各區(qū)生態(tài)環(huán)境局，各有關單位：
為貫徹落實《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》《建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法》及其配套文件、《本市環(huán)境影響評價制度改革實施意見》等規(guī)定，建立政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督等多元并舉的環(huán)境影響評價監(jiān)管體系，促進環(huán)評行業(yè)的健康發(fā)展和環(huán)評技術水平的提升，結合本市實際情況，我局制定了《關于加強建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制工作監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予以發(fā)布，請各有關單位嚴格遵照執(zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年2月1日
關于加強建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制工作監(jiān)督管理的若干規(guī)定
為加強對在滬從業(yè)的環(huán)評編制單位和編制人員的監(jiān)督管理，規(guī)范從業(yè)行為，維護環(huán)評行業(yè)秩序，提高環(huán)評工作質量，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》、《建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法》及其配套文件（以下簡稱《管理辦法》）、《關于嚴懲弄虛作假提高環(huán)評質量的意見》、《本市環(huán)境影響評價制度改革實施意見》等文件要求，制定相關管理規(guī)定如下：
一、嚴格依法開展環(huán)評業(yè)務
（一）在本市轄區(qū)內從事環(huán)評文件編制工作的單位，應當按照規(guī)定通過生態(tài)環(huán)境部環(huán)境影響評價信用平臺填報本單位和人員的基本情況信息，并向市生態(tài)環(huán)境局提交“守信承諾書”（見附件），接受市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門的監(jiān)督管理。編制單位和編制人員的基本情況信息發(fā)生變化的，應及時向市生態(tài)環(huán)境局重新提交“守信承諾書”。
（二）環(huán)評編制單位應按照國家及本市頒布的有關法律、法規(guī)、政策、標準以及環(huán)評各項技術導則和規(guī)范開展環(huán)評工作，加強對本單位編制人員、環(huán)評文件質量等的管理，依法對出具的環(huán)評文件和結論承擔相應責任。
（三）環(huán)評編制單位應當堅持公正、科學、誠信的工作原則，遵守職業(yè)道德，講求專業(yè)信譽，承擔相應社會責任，不得違反國家法律、法規(guī)、政策及有關管理要求承擔環(huán)評業(yè)務。
（四）在環(huán)評文件審查期間以及審批后，環(huán)評編制單位應當按照與建設方的約定為其提供必要的技術服務，并在建設項目設計、建設和運行、群眾信訪答復等工作中做好必要的配合工作。
二、加強環(huán)評編制單位內部管理
（一）環(huán)評編制單位應按照《管理辦法》要求，不斷加強環(huán)境影響報告書（表）編制能力建設，提升環(huán)境影響評價專業(yè)技術水平。建立和實施覆蓋包括現(xiàn)場踏勘、報告編寫、審核、存檔等環(huán)評工作全過程的質量管理體系，形成可追溯的質量管理文件。
（二）環(huán)評編制單位應規(guī)范從業(yè)行為，具備健全的環(huán)境影響評價工作檔案管理系統(tǒng)，規(guī)范環(huán)評合同簽署。鼓勵建立激勵機制，引進人才，不斷提高環(huán)評工作質量。
（三）環(huán)評編制單位應獨立主持編制環(huán)境影響報告書（表），對確需委托其他單位完成的專業(yè)性和基礎性工作，應明確委托事項，認真分析審核協(xié)作單位提供的數(shù)據(jù)資料和技術報告等內容。
三、加強環(huán)評編制人員管理
（一）環(huán)評編制單位應加強編制人員管理，環(huán)境影響報告書（表）的編制主持人和主要編制人員應當為編制單位的全職人員，其中編制主持人還應當具備環(huán)境影響評價工程師執(zhí)業(yè)資格。
