一、修訂的必要性
規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度是黨的十八屆四中全會(huì)關(guān)于堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的重要內(nèi)容，也是推進(jìn)依法治國，建設(shè)法治政府的一項(xiàng)重要任務(wù)。2013年我局首次制定化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)，對規(guī)范我省化妝品行政處罰裁量工作起到了積極作用。
2020年6月16日，國務(wù)院第77次常務(wù)會(huì)議通過了《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》），并于2021年1月1日起施行。《條例》嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)最嚴(yán)”要求,全面加大了對違法行為的處罰力度，大幅度提高罰款數(shù)額，增加了處罰到人的規(guī)定，與之前的《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》相比有了很大變化。為指導(dǎo)全省化妝品監(jiān)管行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量行為，需要對原有的化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整完善，以保證行政處罰行為合法、適當(dāng)。
二、起草過程
我局2020年9月份組織起草工作，10月份形成初稿，在征求了各市市場監(jiān)管局、省局相關(guān)處室、各檢查分局和相關(guān)直屬單位的意見后，進(jìn)行了修改完善。12月1日將修改稿在省局網(wǎng)站公開征求社會(huì)公眾的意見，12月4日在山東電視臺公共頻道將征求意見稿進(jìn)一步擴(kuò)大宣傳，提高征求意見的覆蓋面。期間共收到意見建議12條，經(jīng)認(rèn)真研究采納吸收了8條。在進(jìn)一步修改完善并經(jīng)政策法規(guī)處合法性和公平競爭審查后，由省局局務(wù)會(huì)議審議通過。
三、需要說明的幾個(gè)問題
（一）關(guān)于裁量階次的把握
裁量基準(zhǔn)原則上劃分為4個(gè)階次，即中限、減輕、從輕和從重。需要特別說明兩個(gè)問題：一是由于《條例》罰則中明確情節(jié)嚴(yán)重的和“處罰到個(gè)人”的情形，條文規(guī)定比較復(fù)雜，僅靠4個(gè)階次不能完全劃分清楚。為解決這一問題，我們先通過“裁量范圍”區(qū)分“對單位”和“對個(gè)人”，再將這區(qū)分體現(xiàn)到4個(gè)裁量階次中，因此有些條款會(huì)出現(xiàn)每個(gè)階次中，既有對單位的處罰標(biāo)準(zhǔn)，又有對個(gè)人的處罰標(biāo)準(zhǔn)。二是由于《山東省市場監(jiān)督管理局行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（以下簡稱《適用規(guī)則》）中明確規(guī)定了按“最高限度”和“最低限度”處罰的情形，符合規(guī)定條件時(shí)，不允許自由裁量，只能按最高或者最低限度實(shí)施處罰，因此在從重和從輕階次中，又規(guī)定了從重的最高處罰標(biāo)準(zhǔn)和從輕的最低處罰標(biāo)準(zhǔn)。
（二）關(guān)于裁量范圍中處罰種類的把握
裁量范圍僅針對“罰款”的處罰種類，對于警告、沒收違法所得和非法財(cái)物、吊銷批準(zhǔn)證明文件、許可證等行政處罰種類未予納入，主要基于以下考慮：一是在現(xiàn)行藥品處罰裁量基準(zhǔn)制定過程中，已形成共識，認(rèn)為處罰種類在法律規(guī)范中規(guī)定非常明確，且不具有自由裁量性，不可隨意進(jìn)行減少。本次修訂對法定處罰種類不予裁量，有利于實(shí)現(xiàn)化妝品監(jiān)管政策的連續(xù)性，同時(shí)也與藥品、醫(yī)療器械裁量基準(zhǔn)的體例保持一致；二是如對處罰種類予以裁量，將會(huì)出現(xiàn)執(zhí)法人員將沒收、罰款等某一個(gè)或某幾個(gè)罰種減掉的可能性，具有較大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，也不符合“四個(gè)最嚴(yán)”監(jiān)管要求。
（三）關(guān)于減輕處罰幅度的把握
《適用規(guī)則》規(guī)定，可以在法定幅度的最低限度以下減輕，但沒有規(guī)定減輕的最低標(biāo)準(zhǔn)，這樣在理論上就會(huì)存在減輕到“零”的可能性，這就等同于直接減少了一個(gè)處罰種類。為了保持藥品、醫(yī)療器械、化妝品監(jiān)管的連續(xù)性、一致性，我們延續(xù)之前藥品處罰裁量中關(guān)于減輕的原則規(guī)定，即把減輕處罰的裁量幅度允許減到最低限度的10%，作為減輕的底線。
（四）關(guān)于施行日期
本基準(zhǔn)自2021年1月1日起施行，有效期至2025年12月31日。因《條例》將于2021年1月1日起施行，為了指導(dǎo)全省化妝品行政執(zhí)法工作，規(guī)范化妝品行政處罰裁量行為，基準(zhǔn)與《條例》同步施行將有利于保證行政處罰行為合法、適當(dāng)，同時(shí)也符合法規(guī)實(shí)施的嚴(yán)肅性和剛性要求。
相關(guān)鏈接：山東省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)的通知
http://mpa.shandong.gov.cn/art/2020/12/22/art_108868_10209127.html
