第一章 總則
第一條 為使供應商的管理有章可循，及時對供應商進行考核和評價，激勵供應商提高供貨質量，保持良好的供應關系，根據********及相關要求，制定本辦法。
第二條 依照本辦法所建立的供應商名錄庫，使用范圍僅限于企業日常生產經營過程中所需要的工程、貨物或服務，即**********中所定義的 第Ⅲ類及第Ⅳ類采購。國家、地方法律法規已明確必須采用招標或競爭性 方式采購的工程、貨物或服務，應從其規定。
第三條 公司應嚴格按照公平、公開、公證的原則在供應商名錄庫內開展采購活動，不得違規操作。
第四條 《合格供應商名錄庫》是單位及項目采購工作中選擇、使用供應商的主要依據，對未納入《合格供應商名錄庫》的供應商，均不得與其簽訂購銷合同。
第二章 管理職責
第五條 公司招標辦負責以下工作：
1、負責供應商名錄庫的組建及更新維護工作；
2、不定期蔣供應商名錄庫及動態考核結果向企管辦進行匯報；
3、配合****集團開展供應商名錄庫的組建及更新工作，主要包括：拓展供應商渠道、擬定考核計劃、參與考核工作、形成分析報告、提出更新需求等；
4、配合****集團開展供應商名錄庫的維護工作，主要包括：日常管理、動態考核和定期評價；
5、負責供應商管理過程中的資料信息歸檔工作。
第六條 公司企管辦負責以下工作：
1、貫徹****集團的供應商管理辦法，制定本公司的供應商管理細則；
2、對供應商管理實施監督和檢查。
第三章 準入審核
第七條 準入審核
是指按照采購需求和規定流程，審核供應商的基本條件，并就合格供應商組建名錄庫。主要包括：信息收集、申請入庫、資 格審核、名錄庫建立四個環節。
第八條 信息收集
為方便公司各部門共享供應商資源，提高名錄庫的使用效率，供應商 信息收集按初選、調查兩個階段進行：
1.初選：
1.1 發起部門初選供應商：基于公司各部門已經形成較完善的供應商隊伍，各部門根據擬采購事項，結合各自供應商資源，積極拓展供應商渠 道，優選技術先進、質量可靠、環境友好、管理科學、信用良好的供應商，以質優價廉服務好為基礎，通過資料文件調查、實地考核或間接詢訪等方 式，按不同產品類別分別推薦三家以上供應商。以下幾種情況單位項目可適當調整：
a）對公司經營發展有重要影響，基于質量、技術、安全及交貨期的綜合考量，僅有少量符合需求的供應商。主要指公司生產所需主要原材料、 藥劑、工程建設所需主材以及大宗物資采購的戰略供應商。
b）因公司保密、技術復雜或有特殊要求等原因，僅有少量可供選擇的供應商。
c）因特殊行業需求、主管部門干涉、行業壟斷等原因，僅有少量可 供選擇的供應商。
1.2 其他部門推薦供應商：公司其他部門就已發起同一采購事項，可 另外推薦備選供應商，發起部門無正當理由不得拒絕。
2.調查：
2.1 新增供應商的實力調查，包括新增供應商基本工商資質、主要生產設備與檢測設備先進水平、生產規模、供貨能力、價格水平、相應產品 技術指標、商業信譽、財務狀況、體系認證、主要用戶使用情況（業績、 使用壽命），售后服務情況等，除此外工程以及服務外包類供應商還須提 供安全類資質。
2.2 實地考核：如需實地考核（對公司生產經營有重大影響的供應商、其他有必要開展實地調研的供應商等），則由發起部門牽頭，組織使用部門、技術部門、計財科、招標辦、供應商考評小組（附件一）等相關人員， 根據產品類型開展新增供應商的綜合實力考核，主要包括：生產經營能力、 技術研發實力、質量保證能力、營銷網絡等。考核后，發起部門撰寫調查 報告，如實填寫供應商考評表，為下一步評審提供有效依據。
