一、目的
為最大限度地減少欺詐或摻假產品加工過程的原材料的采購風險，確保所有的產品描述和承諾合法、準確屬實，防止工廠產品實現過程中發生潛在的欺詐性及替代性風險，特制定本程序。
二、適用范圍
適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產品實現過程和儲運環節。
三、職責
1、品控部
負責本程序的控制，定期對程序的執行情況進行核查。
2、采購部
負責與物資的供方、運輸外包方進行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負責本公司產品運輸、存儲、交付過程的控制，防止發生潛在的欺詐性及替代性風險。
3、生產部
負責組織生產車間對生產過程匯總的生產輔料使用進行安全性防護，對原料使用過程和生產過程進行有效控制，確保可追溯性記錄，防止本公司產品發生潛在的欺詐性及替代風險。
四、工作程序
1、食品欺詐預防定義
對食品和整個供應鏈中任何形式的由于經濟利益驅動，產生的可能影響消費者健康的蓄意摻假的預防過程。欺詐行為包括以下幾種：
產品欺詐、食品生產經營行為欺詐、標簽說明書欺詐、信息欺詐、產品檢驗和認證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監管信息。
2、食品欺詐脆弱性評估
2.1 對原輔料供應鏈的食品欺詐脆弱點評估
生產原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進材料進行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風險。評估時應考慮以下因素：
A 摻假或冒牌的以往證據（主要參照國務院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。
B 可摻假或冒牌更具吸引力的經濟因素。
C 通過供應商接觸到原材料的難易程度。
D 識別摻假常規測試的復雜性。
F 供應商評審（資質、能力、誠信、持續改進的業績）。
2.1.1 評估規則：風險等級評分標準
綜合得分：每項的脆弱性評分進行合計。
綜合風險等級：等級分數評判結果判定：0-5分為低風險，可忽略不計的原料，不必采取防范行動。6-15分為一般風險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。16-25分為高風險，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。
2.2 產品實現過程中的食品欺詐脆弱點評估
2.2.1 評估規則
評估時應考慮：
A 評估時考慮此過程欺詐產生的可能性，以及欺詐后產品帶來的對生命的危害程度。
B 產品形成的過程回顧（各工廠環節評估，監管，接口確認，經濟因素，法規識別）。
C 現有控制措施回顧（法規識別，接口，驗證能力，可追溯性）
產品實現過程食品欺詐脆弱點評估規則：
可能性：理論上的可能性1分；曾經發生過2分；不止一次發生過3分。
危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。
風險評估參照表
2.2.2風險評估方法
風險結果判定為6分及6分以上或嚴重程度為3分的危害為高風險。針對高風險極有可能摻假的產品實現過程，需要采取防范措施控制。
3、對脆弱點采取的預防措施
3.1 按《采購控制程序》對原輔料供應商進行基本情況調查，建立合格供方綜合評定細則；
3.2 向供應商索取公司的資質證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗真實性；
3.3 建立合格供應商名錄，對供應商根據《采購控制程序》進行評估和復評；
3.4 要求供應商進行原材料符合性聲明，每年提供有資質的第三方檢測機構出具的產品檢測報告；
3.5 每年進行合格供應商實地審核，對產品的生產能力、產品質量、運輸、基礎設施、法律法規的符合性進行評定；
3.6 采購原輔料嚴格按采購合同規定執行；
3.7 建立原輔料進貨檢驗流程和驗收標準，每次送貨必須有產品出廠檢驗報告，并對運輸車輛衛生要求等進行管控；
3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應立即采取相應行動控制。
4、脆弱性評估的審核及更新
4.1 當出現以下情況時，應及時對脆弱性評估進行更新：
A 更換產品供應商或使用新的原輔料時；
B 相關法律法規發生變化時；
C 生產使用的主要原材料、生產工藝、主要生產設備、包裝運輸方式、執行標準等發生變化時；
D 生產所使用的原材料發生較大質量問題時。（通過內外部信息獲得）
4.2 食品安全小組應每年對脆弱性評估表進行一次審核，確認評估的有效性。
五、相關文件
《采購控制程序》
《原輔料檢驗標準》
為最大限度地減少欺詐或摻假產品加工過程的原材料的采購風險，確保所有的產品描述和承諾合法、準確屬實，防止工廠產品實現過程中發生潛在的欺詐性及替代性風險，特制定本程序。
二、適用范圍
適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產品實現過程和儲運環節。
三、職責
1、品控部
負責本程序的控制，定期對程序的執行情況進行核查。
2、采購部