規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，建立健全行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制度是黨的十八屆四中全會(huì)關(guān)于堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法的重要內(nèi)容，也是推進(jìn)依法治國，建設(shè)法治政府的一項(xiàng)重要任務(wù)。2013年我局首次制定化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)，對規(guī)范我省化妝品行政處罰裁量工作起到了積極作用。
2020年6月16日，國務(wù)院第77次常務(wù)會(huì)議通過了《化妝品監(jiān)督管理?xiàng)l例》（以下簡稱《條例》），并于2021年1月1日起施行。《條例》嚴(yán)格落實(shí)“四個(gè)最嚴(yán)”要求,全面加大了對違法行為的處罰力度，大幅度提高罰款數(shù)額，增加了處罰到人的規(guī)定，與之前的《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》相比有了很大變化。為指導(dǎo)全省化妝品監(jiān)管行政執(zhí)法工作，進(jìn)一步規(guī)范行政處罰裁量行為，需要對原有的化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整完善，以保證行政處罰行為合法、適當(dāng)。
二、起草過程
我局2020年9月份組織起草工作，10月份形成初稿，在征求了各市市場監(jiān)管局、省局相關(guān)處室、各檢查分局和相關(guān)直屬單位的意見后，進(jìn)行了修改完善。12月1日將修改稿在省局網(wǎng)站公開征求社會(huì)公眾的意見，12月4日在山東電視臺公共頻道將征求意見稿進(jìn)一步擴(kuò)大宣傳，提高征求意見的覆蓋面。期間共收到意見建議12條，經(jīng)認(rèn)真研究采納吸收了8條。在進(jìn)一步修改完善并經(jīng)政策法規(guī)處合法性和公平競爭審查后，由省局局務(wù)會(huì)議審議通過。
三、需要說明的幾個(gè)問題
（一）關(guān)于裁量階次的把握
裁量基準(zhǔn)原則上劃分為4個(gè)階次，即中限、減輕、從輕和從重。需要特別說明兩個(gè)問題：一是由于《條例》罰則中明確情節(jié)嚴(yán)重的和“處罰到個(gè)人”的情形，條文規(guī)定比較復(fù)雜，僅靠4個(gè)階次不能完全劃分清楚。為解決這一問題，我們先通過“裁量范圍”區(qū)分“對單位”和“對個(gè)人”，再將這區(qū)分體現(xiàn)到4個(gè)裁量階次中，因此有些條款會(huì)出現(xiàn)每個(gè)階次中，既有對單位的處罰標(biāo)準(zhǔn)，又有對個(gè)人的處罰標(biāo)準(zhǔn)。二是由于《山東省市場監(jiān)督管理局行使行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）》（以下簡稱《適用規(guī)則》）中明確規(guī)定了按“最高限度”和“最低限度”處罰的情形，符合規(guī)定條件時(shí)，不允許自由裁量，只能按最高或者最低限度實(shí)施處罰，因此在從重和從輕階次中，又規(guī)定了從重的最高處罰標(biāo)準(zhǔn)和從輕的最低處罰標(biāo)準(zhǔn)。
（二）關(guān)于裁量范圍中處罰種類的把握
裁量范圍僅針對“罰款”的處罰種類，對于警告、沒收違法所得和非法財(cái)物、吊銷批準(zhǔn)證明文件、許可證等行政處罰種類未予納入，主要基于以下考慮：一是在現(xiàn)行藥品處罰裁量基準(zhǔn)制定過程中，已形成共識，認(rèn)為處罰種類在法律規(guī)范中規(guī)定非常明確，且不具有自由裁量性，不可隨意進(jìn)行減少。本次修訂對法定處罰種類不予裁量，有利于實(shí)現(xiàn)化妝品監(jiān)管政策的連續(xù)性，同時(shí)也與藥品、醫(yī)療器械裁量基準(zhǔn)的體例保持一致；二是如對處罰種類予以裁量，將會(huì)出現(xiàn)執(zhí)法人員將沒收、罰款等某一個(gè)或某幾個(gè)罰種減掉的可能性，具有較大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，也不符合“四個(gè)最嚴(yán)”監(jiān)管要求。
（三）關(guān)于減輕處罰幅度的把握
《適用規(guī)則》規(guī)定，可以在法定幅度的最低限度以下減輕，但沒有規(guī)定減輕的最低標(biāo)準(zhǔn)，這樣在理論上就會(huì)存在減輕到“零”的可能性，這就等同于直接減少了一個(gè)處罰種類。為了保持藥品、醫(yī)療器械、化妝品監(jiān)管的連續(xù)性、一致性，我們延續(xù)之前藥品處罰裁量中關(guān)于減輕的原則規(guī)定，即把減輕處罰的裁量幅度允許減到最低限度的10%，作為減輕的底線。
（四）關(guān)于施行日期
本基準(zhǔn)自2021年1月1日起施行，有效期至2025年12月31日。因《條例》將于2021年1月1日起施行，為了指導(dǎo)全省化妝品行政執(zhí)法工作，規(guī)范化妝品行政處罰裁量行為，基準(zhǔn)與《條例》同步施行將有利于保證行政處罰行為合法、適當(dāng)，同時(shí)也符合法規(guī)實(shí)施的嚴(yán)肅性和剛性要求。
相關(guān)鏈接：山東省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)山東省化妝品行政處罰裁量基準(zhǔn)的通知
http://mpa.shandong.gov.cn/art/2020/12/22/art_108868_10209127.html