第九條 申請入庫
發起部門根據擬評審對象，向供應商考評小組申請供應商入庫，依據對初選供應商開展的信息收集及調查結果，填寫《合格供應商推薦表》，并與各項審核資料的電子版本及紙質版本提交供應商考評小組。
第十條 資格審核
1.由招標辦組織，供應商考評小組及相關部門參加，開展供應商考評工作，考評小組應至少 3 人，包含商務、技術、財務等相關專業人員。各 部門對新供應商的調查表和相關資料審閱，提出供應商推薦名單。
2.合格供應商評審原則
2.1 簡明科學性原則：供應商評價和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學化。
2.2 穩定可比性原則：評估體系應該穩定運做，標準統一，減少主觀因素。
2.3 靈活可操作性原則：不同行業對產品需求以及在不同環境下的供應商評價應是不一樣的，保持一定的靈活操作性。
2.4 學習更新原則：評估的指標、標桿對比的對象以及評估的工具與技術需要不斷更新。
3.供應商應具有獨立法人的公司，提供營業執照、稅務登記證、中華人民共和國組織機構代碼證等相關證件；具有與供貨規模相一致的資金實 力；商業信譽良好。
4.提供的物資應滿足使用要求且質量穩定，有足夠的供貨能力；而設備則應滿足生產性能要求和交貨期。有與所提供產品相應的質量、安全或環境管理體系，符合國家有關法律、法規要求，對實行“生產許可證”或強制標準，強制認證的產品，有相應的認證。對環境、健康及安全產生影響的產品需要提供其相應指標的檢測結果，其結果必須在國家規定范圍內的。
4.1 對產品的評估，按產品技術質量要求由技術或質檢部門對樣品進行認可，認可方式為：
A 類：由項目部試驗室或委托相應單位實施檢測；
B 類：由供應商提供相關質量特性的檢測報告認可；
C 類：由物資驗收人員對貨源進行外觀質量檢測認可；在特殊情況下（如急需物品），可由供應商先送樣試用，再作供應商 評估，但只有送樣質量確認及評估合格時方可將其按程序審批列入《合格 供應商名錄》。
5.第Ⅰ、Ⅱ類經公開招標或競爭性方式采購的工程、貨物或服務的中標人（三個月內），由發起部門統一上報，填寫《合格供應商推薦表》， 可作為新供應商直接列入《合格供應商名錄庫》。
6.新供應商首次錄入《合格供應商名錄庫》，評定等級均定為 B 類， 今后依據定期評價結果再行升、降級。
第十一條 名錄庫建立
1.供應商考評小組依據考核結果，擬定供應商推薦名單，并附《供應商評審報告》上報公司主要領導審批。經審批入庫的供應商（每一采購事 項）原則上應不少于 3 家。確因市場供應能力有限或技術復雜，只有 1 到 2 家可供選擇的，應在評審報告中詳細說明。
2. 依照準入審核程序建立的《供應商名錄庫》，由招標辦統一發布并不定期更新，公司所屬各部門在Ⅲ類及Ⅳ類采購中均可使用。
第十二條依照準入審核程序建立的《供應商名錄庫》，其日常管理、動態考核和定期評價工作，由各使用部門負責具體實施，相關部門隨機參與。
第四章 日常管理
第十三條 為動態掌握供應商的基本信息，了解供應商的履約行為， 規避供應商情況變化可能帶來的采購風險，招標辦負責《合格供應商名錄》 的監督管理，加強對供應商的日常管理，制定相應臺賬，更新資料及時報 企管辦備案，報備內容至少應包括：
1.基本信息：包括供應商的法律主體資格、定期檢（審）的資質證明、 聯系方式等；
2.特殊信息：工程及服務外包類供應商另需提供安全類資質；
