為推進依法行政，進一步規(guī)范生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使，貫徹落實生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2019〕42號），著力推動長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法統(tǒng)一，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《環(huán)境行政處罰辦法》等法律法規(guī)，上海市生態(tài)環(huán)境局對《上海市環(huán)境保護行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定（2017年版）》開展修訂，現(xiàn)對修訂后的《上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》（以下簡稱《基準(zhǔn)規(guī)定》）的有關(guān)情況說明如下：
一、修訂《基準(zhǔn)規(guī)定》的背景及目的是什么？
一是貫徹落實中共中央《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《全面加強法治政府建設(shè)的意見》《法治政府設(shè)實施綱要（2015—2020）》、生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施意見》《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》的要求，完善執(zhí)法程序，明確操作流程，建立健全行政處罰裁量基準(zhǔn)制度。
二是貫徹落實《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》和《長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)總體方案》的要求，健全區(qū)域環(huán)境治理聯(lián)動機制，聯(lián)合發(fā)布統(tǒng)一的區(qū)域環(huán)境治理政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。上海及蘇浙皖同步開展統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)的修訂，有利于推動形成統(tǒng)一規(guī)范的長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督體系。
三是認(rèn)真落實2020年4月實施的《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》及《上海市全面深化國際一流營商環(huán)境建設(shè)實施方案》，落實法治里最好的營商環(huán)境，在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域深入探索包容審慎監(jiān)管，建立健全行政執(zhí)法裁量基準(zhǔn)制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的行使。在嚴(yán)格執(zhí)法查處生態(tài)環(huán)境違法行為的同時保護行政相對人合法權(quán)益，對持續(xù)優(yōu)化本市營商環(huán)境、建設(shè)更具國際競爭力的國際大都市具有重要意義。
四是及時響應(yīng)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)變化的要求。隨著生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)日益完善，特別是2015年新修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護法》實施以來，作為《基準(zhǔn)規(guī)定》主要依據(jù)的《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國土壤污染防治法》《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》《中華人民共和國固體廢物污染防治法》等法律法規(guī)的部分違法行為的處罰金額有了很大調(diào)整，罰款上限大幅度提高，罰款金額范圍擴大，罰款幅度的絕對值同步提高，同時罰則進一步增加，對環(huán)境執(zhí)法人員的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使提出了更高要求，有必要根據(jù)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)的變化及時調(diào)整、完善生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量制度，為執(zhí)法人員提供明確的執(zhí)法工作指引，避免執(zhí)法隨意性與主觀性。
二、生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)是指什么？
生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
三、上海市采用的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)模式是什么？
