| 條款 | 細分條款 | 風險評估 | |||||
| L-過程/活動產生非預期結果的可能性 | S-過程/活動產生非預期結果帶來的影響 | D-過程/活動過去的審核表現 | 綜合風險值 P=L*S+D | 責任部門 | 審核頻次 | ||
| 1 | 1.1高級管理層承諾與不斷改善 | ||||||
| 1.2組織結構、責任和管理權限 | |||||||
| 2 | 2.1HACCP 食品安全小組 | ||||||
| 2.2前提方案 | |||||||
| 2.3-2.13 HACCP計劃 | |||||||
| 3 | 3.1-3.3食品安全與質量手冊、文件、記錄的控制要求 | ||||||
| 3.4內部審核 | |||||||
| 3.5-3.6供應商和產品規格 | |||||||
| 3.7糾正和預防措施 | |||||||
| 3.8不合格產品控制 4.12 廢棄物和廢棄物處置 | |||||||
| 3.9可追溯性 | |||||||
| 3.10 投訴受理 | |||||||
| 3.11 突發事件管理、產品撤回和召回 | |||||||
| 4 | 4.1-4.2 安保和食品防護 | ||||||
| 4.3-4.4 布局、產品流和區域規劃 | |||||||
| 4.5公共設施一一水、冰、空氣和其他氣體 | |||||||
| 4.6-4.6 設備和設備維護 | |||||||
| 4.8員工設施 | |||||||
| 4.9 化學和物理污染產品的控制: 原輔料 | |||||||
| 4.10.異物檢測和清除設備 | |||||||
| 4.11內務管理和衛生 | |||||||
| 4.14 害蟲管理 | |||||||
| 4.15-4.16 貯藏設施和運輸 | |||||||
| 5 | 5.1產品設計/開發 | ||||||
| 5.2產品標簽 | |||||||
| 5.3過敏原管理 | |||||||
| 5.4產品真偽、承諾和產銷鏈 | |||||||
| 5.5產品包裝 | |||||||
| 5.6-5.7產品檢查，現場產品檢驗和實驗室分析、產品放行 | |||||||
| 6 | 6.1-6.3過程控制 | ||||||
| 6.4測量和監控設備的校準和控制 | |||||||
| 7 | 7.1-7.4 培訓、人員衛生、醫療檢查和防護服 | ||||||
| 評估 難度 | L-過程/活動產生非預期結果的可能性 | 高-3分，中-2分，低-1分 | 綜合風險值 | P=L*S+D | |||
| S-過程/活動產生非預期結果帶來的影響 | 嚴重-3分，中度-2分，輕微-1分 | 審核頻次判定規則 | （1）1至3時，一年一審； （2）4至P至9時，一年二審； （3）10至P至15時，一年三審； （4）16至P至19時，一年四審 | ||||
| D-過程/活動過去的審核表現 | 提出嚴重不符合項10分;曾提出一般不符合項5分，曾提出觀察項3分；未發現不符合項0分 | ||||||