（二）編制人員不得出借、出租個人資格證書，不在本人未參與編制或審核的有關環(huán)評文件中署名或簽字，不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數(shù)據(jù)信息，不給出有歧義或誤導性的環(huán)評結論。
（三）環(huán)評文件編制主持人應當深入了解項目相關情況，組織現(xiàn)場踏勘、全過程組織參與環(huán)評文件編制工作，原則上應參加環(huán)評文件技術評估會并負責匯報環(huán)評文件的主要內容。
四、加強環(huán)評質量及檔案管理
（一）建設單位應在項目開工前依法依規(guī)組織開展環(huán)評工作，并對環(huán)評文件內容和結論負責。在委托環(huán)評編制單位編制環(huán)評文件時，應選用信用良好、技術能力強的編制單位，并在合同中明確環(huán)評文件質量要求。在環(huán)評過程中應如實提供相關基礎資料，加強組織管理，與編制單位共同研究制定生態(tài)環(huán)境保護措施，并落實環(huán)境保護投入和資金來源。
（二）環(huán)評編制單位應建立環(huán)境影響評價全過程質量控制制度，實行環(huán)評工程師和編制單位雙重把關的質量審核機制，制定并實施編制單位內部環(huán)評文件質量審核制度和流程，不得隱瞞建設項目的真實情況、編造數(shù)據(jù)、提供虛假材料或者實施其他弄虛作假的行為。
（三）技術評估單位和評估專家應嚴格按照程序和規(guī)范要求嚴把環(huán)評文件質量關，發(fā)現(xiàn)環(huán)評弄虛作假、不符合規(guī)范要求等嚴重質量問題后應及時報告給審批部門調查處理。
（四）環(huán)評編制單位應建立所承接項目的完整檔案，檔案中應包括項目合同，編制單位內部質量保證管理或審核記錄，環(huán)境監(jiān)測報告，環(huán)評文件最終審批稿紙質件（須包括編寫人員簽名、建設方和編制單位印章），生態(tài)環(huán)境主管部門對環(huán)評文件的批復以及其他應存檔的材料。存檔材料應當為原件。
五、加強監(jiān)督檢查和信用監(jiān)管
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應當通過日常檢查、復核、抽查等方式加強對環(huán)評編制單位的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內容包括編制規(guī)范性檢查、編制質量檢查、編制單位和編制人員情況檢查三部分內容。
（一）建設項目環(huán)境影響報告書（表）的日常檢查覆蓋所有審批項目，市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門在環(huán)境影響報告書（表）受理過程中開展編制規(guī)范性檢查，審批過程中開展編制質量檢查。對于實行告知承諾的項目，在報告審查階段開展編制質量檢查。
開展技術評估的環(huán)評文件，技術評估機構對發(fā)現(xiàn)的環(huán)評文件質量問題應及時報送相應的審批部門。
（二）市生態(tài)環(huán)境局組織對各區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門審批的環(huán)評文件開展復核，對抽取的環(huán)評文件進行編制規(guī)范性檢查、編制質量檢查、編制單位和編制人員情況檢查等，每年的年中、年末各開展一次。復核采取專家盲審、現(xiàn)場檢查形式開展，遵循面上普查、點上深查原則，對編制質量差的單位及人員加大檢查力度。
（三）隨機抽查由市、區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門結合日常管理發(fā)現(xiàn)的問題，對編制單位和編制人員有針對性地開展隨機抽查，落實問題追蹤機制，抽查內容根據(jù)管理工作的需要確定。
（四）市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)環(huán)評編制單位和編制人員存在違法違規(guī)行為的，應當根據(jù)《管理辦法》予以行政處理并在全國環(huán)境影響評價信用平臺記分，全面落實“一處失信，全國通報，多處失信，全國受限”的要求。
各區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門應該加強對本轄區(qū)內開展環(huán)評業(yè)務的編制單位的監(jiān)督檢查，對環(huán)評文件編制質量、規(guī)范性存在問題的編制單位和編制人員進行處理處罰并失信記分，處理結果報送市生態(tài)環(huán)境局。
六、加強行業(yè)自律和社會監(jiān)督