上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰的罰款金額裁量采用百分比模式。
百分比模式是指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定裁量起點和若干裁量因素，對裁量起點和各裁量因素在總百分值以內(nèi)分別確定若干具體百分值，將生態(tài)環(huán)境違法行為對應(yīng)的各項具體百分值累加后，乘以生態(tài)環(huán)境違法行為法定最高罰款數(shù)額，得出罰款金額的模式。
四、上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用范圍是哪些？
上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用于全市各級生態(tài)環(huán)境部門的行政處罰裁量。
五、《基準(zhǔn)規(guī)定》的主要內(nèi)容有哪些？
《基準(zhǔn)規(guī)定》包括正文和附件兩部分，正文共十六條，主要規(guī)定了裁量基準(zhǔn)模式、裁量因素、裁量表種類、裁量步驟、監(jiān)督檢查等內(nèi)容。附件為生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表。其中，裁量表分為專用裁量表和通用裁量表兩種，專用裁量表共14大類、29張，分別為違反環(huán)境影響評價制度、建設(shè)項目“三同時”制度、環(huán)境保護排污許可管理制度、現(xiàn)場檢查規(guī)定、通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物、大氣污染防治管理制度、違反水污染防治管理制度、危險廢物管理制度、土壤污染防治管理制度、輻射安全管理制度、環(huán)境監(jiān)測管理制度、第三方機構(gòu)及違法責(zé)任人員的違法行為，做到常見環(huán)境違法行為全覆蓋，基本覆蓋本市歷年環(huán)境行政處罰違法行為類型。
六、《基準(zhǔn)規(guī)定》中的裁量因素主要考慮了哪些內(nèi)容？
裁量因素的設(shè)置主要考慮以下內(nèi)容：
（一）違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度及社會影響；
（二）當(dāng)事人的過錯程度；
（三）違法行為的具體方式或者手段；
（四）違法行為危害的具體對象；
（五）當(dāng)事人是初犯還是再犯；
（六）當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
七、《基準(zhǔn)規(guī)定》裁量表中的百分值是如何確定的？
針對環(huán)境違法行為，通過對多個相關(guān)裁量因子（如違法持續(xù)時間、造成影響的范圍、違法次數(shù)等），按照環(huán)境危害程度等分別按照比例（百分比）賦值，再結(jié)合法律規(guī)定的處罰額度范圍計算得出最終罰款金額。裁量百分值的確定采取專業(yè)執(zhí)法人員確定裁量因素及因子內(nèi)容、層次分析法確定裁量因素及因子的初始權(quán)重、實證分析確定最終權(quán)重數(shù)值的方法，以定性與定量相結(jié)合的方式構(gòu)建科學(xué)合理的共性裁量因素與個性裁量因素相結(jié)合、裁量因子多層次化的體系。
八、裁量表處罰金額如何計算？
罰款金額=裁量百分值之和×法定最高罰款金額。
九、《基準(zhǔn)規(guī)定》對從重、從輕的裁量情形是怎么規(guī)定的？
第九條 有下列情形之一的，可以從重處罰：
（一）在案件查處過程中拒不配合、干擾、阻撓調(diào)查取證，以及對執(zhí)法人員、舉報人、證人進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；
（二）生態(tài)環(huán)境違法行為造成重大環(huán)境污染的；
（三）生態(tài)環(huán)境違法行為引起重大群體性事件，或被電視、電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)等主流媒體曝光且造成不良社會影響的；
（四）其他符合從重處罰情形的。
符合從重處罰情形的案件，在裁量時應(yīng)當(dāng)予以說明理由并經(jīng)集體討論后，可以在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，增加一定罰款金額，但一般不超過法定最高罰款數(shù)額的20%，且從重處罰后的罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。
對于造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果、重大社會影響的生態(tài)環(huán)境違法行為，經(jīng)集體討論后可以按照該生態(tài)環(huán)境違法行為的法定最高罰款數(shù)額予以處罰。
第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；
（二）受他人脅迫實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（三）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
（四）積極采取整改措施，主動消除或者減輕環(huán)境危害后果的；
（五）其他符合從輕處罰情形的。
