建立食品欺詐脆弱性評估程序，以最大限度地減少欺詐或摻假食品包裝原輔料的采購風(fēng)險，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法，準(zhǔn)確且屬實。
2、范圍
適用與本公司食品安全管理體系涉及的所有供應(yīng)商。
3、定義
食品欺詐預(yù)防：對食品供應(yīng)鏈上各種形式的因經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動引起的可能影響消費者健康的蓄意摻偽的預(yù)防過程。
4、職責(zé)
4.1綜合辦公室：
負(fù)責(zé)收集物料采購的風(fēng)險信息、采購市場競爭性風(fēng)險，索取所有供應(yīng)商原輔料相關(guān)資料，按要求的周期組織原輔料風(fēng)險的評審，推動、實施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動。
4.2HACCP小組：
負(fù)責(zé)薄弱性評估規(guī)則制訂，監(jiān)督風(fēng)險評估中供應(yīng)商所處的風(fēng)險等級。
4.3品管科：
負(fù)責(zé)對原輔料供應(yīng)商提供的檢驗報告等信息進(jìn)行核實，驗證。
4.4總經(jīng)理：
負(fù)責(zé)每年供應(yīng)商薄弱性評估結(jié)果的批準(zhǔn)。
5、作業(yè)內(nèi)容
5.1信息的搜集
信息來源于：行業(yè)協(xié)會，政府來源、企標(biāo)、采購技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、第三方檢測機(jī)構(gòu)等。
5.2原輔料的脆弱評估
對所有食品包裝原輔料進(jìn)行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風(fēng)險，考慮以下因素：
5.2.1摻假或冒牌的以往證據(jù)；
5.2.2可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素；
5.2.3通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度；
5.2.4識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性；
5.2.5原輔料材質(zhì)的性質(zhì)：保持對薄弱性評估的審核，以反映可以改變潛在的風(fēng)險的不斷變化在經(jīng)濟(jì)情況和市場情報，應(yīng)對每年的<薄弱性評估表>進(jìn)行一次正式的審核。
5.3評估規(guī)則
5.3.1原輔料特性：參考《食品安全控制程序》評估原輔料本身特性是否容易被摻假和替代。
風(fēng)險等級：高-容易被摻假和替代；中-不易被摻假和替代；低：很難被摻假和替代。
5.3.2過往歷史引用：在過去的歷史中，在公司內(nèi)外部，原輔料有被摻假和替代的情況記錄。
風(fēng)險等級：高-多次有被摻假和替代的記錄；中-數(shù)次被摻假和替代的記錄；低：幾乎沒有被摻假和替代的記錄。
5.3.3經(jīng)濟(jì)驅(qū)動因素：摻假或替代能達(dá)成經(jīng)濟(jì)利益。
風(fēng)險等級：高-摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益；中-摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益；低：摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益。
5.3.4供應(yīng)鏈掌控度：通過供應(yīng)鏈接觸到原輔料的難易程度。
風(fēng)險等級：高-在供應(yīng)鏈中，較容易接觸到原輔料；中-在供應(yīng)鏈中，較難接觸到原輔料；低：在供應(yīng)鏈中，很難接觸到原輔料。
5.3.5識別程度：識別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。