3.不良履約行為記錄：包括提供虛假信息、不履行或不當履行合同義 務、價格欺詐等；
4.實時了解國家有關部門對庫內供應商的監管考核情況。
第五章 定期評價
第十四條 公司對入庫供應商實行定期評價機制。定期評價由兩部分組成，其中動態考核占 50%，集中考評占 50%。
第十五條 動態考核結果由各使用部門負責提供，于每年 12 月份匯總 后上報供應商考評小組。動態考核每個供應商每年不少于一次，新合作供 應商或對公司生產經營有重大影響的供應商應適當增加考核頻率。
第十六條 集中考評于每年12月份進行。由招標辦組織，供應商考評小組及相關部門參加，集中開展，公司監事監督。
第十七條 視情節輕重，定期評價結果（匯總動態考核和集中考評）分為通報降級、暫停交易資格或取消入庫資格三類。由企管辦通報。
第十八條 對供應商的違約行為，各部門要進行詳細事實描述，盡可能收集延遲交貨憑證、質量檢測報告、質量責任認定報告等說明材料。
1.每年進行一次供應商考核或復評，供應商考評小組根據產品使用、監督相關人員的反映和評價，對所有合格供應商過去一年在產品質量、職業健康安全保證能力、價格、交貨期、服務等方面的情況進行綜合評價， 考評工作由供應商考評小組負責具體實施。
1.1 評為“A”、“B”的供應商可繼續被各單位共享使用，同時“A”級 供應商應優先考慮。
1.2“C”供應商僅限個別單位項目試用，以觀后效。
1.3 評為“D”或嚴重違犯合同條款的合格供應商，在全面考慮、綜合 分析實際情況后，供應商考評小組簽署意見，報公司主要領導批準后，終 止其供需關系。同時在該供應商做出整頓、補償損失前，各部門均禁止使用。
1.4 對于提供虛假資料，騙取合格供應商資格的供應商，一經查實， 做無條件除名處理。
1.5 若供應商出現重大變故或一年以上無合作等原因，供應商“綜合 評價”將降為“D”，不再維護管理，如有再次合作的需要，應重新評估、 更新該供應商的資料。
1.6 如已認可生產廠商發生重大變化（如災害影響、變換生產地點或生產重大變更等），應按以上步驟重新評估。
1.7 考核評分以及相應級別處理見附表。
2.每年 12 月份公司將考核結果匯總后上報集團供應商管理部門由集團進行集中考評。
3.入庫供應商實行有效期制，有效期為三年，期滿后復審。不合格的，取消入庫資格。
第五章 名錄庫更新
第十九條 入庫供應商實行有效期制，有效期為三年，期滿后復審。不合格的，取消入庫資格。
第二十條 在有效期內，各部門均可根據實際情況，對已建立名錄庫的采購事項提出供應商新增入庫申請或取消入庫申請。
第二十一條 對新申請入庫的供應商，應按照準入審核的流程進行考核，經主要領導審批后，統一更新名錄庫。
第二十二條 對取消入庫的供應商，申請部門應報告說明理由，經主要領導審批后，統一更新名錄庫。
第六章 監督與罰則
第二十三條 企管辦牽頭負責對各公司的供應商管理實行監督檢查， 各部門應予積極配合，對審查中提出的問題及時修改。
第二十四條 供應商管理工作的監督檢查結果將作為各部門招標采購管理工作的重要組成部分，納入各部門績效考核。
第二十五條 對選擇未經資格審查、審查不合格、違約停用期內供應商進行簽約的，以及違背事實對供應商進行動態考核的，公司有權追究當事人的責任。
第七章 附 則
第二十六條 本細則由企管辦負責解釋。
第二十七條 本細則與國家、地方現行有效的法律法規相違背的，以國家、地方為準。國家、地方相應的法律法規調整時，本細則另行制定補充條款。