符合從輕處罰情形的案件，在裁量時應(yīng)當(dāng)予以說明理由并經(jīng)集體討論后，應(yīng)當(dāng)在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，減少一定罰款金額，但一般不超過法定最高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。
十、《基準(zhǔn)規(guī)定》定于什么時候生效施行？
根據(jù)《上海市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》（滬府令17號）規(guī)定及配合新修訂的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》的實施，《基準(zhǔn)規(guī)定》定于9月1日生效施行。
一、修訂《基準(zhǔn)規(guī)定》的背景及目的是什么？
一是貫徹落實中共中央《關(guān)于構(gòu)建現(xiàn)代環(huán)境治理體系的指導(dǎo)意見》《關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》《全面加強法治政府建設(shè)的意見》《法治政府設(shè)實施綱要（2015—2020）》、生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施意見》《關(guān)于進一步規(guī)范適用環(huán)境行政處罰自由裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》的要求，完善執(zhí)法程序，明確操作流程，建立健全行政處罰裁量基準(zhǔn)制度。
二是貫徹落實《長江三角洲區(qū)域一體化發(fā)展規(guī)劃綱要》和《長三角生態(tài)綠色一體化發(fā)展示范區(qū)總體方案》的要求，健全區(qū)域環(huán)境治理聯(lián)動機制，聯(lián)合發(fā)布統(tǒng)一的區(qū)域環(huán)境治理政策法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。上海及蘇浙皖同步開展統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)的修訂，有利于推動形成統(tǒng)一規(guī)范的長三角區(qū)域生態(tài)環(huán)境執(zhí)法監(jiān)督體系。
三是認(rèn)真落實2020年4月實施的《上海市優(yōu)化營商環(huán)境條例》及《上海市全面深化國際一流營商環(huán)境建設(shè)實施方案》，落實法治里最好的營商環(huán)境，在生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域深入探索包容審慎監(jiān)管，建立健全行政執(zhí)法裁量基準(zhǔn)制度，合理確定裁量范圍、種類和幅度，規(guī)范行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的行使。在嚴(yán)格執(zhí)法查處生態(tài)環(huán)境違法行為的同時保護行政相對人合法權(quán)益，對持續(xù)優(yōu)化本市營商環(huán)境、建設(shè)更具國際競爭力的國際大都市具有重要意義。
四是及時響應(yīng)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)變化的要求。隨著生態(tài)環(huán)境保護法律法規(guī)日益完善，特別是2015年新修訂的《中華人民共和國環(huán)境保護法》實施以來，作為《基準(zhǔn)規(guī)定》主要依據(jù)的《中華人民共和國大氣污染防治法》《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》《中華人民共和國水污染防治法》《中華人民共和國土壤污染防治法》《建設(shè)項目環(huán)境保護管理條例》《中華人民共和國固體廢物污染防治法》等法律法規(guī)的部分違法行為的處罰金額有了很大調(diào)整，罰款上限大幅度提高，罰款金額范圍擴大，罰款幅度的絕對值同步提高，同時罰則進一步增加，對環(huán)境執(zhí)法人員的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量權(quán)的行使提出了更高要求，有必要根據(jù)生態(tài)環(huán)境法律法規(guī)的變化及時調(diào)整、完善生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量制度，為執(zhí)法人員提供明確的執(zhí)法工作指引，避免執(zhí)法隨意性與主觀性。
二、生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)是指什么？
生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指生態(tài)環(huán)境部門結(jié)合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細(xì)化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
三、上海市采用的生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)模式是什么？
上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰的罰款金額裁量采用百分比模式。