風(fēng)險等級：高-無法通過常規(guī)測試方法鑒別出原輔料的摻假和替代；中-鑒別出原輔料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代；低-較容易和快速的鑒別出原輔料的摻假和替代，檢測精度高。
5.3.6危害性：根據(jù)發(fā)生的可能性判定分值為1～6分，其中高風(fēng)險劃分有（容易產(chǎn)生：6分 較容易產(chǎn)生：5分），中風(fēng)險劃分有（ 一般產(chǎn)生：4分 輕微產(chǎn)生：3分），低風(fēng)險劃分有（ 基本不產(chǎn)生：2分 不產(chǎn)生：1分）
等級分?jǐn)?shù)評判結(jié)果判定：5-10分為低風(fēng)險，可忽略不計的原料，不必采取下述行動。11-16分為中風(fēng)險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。17-30分為高風(fēng)險，極有可能摻假的原料，需要采取行動控制。
5.4《薄弱性評估表》的批準(zhǔn)
綜合辦公室負(fù)責(zé)對合格供貨商的考核和評價，編制《合格供應(yīng)商名錄》 HACCP小組負(fù)責(zé)制作《薄弱性評估表》，由總經(jīng)理批準(zhǔn)；
5.5保障措施和測試流程
在原輔料被評審是摻假或冒牌的高風(fēng)險的情況下，應(yīng)制定相應(yīng)的保障措施和測試流程。
5.5.1要求供應(yīng)商提供原材料符合性聲明。
5.5.2每年提供一份第三方檢測報告。
5.5.3要求成品包裝上貼有或取決于包括以下各項在原輔材料狀態(tài)的標(biāo)簽或承諾聲明包括以下內(nèi)容：
5.5.3.1具體來源或原產(chǎn)地
5.5.3.2變更承諾
5.5.3.3保證狀態(tài)（如GMP良好操作規(guī)范）
5.5.3.4身份保持
5.6承諾聲明的驗證
對供應(yīng)商生產(chǎn)方法（如清真）作業(yè)、運輸過程承諾聲明的情況下，應(yīng)根據(jù)情況必要時向供應(yīng)商索取證書進(jìn)行驗證。
5.6.1承諾聲明的產(chǎn)品生產(chǎn)的加工流程并識別污染或身份丟失的在區(qū)域，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂?，以確保承諾聲明的完整性。
5.6.2承諾聲明的產(chǎn)品運輸過程識別污染或身份丟失的所在區(qū)域，應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂?，以確保承諾聲明的完整性。
5.6.3相關(guān)方最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動控制。
6、脆弱性評估
6.1原輔料薄弱性評估表
6.2設(shè)備設(shè)施薄弱性評估表
6.3流程風(fēng)險管理表
| 序號 | 風(fēng)險 | 風(fēng)險評價 | 流程控制 | 應(yīng)急措施 | 備注 |
| 1. | 提供第三方檢測報告不及時。 | 不能及時評價原輔料合格性。 | 定期跟蹤供應(yīng)商送第三方檢測進(jìn)度，提前通知對快到期未提交的供應(yīng)商送檢。 | 立即送第三方檢測。 |
食品欺詐預(yù)防計劃驗證記錄
| 驗證項目 | 驗證目的 | 驗證方法 | 驗證人 | 驗證時間 | 備注 | |||
| 確認(rèn)結(jié)果 | ||||||||
| 1.原輔料采購 | 原料說明 | 是否與實際相符 | 實際對照、查證資料 | 現(xiàn)場查驗采購資料，以及相關(guān)文獻(xiàn)，原料說明與實際相符 | ||||
| 輔料說明 | 是否與實際相符 | 實際對照、查證資料 | 現(xiàn)場查驗所有輔料及包裝材料采購資料，與相關(guān)文件對照，與實際一致。 | |||||
| 中產(chǎn)品說明 | 是否與實際相符 | 實際對照、查證資料 | 通過與產(chǎn)品性能比對，與銷售資料核實，與加工工藝對照，終產(chǎn)品 說明與實際相符。通過檢驗報告證實控制措施符合危害控制要求 | |||||
