公司可以由質量負責人代替）關于企業食品安全管理工作的情況匯報，主要參與人員包括企業主要負責人、相關部門負責人、食品安全總監。
3.2 月調度會議頻率
正常生產期間每月至少召開1次月調度會議，會議原則上安排在次月的第一個星期一。
3.3 月調度主要匯報內容
由食品安全總監匯總最近一個月度內企業的食品安全管理工作情況，主要包括日管控、周排查中發現的重大食品安全風險問題及整改情況，日常食品安全管理情況的匯總分析，內容包括但不限于以下方面：原輔料驗收情況、成品出廠檢驗情況、生產過程微生物監控、質量投訴情況、委托代工質量控制情況、供應商管理、質量培訓、產品第三方檢測、體系標準化工作情況、食品安全日常檢查問題落實情況、較大風險隱患排查情況、下個月重點工作計劃等。
3.4 月調度工作流程
3.4.1 由食品安全總監對近一個月內企業的食品安全管理工作情況進行匯報，對當月食品安全日常管理、風險隱患排查治理等情況進行工作總結。
3.4.2 對于日常食品安全管理中發現存在的不足問題，由相關責任部門負責人進行檢討，采取有效的應對措施進行處置。
3.4.3 由企業主要負責人對企業食品安全管理工作作出指示。
3.4.4食品安全總監根據當月食品安全管理工作情況、會議討論決議及企業主要負責人指示，制定下個月食品安全管理重點工作計劃，并形成《每月食品安全調度會議紀要》
五、相關記錄
《每日食品安全檢查記錄》
《每周食品安全排查治理報告》
《每月食品安全調度會議紀要》
附：
每日食品安全檢查記錄
單位名稱： 檢查日期：
| 檢查項目 | 檢查結果 | 不符合項說明 | 責任部門及責任人 | 不符合采取的防范措施 | ||
| 一、 企業資質：資質有效，在許可范圍內生產 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 二、 生產環境條件（廠區、車間、設施、設備等）：應符合衛生規范及企業內部衛生管理要求 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 三、 進貨查驗：進貨查驗索證索票齊全，按照公司原輔料驗收流程作業，到貨原輔料符合公司的驗收標準要求，相關記錄準確、完整 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 四、生產過程控制：確保符合食品安全要求及企業內部管理要求 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 五、委托生產：簽訂委托生產合同，生產經營符合法規標準要求 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 六、產品檢驗：按照要求落實產品留樣及檢驗工作，確保產品經檢驗合格出廠 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 七、貯存及交付控制：按照要求進行相適應的倉儲、運輸及交付控制制度和記錄 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 八、不合格品、回收食品、廢棄油脂管理和食品召回：嚴格按照相應規章制度執行，做好相應記錄 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 九、食品標簽標識和說明書：食品標簽標識符合法律法規及標準要求，日期打碼真實準確 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 十、從業人員管理：落實人員健康管理；按照計劃開展員工教育訓練；人員符合能力和工作經歷滿足崗位要求。 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 十一、信息記錄和追溯：建立并實施食品安全追溯制度，并有相應記錄 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 十二、食品安全事故處置：定期排查食品安全風險隱患，開展食品安全應急預案定期演練，做好相應記錄 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 十三、其他涉及食品安全相關的要求落實情況 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 十四、前次檢查發現問題整改情況 | 符 合（ ） 不符合（ ） | |||||
| 生產情況說明 | 正常生產（ ）；未生產（ ） | |||||
| 核查人員簽名 | 年 月 日 | |||||
| 負責人簽名 | 年 月 日 | |||||
記錄填寫說明：
1、 食品安全員正常工作日每日根據風險管控清單進行檢查，形成《每日食品安全檢查記錄》；
2、 針對相應的檢查項目，在檢查結果欄打“ √ ”，如檢查發現不符合，需要在“不符合項說明”欄中詳細記錄不符合具體內容；
3、對發現的食品安全風險隱患，應當立即采取防范措施，按照程序及時上報食品安全總監（食品安全負責人）或者企業主要負責人。
每周食品安全排查治理報告
報告編號：20221014
| 收件人： | 抄送： | |||
| 報告周期：2022年10月10日—2022年10月14日 | ||||