為規(guī)范環(huán)評行業(yè)市場秩序，倡導環(huán)評編制單位自覺抵制惡意競爭、市場壟斷、超出技術能力承攬環(huán)評業(yè)務等行為，凈化環(huán)評市場。支持環(huán)境學會環(huán)評分會建立行業(yè)自律公約，組織行業(yè)自律檢查，開展論壇和講座，對典型問題制定“一問一答”等方式進行指導，引導幫助環(huán)評編制單位和人員提升能力水平，強化行業(yè)自律和監(jiān)督。
為強化全社會監(jiān)督機制，市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應嚴格落實環(huán)評信息公開要求，建設單位應嚴格依法依規(guī)開展環(huán)評公眾參與工作。鼓勵公眾、社會組織通過“12369”、信訪舉報等方式對違反國家及本市相關規(guī)定、環(huán)評弄虛作假行為進行舉報。對反映的問題各級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應依法予以核實處理。
七、其他
在上海自由貿易試驗區(qū)、上海自由貿易試驗區(qū)新片區(qū)、上海國際旅游度假區(qū)、上海化工區(qū)范圍內承擔環(huán)評業(yè)務的環(huán)評編制單位的日常管理和考核管理，分別由各管委會參照區(qū)級生態(tài)環(huán)境行政主管部門相關工作職責開展。
本規(guī)定自2021年4月1日起實行，有效期至2026年3月31日。自《規(guī)定》實施之日起，原《關于加強在滬從業(yè)環(huán)境影響評價機構監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2017〕8號）同時廢止。
附件：在滬從事環(huán)境影響評價的編制單位守信承諾書
附件
在滬從事環(huán)境影響評價的編制單位守信承諾書
為貫徹落實《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》《建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法》及其配套文件、《本市環(huán)境影響評價制度改革實施意見》等規(guī)定，建立政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會監(jiān)督等多元并舉的環(huán)境影響評價監(jiān)管體系，促進環(huán)評行業(yè)的健康發(fā)展和環(huán)評技術水平的提升，結合本市實際情況，我局制定了《關于加強建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制工作監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），現(xiàn)予以發(fā)布，請各有關單位嚴格遵照執(zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年2月1日
關于加強建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制工作監(jiān)督管理的若干規(guī)定
為加強對在滬從業(yè)的環(huán)評編制單位和編制人員的監(jiān)督管理，規(guī)范從業(yè)行為，維護環(huán)評行業(yè)秩序，提高環(huán)評工作質量，根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》、《建設項目環(huán)境影響報告書（表）編制監(jiān)督管理辦法》及其配套文件（以下簡稱《管理辦法》）、《關于嚴懲弄虛作假提高環(huán)評質量的意見》、《本市環(huán)境影響評價制度改革實施意見》等文件要求，制定相關管理規(guī)定如下：
一、嚴格依法開展環(huán)評業(yè)務
（一）在本市轄區(qū)內從事環(huán)評文件編制工作的單位，應當按照規(guī)定通過生態(tài)環(huán)境部環(huán)境影響評價信用平臺填報本單位和人員的基本情況信息，并向市生態(tài)環(huán)境局提交“守信承諾書”（見附件），接受市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門的監(jiān)督管理。編制單位和編制人員的基本情況信息發(fā)生變化的，應及時向市生態(tài)環(huán)境局重新提交“守信承諾書”。
（二）環(huán)評編制單位應按照國家及本市頒布的有關法律、法規(guī)、政策、標準以及環(huán)評各項技術導則和規(guī)范開展環(huán)評工作，加強對本單位編制人員、環(huán)評文件質量等的管理，依法對出具的環(huán)評文件和結論承擔相應責任。
（三）環(huán)評編制單位應當堅持公正、科學、誠信的工作原則，遵守職業(yè)道德，講求專業(yè)信譽，承擔相應社會責任，不得違反國家法律、法規(guī)、政策及有關管理要求承擔環(huán)評業(yè)務。