百分比模式是指根據(jù)生態(tài)環(huán)境違法行為設(shè)定裁量起點和若干裁量因素，對裁量起點和各裁量因素在總百分值以內(nèi)分別確定若干具體百分值，將生態(tài)環(huán)境違法行為對應(yīng)的各項具體百分值累加后，乘以生態(tài)環(huán)境違法行為法定最高罰款數(shù)額，得出罰款金額的模式。
四、上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用范圍是哪些？
上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定適用于全市各級生態(tài)環(huán)境部門的行政處罰裁量。
五、《基準(zhǔn)規(guī)定》的主要內(nèi)容有哪些？
《基準(zhǔn)規(guī)定》包括正文和附件兩部分，正文共十六條，主要規(guī)定了裁量基準(zhǔn)模式、裁量因素、裁量表種類、裁量步驟、監(jiān)督檢查等內(nèi)容。附件為生態(tài)環(huán)境違法行為行政處罰罰款金額裁量表。其中，裁量表分為專用裁量表和通用裁量表兩種，專用裁量表共14大類、29張，分別為違反環(huán)境影響評價制度、建設(shè)項目“三同時”制度、環(huán)境保護排污許可管理制度、現(xiàn)場檢查規(guī)定、通過逃避監(jiān)管的方式排放污染物、大氣污染防治管理制度、違反水污染防治管理制度、危險廢物管理制度、土壤污染防治管理制度、輻射安全管理制度、環(huán)境監(jiān)測管理制度、第三方機構(gòu)及違法責(zé)任人員的違法行為，做到常見環(huán)境違法行為全覆蓋，基本覆蓋本市歷年環(huán)境行政處罰違法行為類型。
六、《基準(zhǔn)規(guī)定》中的裁量因素主要考慮了哪些內(nèi)容？
裁量因素的設(shè)置主要考慮以下內(nèi)容：
（一）違法行為所造成的環(huán)境污染、生態(tài)破壞程度及社會影響；
（二）當(dāng)事人的過錯程度；
（三）違法行為的具體方式或者手段；
（四）違法行為危害的具體對象；
（五）當(dāng)事人是初犯還是再犯；
（六）當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度和所采取的改正措施及效果。
七、《基準(zhǔn)規(guī)定》裁量表中的百分值是如何確定的？
針對環(huán)境違法行為，通過對多個相關(guān)裁量因子（如違法持續(xù)時間、造成影響的范圍、違法次數(shù)等），按照環(huán)境危害程度等分別按照比例（百分比）賦值，再結(jié)合法律規(guī)定的處罰額度范圍計算得出最終罰款金額。裁量百分值的確定采取專業(yè)執(zhí)法人員確定裁量因素及因子內(nèi)容、層次分析法確定裁量因素及因子的初始權(quán)重、實證分析確定最終權(quán)重數(shù)值的方法，以定性與定量相結(jié)合的方式構(gòu)建科學(xué)合理的共性裁量因素與個性裁量因素相結(jié)合、裁量因子多層次化的體系。
八、裁量表處罰金額如何計算？
罰款金額=裁量百分值之和×法定最高罰款金額。
九、《基準(zhǔn)規(guī)定》對從重、從輕的裁量情形是怎么規(guī)定的？
第九條 有下列情形之一的，可以從重處罰：
（一）在案件查處過程中拒不配合、干擾、阻撓調(diào)查取證，以及對執(zhí)法人員、舉報人、證人進行威脅、辱罵、毆打、恐嚇或者打擊報復(fù)的；
（二）生態(tài)環(huán)境違法行為造成重大環(huán)境污染的；
（三）生態(tài)環(huán)境違法行為引起重大群體性事件，或被電視、電臺、報刊、網(wǎng)絡(luò)等主流媒體曝光且造成不良社會影響的；
（四）其他符合從重處罰情形的。
符合從重處罰情形的案件，在裁量時應(yīng)當(dāng)予以說明理由并經(jīng)集體討論后，可以在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，增加一定罰款金額，但一般不超過法定最高罰款數(shù)額的20%，且從重處罰后的罰款金額不得高于法定最高罰款數(shù)額。
對于造成嚴(yán)重環(huán)境危害后果、重大社會影響的生態(tài)環(huán)境違法行為，經(jīng)集體討論后可以按照該生態(tài)環(huán)境違法行為的法定最高罰款數(shù)額予以處罰。
第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕處罰：
（一）生態(tài)環(huán)境違法行為輕微的；
（二）受他人脅迫實施生態(tài)環(huán)境違法行為的；
（三）配合生態(tài)環(huán)境部門查處生態(tài)環(huán)境違法行為有立功表現(xiàn)的；
（四）積極采取整改措施，主動消除或者減輕環(huán)境危害后果的；
（五）其他符合從輕處罰情形的。
符合從輕處罰情形的案件，在裁量時應(yīng)當(dāng)予以說明理由并經(jīng)集體討論后，應(yīng)當(dāng)在裁量表裁定的罰款金額的基礎(chǔ)上，減少一定罰款金額，但一般不超過法定最高罰款數(shù)額的20%，且從輕處罰后的罰款金額不得低于法定最低罰款數(shù)額。
十、《基準(zhǔn)規(guī)定》定于什么時候生效施行？
根據(jù)《上海市行政規(guī)范性文件管理規(guī)定》（滬府令17號）規(guī)定及配合新修訂的《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》的實施，《基準(zhǔn)規(guī)定》定于9月1日生效施行。