| 報告內容： 一、 本周主要存在的食品安全風險隱患 1) 企業資質是否滿足合規性要求 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 2) 生產環境條件的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 3) 進貨查驗過程的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 4) 生產過程控制的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 5) 委托生產的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 6) 產品檢驗控制的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 7) 貯存及交付控制的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 8) 不合格品、回收食品、廢棄油脂管理和食品召回的的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 9) 食品標簽標識的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 10) 從業人員管理情況的食品安全風險評估 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 11) 信息記錄和追溯 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 12) 食品安全事故處置情況 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 13) 其他食品安全隱患風險排查情況 風險隱患問題描述： 采取的措施及整改情況： 二、 上一周食品安全風險隱患問題整改落實情況
三、 本周食品安全管理情況評價 食品安全風險可控，無較大食品安全風險隱患。 存在食品安全風險隱患，需盡快采取防范措施。 存在嚴重食品安全風險隱患，需盡快采取防范措施，請公司負責人重視。 四、 下周工作重點
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| 報告人 | 報告日期 | |||
每月食品安全調度會議紀要
記錄編號：2022XXXX
| 會議名稱 | XX月份食品安全調度會議紀要 | 主持人 | XXX |
| 會議日期 | 2022年10月14日x:xx—x:xx | 會議地點 | XXXX |
| 出席人員 | XXX、XXX | ||
| 會議內容記錄： 一、 食品安全管理工作情況匯報（匯報人：XXX） 1. 原輔料驗收情況： （1） 原料：本月到貨總批數XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到貨合格率XX%。不合格原料為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格原料采取的處理措施：XXXXXXXX 。 （2） 輔料：本月到貨總批數XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，到貨合格率XX%。不合格原料為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格原料采取的處理措施：XXXXXXXX 。 2. 成品出廠檢驗情況： 本月成品抽檢總批數XX批次，合格XX批次，不合格XX批次，成品出廠檢驗合格率XX%。不合格產品為：XXX（規格：XXX，批次：XXX），不合格原因：XXXXX，對不合格產品采取的處理措施：XXXXXXXX 。 3. 生產過程微生物監控（環節涂抹及空氣落菌） 本月環節涂抹及空氣落菌檢測總樣品數XX個，合格XX個，不合格XX個，合格率XX%。不合格樣品主要為：XXX，不合格原因：XXXXX，對不合格采取的處理措施：XXXXXXXX 。 4. 質量投訴情況（公司當月接收和處理的質量投訴） 本月質量投訴起數為XX起，有效投訴XX起，無效投訴XX起。投訴產品主要為：XXXX；投訴主要原因為：XXXXX；采取的主要改進措施為：XXXXXXX。 5. 供應商管理（對供應商審核及管理情況） 本月對供應商審核情況：XXXXXX 6. 委托生產質量控制情況： （1） OEM產品到貨檢驗情況：XXXXXX （2） OEM產品投訴情況：XXXXX （3） OEM工廠審核情況：XXXXX （4） OEM工廠存在的風險信息：XXXXX 7. 產品第三方檢測（委托+監督抽查） （1） 本月委托送檢情況：XXXX （2） 本月監督抽檢情況：XXXX 8. 體系標準化工作情況（主要針對體系認證、SC審查、企標維護等） （1） 體系運行情況：XXXX （2） 企標維護情況：XXXX 9. 員工食品安全相關培訓情況 本月開展員工食品安全相關培訓情況：本月開展食品安全培訓XX次，合計XX學時，參加培訓人員合計XX人。 10. 食品安全日管控檢查問題落實情況 （1） 本月日常檢查問題數為XX項，已落實整改XX項，待整改XX項，計劃完成整改時間為XXXXXXX； （2） 相關責任部門整改配合情況：XXXXXXXX。 11. 較大風險隱患排查情況，包括但不限于以下部分： Ø 生產的產品不合格導致產品被召回或者發生食品安全事故； Ø 產品被確認因質量問題導致的重大投訴（造成負面輿論發酵或單次損失達到500元以上的）； Ø 生產的產品投放到市場出現批次性質量問題（自行發現或被其他方發現的）； Ø 生產的產品被政府監督抽查或客戶抽檢不合格； Ø 被市場監管部門或客戶責令整改或處罰的； Ø 質量管理體系或食品安全管理體系運行出現重大不符合或局部/整體失效； Ø 其他因管理問題導致對公司或產品質量造成重大影響/損失的（如：導致批次報廢、返工或儲存/操作不當導致物料損耗等）。 存在的主要風險隱患問題如下： （1） XXXXXXX （2） XXXXXXXX （3） XXXXXXXX 二、其他相關部門發言及達成的共識 （1） XXXXX； （2） XXXXX； 三、企業主要負責人工作指示（負責人：XXX） （1） XXXXX； （2） XXXXX； 四、下個月食品安全管理重點工作調度計劃 （1） XXXXX； （2） XXXXX； （3） XXXXXX。 | |||
匯報人/日期：XXX /2022XXXX 負責人/日期：XXX /2022XXXX