| 2.生產(chǎn)加工過程 | 是否全面、是否和法規(guī)相符 | 現(xiàn)場檢查、理 論、經(jīng)驗參考 | 通過與相關(guān)同類產(chǎn)品比照，對現(xiàn)場進(jìn)行分析，對各種原輔材料及其加工方式進(jìn)行分析，以及相關(guān)材料核對、經(jīng)驗判斷，識別充分 | |||||
| 工藝設(shè)置: 工藝設(shè)置合理，嚴(yán)格控制配料過程 | ||||||||
| 3.發(fā)貨和銷售過程 | 是否全面與實際相符 | 實際對照、查證資料 | 通過查看發(fā)貨記錄和包裝標(biāo)識，食品包裝、食品中的成分說明與標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)核對，符合要求 | |||||
| 驗證結(jié)論 | 通過對食品欺詐中原料采購、生產(chǎn)加工過程和發(fā)貨銷售過程的驗證，發(fā)現(xiàn)本公司的管理體系中食品欺詐脆弱環(huán)節(jié)中對原料成品特性比較清晰明確，認(rèn)識清楚； 輔料、包裝材料均來自公司備案的合格供貨商，相關(guān)資質(zhì)和檢測報告齊全； 基礎(chǔ)設(shè)施局部有破碎現(xiàn)象，經(jīng)過維修基本滿足要求； 辦公室加強(qiáng)內(nèi)外溝通、人力資源教育與培訓(xùn)工作方面均按照計劃進(jìn)行，提高了全體人員的食品安全意識。 食品欺詐計劃中關(guān)鍵脆弱環(huán)節(jié)的設(shè)置符合產(chǎn)品加工企業(yè)規(guī)范要求，控制措施切實可行，監(jiān)測方法及時有效，記錄保存清晰完整，現(xiàn)場實測與記錄一致； 更新策劃充分覆蓋了整個食品安全管理體系的各個過程、場所、部門，確保了體系更新的要求； 總體措施配合保證了危害控制的要求。 | |||||||
驗證人： 驗證時間：
批準(zhǔn)人： 批準(zhǔn)時間：
食品欺詐預(yù)防計劃確認(rèn)記錄
| 確認(rèn)項目 | 確認(rèn)方法 | 確認(rèn)人 | 確認(rèn)時間 | 備注 | |||
| 確認(rèn)結(jié)果 | |||||||
| 1.原輔料采購 | 原料說明 | 查驗供應(yīng)商評價、來料查驗檢驗及驗收記錄 | 原料不得來自污染產(chǎn)地，采購無公害、或綠色基地原料，確保農(nóng)藥殘留、重金屬不得超標(biāo) | ||||
| 輔料說明 | 查驗供應(yīng)商評價、來料查驗檢驗及驗收記錄 | 輔料供應(yīng)商蓄意和有意圖的替代、添加、調(diào)和，虛報食品、食品成分、食品包裝，或?qū)δ撤N產(chǎn)品進(jìn)行欺騙或誤導(dǎo)性的描述 | |||||
| 中產(chǎn)品說明 | 查驗供應(yīng)商評價、來料查驗檢驗及驗收記錄 | / | |||||
| 2.生產(chǎn)加工過程 | 查驗生產(chǎn)過程控制記錄和檢驗記錄和檢驗記錄 | 產(chǎn)品生產(chǎn)過程蓄意和有意圖的替代、添加、勾調(diào)、加工過程、材料、人員、場所、清潔、消 毒、管理滿足要求，無食品欺詐的弱環(huán)節(jié)情況出現(xiàn) | |||||
| 3.發(fā)貨和銷售過程 | 查驗包材驗收記錄和標(biāo)識；查驗發(fā)貨記錄記錄 | 食品發(fā)貨裝車、運輸和銷售過程中蓄意和有意圖的替代、添加、調(diào)和，虛報食品、食品成分、食品包裝，或?qū)δ撤N產(chǎn)品進(jìn)行欺騙或誤導(dǎo)性的描述； | |||||
| 確認(rèn)結(jié)論 | 查看發(fā)貨及監(jiān)裝記錄和銷售臺賬 | 經(jīng)過現(xiàn)場觀察、查驗大量記錄以及產(chǎn)品和工序的檢驗記錄表后確認(rèn)，從原輔料對采購、生產(chǎn)過程和發(fā)貨監(jiān)裝過程識別出的產(chǎn)品中的食品欺詐消除、控制、脆弱環(huán)節(jié)設(shè)置合理，對食品欺詐中的脆弱環(huán)節(jié)內(nèi)容確定的欺詐風(fēng)險描述起到了有效的控制和消除作用，應(yīng)長期堅持貫徹下去，以確保本公司產(chǎn)品的食品質(zhì)量安全。 | |||||
確認(rèn)人： 時間：
批準(zhǔn)人： 時間：