（四）在環(huán)評文件審查期間以及審批后，環(huán)評編制單位應當按照與建設方的約定為其提供必要的技術服務，并在建設項目設計、建設和運行、群眾信訪答復等工作中做好必要的配合工作。
二、加強環(huán)評編制單位內部管理
（一）環(huán)評編制單位應按照《管理辦法》要求，不斷加強環(huán)境影響報告書（表）編制能力建設，提升環(huán)境影響評價專業(yè)技術水平。建立和實施覆蓋包括現(xiàn)場踏勘、報告編寫、審核、存檔等環(huán)評工作全過程的質量管理體系，形成可追溯的質量管理文件。
（二）環(huán)評編制單位應規(guī)范從業(yè)行為，具備健全的環(huán)境影響評價工作檔案管理系統(tǒng)，規(guī)范環(huán)評合同簽署。鼓勵建立激勵機制，引進人才，不斷提高環(huán)評工作質量。
（三）環(huán)評編制單位應獨立主持編制環(huán)境影響報告書（表），對確需委托其他單位完成的專業(yè)性和基礎性工作，應明確委托事項，認真分析審核協(xié)作單位提供的數(shù)據(jù)資料和技術報告等內容。
三、加強環(huán)評編制人員管理
（一）環(huán)評編制單位應加強編制人員管理，環(huán)境影響報告書（表）的編制主持人和主要編制人員應當為編制單位的全職人員，其中編制主持人還應當具備環(huán)境影響評價工程師執(zhí)業(yè)資格。
（二）編制人員不得出借、出租個人資格證書，不在本人未參與編制或審核的有關環(huán)評文件中署名或簽字，不弄虛作假，不歪曲事實，不隱瞞真實情況，不編造數(shù)據(jù)信息，不給出有歧義或誤導性的環(huán)評結論。
（三）環(huán)評文件編制主持人應當深入了解項目相關情況，組織現(xiàn)場踏勘、全過程組織參與環(huán)評文件編制工作，原則上應參加環(huán)評文件技術評估會并負責匯報環(huán)評文件的主要內容。
四、加強環(huán)評質量及檔案管理
（一）建設單位應在項目開工前依法依規(guī)組織開展環(huán)評工作，并對環(huán)評文件內容和結論負責。在委托環(huán)評編制單位編制環(huán)評文件時，應選用信用良好、技術能力強的編制單位，并在合同中明確環(huán)評文件質量要求。在環(huán)評過程中應如實提供相關基礎資料，加強組織管理，與編制單位共同研究制定生態(tài)環(huán)境保護措施，并落實環(huán)境保護投入和資金來源。
（二）環(huán)評編制單位應建立環(huán)境影響評價全過程質量控制制度，實行環(huán)評工程師和編制單位雙重把關的質量審核機制，制定并實施編制單位內部環(huán)評文件質量審核制度和流程，不得隱瞞建設項目的真實情況、編造數(shù)據(jù)、提供虛假材料或者實施其他弄虛作假的行為。
（三）技術評估單位和評估專家應嚴格按照程序和規(guī)范要求嚴把環(huán)評文件質量關，發(fā)現(xiàn)環(huán)評弄虛作假、不符合規(guī)范要求等嚴重質量問題后應及時報告給審批部門調查處理。
（四）環(huán)評編制單位應建立所承接項目的完整檔案，檔案中應包括項目合同，編制單位內部質量保證管理或審核記錄，環(huán)境監(jiān)測報告，環(huán)評文件最終審批稿紙質件（須包括編寫人員簽名、建設方和編制單位印章），生態(tài)環(huán)境主管部門對環(huán)評文件的批復以及其他應存檔的材料。存檔材料應當為原件。
五、加強監(jiān)督檢查和信用監(jiān)管
市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應當通過日常檢查、復核、抽查等方式加強對環(huán)評編制單位的監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內容包括編制規(guī)范性檢查、編制質量檢查、編制單位和編制人員情況檢查三部分內容。
（一）建設項目環(huán)境影響報告書（表）的日常檢查覆蓋所有審批項目，市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門在環(huán)境影響報告書（表）受理過程中開展編制規(guī)范性檢查，審批過程中開展編制質量檢查。對于實行告知承諾的項目，在報告審查階段開展編制質量檢查。
開展技術評估的環(huán)評文件，技術評估機構對發(fā)現(xiàn)的環(huán)評文件質量問題應及時報送相應的審批部門。
（二）市生態(tài)環(huán)境局組織對各區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門審批的環(huán)評文件開展復核，對抽取的環(huán)評文件進行編制規(guī)范性檢查、編制質量檢查、編制單位和編制人員情況檢查等，每年的年中、年末各開展一次。復核采取專家盲審、現(xiàn)場檢查形式開展，遵循面上普查、點上深查原則，對編制質量差的單位及人員加大檢查力度。