第二十八條 本細則自發布之日起實施。
第一條 為使供應商的管理有章可循，及時對供應商進行考核和評價，激勵供應商提高供貨質量，保持良好的供應關系，根據********及相關要求，制定本辦法。
第二條 依照本辦法所建立的供應商名錄庫，使用范圍僅限于企業日常生產經營過程中所需要的工程、貨物或服務，即**********中所定義的 第Ⅲ類及第Ⅳ類采購。國家、地方法律法規已明確必須采用招標或競爭性 方式采購的工程、貨物或服務，應從其規定。
第三條 公司應嚴格按照公平、公開、公證的原則在供應商名錄庫內開展采購活動，不得違規操作。
第四條 《合格供應商名錄庫》是單位及項目采購工作中選擇、使用供應商的主要依據，對未納入《合格供應商名錄庫》的供應商，均不得與其簽訂購銷合同。
第二章 管理職責
第五條 公司招標辦負責以下工作：
1、負責供應商名錄庫的組建及更新維護工作；
2、不定期蔣供應商名錄庫及動態考核結果向企管辦進行匯報；
3、配合****集團開展供應商名錄庫的組建及更新工作，主要包括：拓展供應商渠道、擬定考核計劃、參與考核工作、形成分析報告、提出更新需求等；
4、配合****集團開展供應商名錄庫的維護工作，主要包括：日常管理、動態考核和定期評價；
5、負責供應商管理過程中的資料信息歸檔工作。
第六條 公司企管辦負責以下工作：
1、貫徹****集團的供應商管理辦法，制定本公司的供應商管理細則；
2、對供應商管理實施監督和檢查。
第三章 準入審核
第七條 準入審核
是指按照采購需求和規定流程，審核供應商的基本條件，并就合格供應商組建名錄庫。主要包括：信息收集、申請入庫、資 格審核、名錄庫建立四個環節。
第八條 信息收集
為方便公司各部門共享供應商資源，提高名錄庫的使用效率，供應商 信息收集按初選、調查兩個階段進行：
1.初選：
1.1 發起部門初選供應商：基于公司各部門已經形成較完善的供應商隊伍，各部門根據擬采購事項，結合各自供應商資源，積極拓展供應商渠 道，優選技術先進、質量可靠、環境友好、管理科學、信用良好的供應商，以質優價廉服務好為基礎，通過資料文件調查、實地考核或間接詢訪等方 式，按不同產品類別分別推薦三家以上供應商。以下幾種情況單位項目可適當調整：
a）對公司經營發展有重要影響，基于質量、技術、安全及交貨期的綜合考量，僅有少量符合需求的供應商。主要指公司生產所需主要原材料、 藥劑、工程建設所需主材以及大宗物資采購的戰略供應商。
b）因公司保密、技術復雜或有特殊要求等原因，僅有少量可供選擇的供應商。
c）因特殊行業需求、主管部門干涉、行業壟斷等原因，僅有少量可 供選擇的供應商。
1.2 其他部門推薦供應商：公司其他部門就已發起同一采購事項，可 另外推薦備選供應商，發起部門無正當理由不得拒絕。
2.調查：
2.1 新增供應商的實力調查，包括新增供應商基本工商資質、主要生產設備與檢測設備先進水平、生產規模、供貨能力、價格水平、相應產品 技術指標、商業信譽、財務狀況、體系認證、主要用戶使用情況（業績、 使用壽命），售后服務情況等，除此外工程以及服務外包類供應商還須提 供安全類資質。
2.2 實地考核：如需實地考核（對公司生產經營有重大影響的供應商、其他有必要開展實地調研的供應商等），則由發起部門牽頭，組織使用部門、技術部門、計財科、招標辦、供應商考評小組（附件一）等相關人員， 根據產品類型開展新增供應商的綜合實力考核，主要包括：生產經營能力、 技術研發實力、質量保證能力、營銷網絡等。考核后，發起部門撰寫調查 報告，如實填寫供應商考評表，為下一步評審提供有效依據。