負責與物資的供方、運輸外包方進行食品欺詐（替代）方面工作對接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負責本公司產品運輸、存儲、交付過程的控制，防止發生潛在的欺詐性及替代性風險。
3、生產部
負責組織生產車間對生產過程匯總的生產輔料使用進行安全性防護，對原料使用過程和生產過程進行有效控制，確保可追溯性記錄，防止本公司產品發生潛在的欺詐性及替代風險。
四、工作程序
1、食品欺詐預防定義
對食品和整個供應鏈中任何形式的由于經濟利益驅動，產生的可能影響消費者健康的蓄意摻假的預防過程。欺詐行為包括以下幾種：
產品欺詐、食品生產經營行為欺詐、標簽說明書欺詐、信息欺詐、產品檢驗和認證欺詐、許可申請欺詐、備案信息欺詐、報告信息欺詐、提交虛假監管信息。
2、食品欺詐脆弱性評估
2.1 對原輔料供應鏈的食品欺詐脆弱點評估
生產原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進材料進行成文的脆弱評估，以評定或冒牌的潛在風險。評估時應考慮以下因素：
A 摻假或冒牌的以往證據（主要參照國務院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。
B 可摻假或冒牌更具吸引力的經濟因素。
C 通過供應商接觸到原材料的難易程度。
D 識別摻假常規測試的復雜性。
F 供應商評審（資質、能力、誠信、持續改進的業績）。
2.1.1 評估規則：風險等級評分標準
| 風險等級 | 風險值 | 風險因素 | ||||
| 原物料特性 | 過往歷史引用 | 經濟驅動因素 | 供應鏈掌控度 | 識別難度 | ||
| 高 | 容易產生：5分；較容易產生：4分 | 容易被摻假和替代 | 多次有被摻假和替代的記錄 | 摻假或替代能達成很高的經濟利益 | 在供應鏈中，較容易接觸到原物料 | 無法通過常規測試方法鑒別出原物料的摻假和替代 |
| 一般 | 一般產生：3分；輕微產生：2分 | 不易被摻假和替代 | 數次被摻假和替代的記錄 | 摻假或替代能達成較高的經濟利益 | 在供應鏈中，較難接觸到原物料 | 鑒別出原物料的摻假和替代需要較復雜的測試方法，無法鑒別出低含量的摻假和替代 |
| 低 | 基本不產生：1分；不產生：0分 | 很難被摻假和替代 | 幾乎沒有被摻假和替代的記錄 | 摻假或替代能達成較低的經濟利益 | 在供應鏈中，很難接觸到原物料 |
|
| 較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代，檢測精度高 |
綜合得分：每項的脆弱性評分進行合計。
綜合風險等級：等級分數評判結果判定：0-5分為低風險，可忽略不計的原料，不必采取防范行動。6-15分為一般風險，不大可能摻假的原料，有新的信息時要再評估。16-25分為高風險，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。
2.2 產品實現過程中的食品欺詐脆弱點評估
2.2.1 評估規則
評估時應考慮：
A 評估時考慮此過程欺詐產生的可能性，以及欺詐后產品帶來的對生命的危害程度。
B 產品形成的過程回顧（各工廠環節評估，監管，接口確認，經濟因素，法規識別）。
C 現有控制措施回顧（法規識別，接口，驗證能力，可追溯性）
產品實現過程食品欺詐脆弱點評估規則：
可能性：理論上的可能性1分；曾經發生過2分；不止一次發生過3分。
危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。
風險評估參照表
| 可能性 嚴重性 | 3（經常發生） | 2（可能發生） | 1（不可能發生） |
| 高3 | 9 | 6 | 3 |
| 中2 | 6 | 4 | 2 |
| 低1 | 3 | 2 |
|
| 1 |
2.2.2風險評估方法
風險結果判定為6分及6分以上或嚴重程度為3分的危害為高風險。針對高風險極有可能摻假的產品實現過程，需要采取防范措施控制。
3、對脆弱點采取的預防措施
3.1 按《采購控制程序》對原輔料供應商進行基本情況調查，建立合格供方綜合評定細則；
3.2 向供應商索取公司的資質證書和體系證書，以及食品級證明，并查驗真實性；
3.3 建立合格供應商名錄，對供應商根據《采購控制程序》進行評估和復評；
3.4 要求供應商進行原材料符合性聲明，每年提供有資質的第三方檢測機構出具的產品檢測報告；
3.5 每年進行合格供應商實地審核，對產品的生產能力、產品質量、運輸、基礎設施、法律法規的符合性進行評定；
3.6 采購原輔料嚴格按采購合同規定執行；
3.7 建立原輔料進貨檢驗流程和驗收標準，每次送貨必須有產品出廠檢驗報告，并對運輸車輛衛生要求等進行管控；
3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應立即采取相應行動控制。
4、脆弱性評估的審核及更新
4.1 當出現以下情況時，應及時對脆弱性評估進行更新：
A 更換產品供應商或使用新的原輔料時；
B 相關法律法規發生變化時；
C 生產使用的主要原材料、生產工藝、主要生產設備、包裝運輸方式、執行標準等發生變化時；
D 生產所使用的原材料發生較大質量問題時。（通過內外部信息獲得）
4.2 食品安全小組應每年對脆弱性評估表進行一次審核，確認評估的有效性。
五、相關文件
《采購控制程序》
《原輔料檢驗標準》