（三）隨機抽查由市、區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門結合日常管理發(fā)現(xiàn)的問題，對編制單位和編制人員有針對性地開展隨機抽查，落實問題追蹤機制，抽查內容根據(jù)管理工作的需要確定。
（四）市、區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)環(huán)評編制單位和編制人員存在違法違規(guī)行為的，應當根據(jù)《管理辦法》予以行政處理并在全國環(huán)境影響評價信用平臺記分，全面落實“一處失信，全國通報，多處失信，全國受限”的要求。
各區(qū)生態(tài)環(huán)境行政主管部門應該加強對本轄區(qū)內開展環(huán)評業(yè)務的編制單位的監(jiān)督檢查，對環(huán)評文件編制質量、規(guī)范性存在問題的編制單位和編制人員進行處理處罰并失信記分，處理結果報送市生態(tài)環(huán)境局。
六、加強行業(yè)自律和社會監(jiān)督
為規(guī)范環(huán)評行業(yè)市場秩序，倡導環(huán)評編制單位自覺抵制惡意競爭、市場壟斷、超出技術能力承攬環(huán)評業(yè)務等行為，凈化環(huán)評市場。支持環(huán)境學會環(huán)評分會建立行業(yè)自律公約，組織行業(yè)自律檢查，開展論壇和講座，對典型問題制定“一問一答”等方式進行指導，引導幫助環(huán)評編制單位和人員提升能力水平，強化行業(yè)自律和監(jiān)督。
為強化全社會監(jiān)督機制，市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應嚴格落實環(huán)評信息公開要求，建設單位應嚴格依法依規(guī)開展環(huán)評公眾參與工作。鼓勵公眾、社會組織通過“12369”、信訪舉報等方式對違反國家及本市相關規(guī)定、環(huán)評弄虛作假行為進行舉報。對反映的問題各級生態(tài)環(huán)境行政主管部門應依法予以核實處理。
七、其他
在上海自由貿易試驗區(qū)、上海自由貿易試驗區(qū)新片區(qū)、上海國際旅游度假區(qū)、上海化工區(qū)范圍內承擔環(huán)評業(yè)務的環(huán)評編制單位的日常管理和考核管理，分別由各管委會參照區(qū)級生態(tài)環(huán)境行政主管部門相關工作職責開展。
本規(guī)定自2021年4月1日起實行，有效期至2026年3月31日。自《規(guī)定》實施之日起，原《關于加強在滬從業(yè)環(huán)境影響評價機構監(jiān)督管理的若干規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2017〕8號）同時廢止。
附件：在滬從事環(huán)境影響評價的編制單位守信承諾書
附件
在滬從事環(huán)境影響評價的編制單位守信承諾書
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我單位承諾在滬從事環(huán)評業(yè)務過程中遵守國家及上海市的各項法律、法規(guī)、政策及有關管理要求，自覺接受各級生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督檢查，接受社會監(jiān)督。
單位名稱（公章）： 法定代表人（簽章）： 填報日期： 年 月 日 | |||||||
| 單位名稱 | |||||||
| 通訊地址 | |||||||
| 單位法人 | 電 話 | ||||||
| 環(huán)評業(yè)務 負責人 | 電 話 | ||||||
| 電子郵箱 | |||||||
| 一、持證人員情況 | |||||||
| 序 號 | 姓 名 | 職業(yè)資格證書管理號 | 信用編號 | 從事環(huán)評 工作年限 | |||
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| … | |||||||
| … | |||||||
| 二、其他編制人員情況 | |||||||
| 序 號 | 姓 名 | 信用編號 | |||||
| 1 | |||||||
| 2 | |||||||
| … | |||||||
| … | |||||||
注：1. 蓋章件請發(fā)送到上海市生態(tài)環(huán)境局環(huán)評處郵箱：huanpingchu@sthj.shanghai.gov.cn；
2. 編制單位及人員信息發(fā)生變化后，重新填寫本表提交。