第九條 申請入庫
發起部門根據擬評審對象，向供應商考評小組申請供應商入庫，依據對初選供應商開展的信息收集及調查結果，填寫《合格供應商推薦表》，并與各項審核資料的電子版本及紙質版本提交供應商考評小組。
第十條 資格審核
1.由招標辦組織，供應商考評小組及相關部門參加，開展供應商考評工作，考評小組應至少 3 人，包含商務、技術、財務等相關專業人員。各 部門對新供應商的調查表和相關資料審閱，提出供應商推薦名單。
2.合格供應商評審原則
2.1 簡明科學性原則：供應商評價和選擇步驟、選擇過程透明化、制度化和科學化。
2.2 穩定可比性原則：評估體系應該穩定運做，標準統一，減少主觀因素。
2.3 靈活可操作性原則：不同行業對產品需求以及在不同環境下的供應商評價應是不一樣的，保持一定的靈活操作性。
2.4 學習更新原則：評估的指標、標桿對比的對象以及評估的工具與技術需要不斷更新。
3.供應商應具有獨立法人的公司，提供營業執照、稅務登記證、中華人民共和國組織機構代碼證等相關證件；具有與供貨規模相一致的資金實 力；商業信譽良好。
4.提供的物資應滿足使用要求且質量穩定，有足夠的供貨能力；而設備則應滿足生產性能要求和交貨期。有與所提供產品相應的質量、安全或環境管理體系，符合國家有關法律、法規要求，對實行“生產許可證”或強制標準，強制認證的產品，有相應的認證。對環境、健康及安全產生影響的產品需要提供其相應指標的檢測結果，其結果必須在國家規定范圍內的。
4.1 對產品的評估，按產品技術質量要求由技術或質檢部門對樣品進行認可，認可方式為：
A 類：由項目部試驗室或委托相應單位實施檢測；
B 類：由供應商提供相關質量特性的檢測報告認可；
C 類：由物資驗收人員對貨源進行外觀質量檢測認可；在特殊情況下（如急需物品），可由供應商先送樣試用，再作供應商 評估，但只有送樣質量確認及評估合格時方可將其按程序審批列入《合格 供應商名錄》。
5.第Ⅰ、Ⅱ類經公開招標或競爭性方式采購的工程、貨物或服務的中標人（三個月內），由發起部門統一上報，填寫《合格供應商推薦表》， 可作為新供應商直接列入《合格供應商名錄庫》。
6.新供應商首次錄入《合格供應商名錄庫》，評定等級均定為 B 類， 今后依據定期評價結果再行升、降級。
第十一條 名錄庫建立
1.供應商考評小組依據考核結果，擬定供應商推薦名單，并附《供應商評審報告》上報公司主要領導審批。經審批入庫的供應商（每一采購事 項）原則上應不少于 3 家。確因市場供應能力有限或技術復雜，只有 1 到 2 家可供選擇的，應在評審報告中詳細說明。
2. 依照準入審核程序建立的《供應商名錄庫》，由招標辦統一發布并不定期更新，公司所屬各部門在Ⅲ類及Ⅳ類采購中均可使用。
第十二條依照準入審核程序建立的《供應商名錄庫》，其日常管理、動態考核和定期評價工作，由各使用部門負責具體實施，相關部門隨機參與。
第四章 日常管理
第十三條 為動態掌握供應商的基本信息，了解供應商的履約行為， 規避供應商情況變化可能帶來的采購風險，招標辦負責《合格供應商名錄》 的監督管理，加強對供應商的日常管理，制定相應臺賬，更新資料及時報 企管辦備案，報備內容至少應包括：
1.基本信息：包括供應商的法律主體資格、定期檢（審）的資質證明、 聯系方式等；
2.特殊信息：工程及服務外包類供應商另需提供安全類資質；
3.不良履約行為記錄：包括提供虛假信息、不履行或不當履行合同義 務、價格欺詐等；
4.實時了解國家有關部門對庫內供應商的監管考核情況。
第五章 定期評價
第十四條 公司對入庫供應商實行定期評價機制。定期評價由兩部分組成，其中動態考核占 50%，集中考評占 50%。
第十五條 動態考核結果由各使用部門負責提供，于每年 12 月份匯總 后上報供應商考評小組。動態考核每個供應商每年不少于一次，新合作供 應商或對公司生產經營有重大影響的供應商應適當增加考核頻率。
第十六條 集中考評于每年12月份進行。由招標辦組織，供應商考評小組及相關部門參加，集中開展，公司監事監督。
第十七條 視情節輕重，定期評價結果（匯總動態考核和集中考評）分為通報降級、暫停交易資格或取消入庫資格三類。由企管辦通報。
第十八條 對供應商的違約行為，各部門要進行詳細事實描述，盡可能收集延遲交貨憑證、質量檢測報告、質量責任認定報告等說明材料。
1.每年進行一次供應商考核或復評，供應商考評小組根據產品使用、監督相關人員的反映和評價，對所有合格供應商過去一年在產品質量、職業健康安全保證能力、價格、交貨期、服務等方面的情況進行綜合評價， 考評工作由供應商考評小組負責具體實施。
1.1 評為“A”、“B”的供應商可繼續被各單位共享使用，同時“A”級 供應商應優先考慮。
1.2“C”供應商僅限個別單位項目試用，以觀后效。
1.3 評為“D”或嚴重違犯合同條款的合格供應商，在全面考慮、綜合 分析實際情況后，供應商考評小組簽署意見，報公司主要領導批準后，終 止其供需關系。同時在該供應商做出整頓、補償損失前，各部門均禁止使用。
1.4 對于提供虛假資料，騙取合格供應商資格的供應商，一經查實， 做無條件除名處理。
1.5 若供應商出現重大變故或一年以上無合作等原因，供應商“綜合 評價”將降為“D”，不再維護管理，如有再次合作的需要，應重新評估、 更新該供應商的資料。
1.6 如已認可生產廠商發生重大變化（如災害影響、變換生產地點或生產重大變更等），應按以上步驟重新評估。
1.7 考核評分以及相應級別處理見附表。
2.每年 12 月份公司將考核結果匯總后上報集團供應商管理部門由集團進行集中考評。
3.入庫供應商實行有效期制，有效期為三年，期滿后復審。不合格的，取消入庫資格。
第五章 名錄庫更新
第十九條 入庫供應商實行有效期制，有效期為三年，期滿后復審。不合格的，取消入庫資格。
第二十條 在有效期內，各部門均可根據實際情況，對已建立名錄庫的采購事項提出供應商新增入庫申請或取消入庫申請。
第二十一條 對新申請入庫的供應商，應按照準入審核的流程進行考核，經主要領導審批后，統一更新名錄庫。
第二十二條 對取消入庫的供應商，申請部門應報告說明理由，經主要領導審批后，統一更新名錄庫。
第六章 監督與罰則
第二十三條 企管辦牽頭負責對各公司的供應商管理實行監督檢查， 各部門應予積極配合，對審查中提出的問題及時修改。
第二十四條 供應商管理工作的監督檢查結果將作為各部門招標采購管理工作的重要組成部分，納入各部門績效考核。
第二十五條 對選擇未經資格審查、審查不合格、違約停用期內供應商進行簽約的，以及違背事實對供應商進行動態考核的，公司有權追究當事人的責任。
第七章 附 則
第二十六條 本細則由企管辦負責解釋。
第二十七條 本細則與國家、地方現行有效的法律法規相違背的，以國家、地方為準。國家、地方相應的法律法規調整時，本細則另行制定補充條款。
第二十八條 本細則自發布之日起實施。
