為了推動長三角地區經濟高質量、一體化發展，推進市場監管領域包容審慎監管，規范市場監管執法行為，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》等法律法規規章以及上級文件精神，省市場監管局研究起草了《長三角地區市場監管領域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規定》（征求意見稿），現向社會公開征求意見。
公眾可將意見通過電子郵件發送至ahsjfgc@163.com，或通過信函寄至合肥市包河區延安路13號（郵政編碼：230051），反饋截止日期為2022年11月28日。請在郵件標題或信封上注明“免罰輕罰規定征求意見”字樣。
聯系人：法規處 徐瀚，聯系電話：0551-63356804。
安徽省市場監督管理局
2022年10月28日
長三角地區市場監管領域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規定
（征求意見稿）
第一條 為推進市場監管領域包容審慎監管，規范市場監管執法行為，持續優化法治化營商環境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》等法律法規規章以及上級文件精神，制定本規定。
第二條 本規定適用于長江三角洲地區（以下簡稱長三角地區，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌霰O管領域行政處罰工作。
第三條 本規定所稱不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
第四條 市場監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應當以事實為依據，遵守法定程序，堅持過罰相當，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，兼顧地區經濟社會發展狀況、當事人主客觀情況等因素，合理、規范行使自由裁量權。
第五條 市場監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應當堅持處罰與教育相結合，糾正違法行為，教育引導當事人自覺守法。
第六條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第七條 當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┦芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；
?。ㄈ┲鲃庸┦鍪袌霰O管部門尚未掌握的違法行為的；
?。ㄋ模┡浜鲜袌霰O管部門查處違法行為有立功表現的；
?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ帯⒁幷乱幎ㄆ渌麘攺妮p或者減輕行政處罰的。
第八條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
?。ǘ┓e極配合市場監管部門調查并主動提供證據材料的；
?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；
?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
?。┢渌婪梢詮妮p或者減輕行政處罰的。
第九條 違法行為輕微，可以結合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┲饔^過錯較??；
?。ǘ┏醮芜`法；
（三）違法行為持續時間較短；
?。ㄋ模┘皶r中止違法行為；
?。ㄎ澹]有違法所得或者違法所得金額較小；
（六）案涉貨值金額較??；
（七）案涉產品或者服務合格或者符合標準；
?。ò耍┢渌軌蚍从尺`法行為輕微的因素。
第十條 危害后果輕微，可以結合下列因素綜合認定：
（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導作用較小等；
?。ǘ┪：Ψ秶^?。?br>
?。ㄈ┪：蠊子谙蛘邷p輕；
?。ㄋ模┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果；
?。ㄎ澹┲鲃优c違法行為損害的對象達成和解；
?。┢渌軌蚍从澄：蠊p微的因素。
第十一條 當事人有下列情形之一的，屬于及時改正：
?。ㄒ唬┰谑袌霰O管部門發現違法行為線索之前主動改正；
?。ǘ┰谑袌霰O管部門發現違法行為線索之后，責令改正之前主動改正；
?。ㄈ┰谑袌霰O管部門責令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應當綜合考慮改正情節。
第十二條 當事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。
沒有主觀過錯的舉證責任由當事人承擔。
當事人是否存在主觀過錯，可以結合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┊斒氯藢`法行為是否明知或者應知；
（二）當事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當事人是否履行了法定的生產經營責任；
?。ㄋ模┊斒氯耸欠裢ㄟ^合法途徑取得商品；
?。ㄎ澹┊斒氯耸欠袢〉蒙a經營活動的合法授權；
（六）其他能夠反映當事人主觀狀態的因素。
法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第十三條 初次違法是指當事人第一次實施該性質違法行為。
經詢問當事人，并查詢國家企業信用信息公示系統以及相關執法平臺，未發現當事人有同一性質違法行為的，可以認定為初次違法。
第十四條 在立案前的核查階段已查清事實，符合《市場監督管理行政處罰程序規定》第二十條所列情形的，可以不予立案。不予立案的，應當填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報市場監管部門負責人批準，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。
在立案后查清事實，擬作出不予處罰或者從輕、減輕處罰決定的，應當依照相關程序要求辦理，制發《不予行政處罰決定書》或者《行政處罰決定書》，闡明違法事實和理由，結案后按照《市場監督管理行政處罰程序規定》第七十八條的規定予以立卷歸檔備查。
第十五條 責令改正的期限按照法律、法規、規章或者技術規范的規定執行。法律、法規、規章或者技術規范沒有規定的，應當按照違法行為的實際情形確定合理期限，一般不超過30日。
第十六條 長三角地區市場監管部門可以結合本規定編制清單，并根據法律、法規、規章立改廢等情況進行動態調整。當事人違法行為不符合清單中所列條件，或者未列入清單的，應當按照《行政處罰法》等法律法規規章，結合本規定，綜合裁量作出是否不予處罰或者從輕、減輕處罰的決定。
適用本規定及相應清單的，應當在行政處罰決定書的說理部分中對適用情況予以明確。
第十七條 對嚴重危害公民生命健康安全、造成重大財產損失等嚴重危害后果，以及其他具有從重處罰情節的違法行為，不得不予處罰或者從輕、減輕處罰。
第十八條 法律、法規、規章等對不予處罰或者從輕、減輕處罰另有規定的，從其規定。
設區的市市場監管部門在不違反法律、法規、規章及本規定的情況下，根據當地實際，可以對清單范圍、適用情形、處罰幅度以及認定違法行為輕微因素中的“持續時間較短”“違法所得金額較小”“案涉貨值金額較小”等作出具體規定。
第十九條 長三角地區藥品監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，適用本規定。
第二十條 本規定自2023年1月1日起施行。
日期：2022-10-29
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安徽省市場監督管理局
2022年10月28日
長三角地區市場監管領域輕微違法行為不予處罰和從輕減輕處罰規定
（征求意見稿）
第一條 為推進市場監管領域包容審慎監管，規范市場監管執法行為，持續優化法治化營商環境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優化營商環境條例》《市場監督管理行政處罰程序規定》等法律法規規章以及上級文件精神，制定本規定。
第二條 本規定適用于長江三角洲地區（以下簡稱長三角地區，包括上海市、江蘇省、浙江省、安徽?。┦袌霰O管領域行政處罰工作。
第三條 本規定所稱不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度，包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，或者在法定最低罰款限值以下確定罰款數額。
從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分。
第四條 市場監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應當以事實為依據，遵守法定程序，堅持過罰相當，根據法律、法規、規章的規定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節、社會危害程度，兼顧地區經濟社會發展狀況、當事人主客觀情況等因素，合理、規范行使自由裁量權。
第五條 市場監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，應當堅持處罰與教育相結合，糾正違法行為，教育引導當事人自覺守法。
第六條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第七條 當事人有下列情形之一，應當從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果的；
?。ǘ┦芩嗣{迫或者誘騙實施違法行為的；
?。ㄈ┲鲃庸┦鍪袌霰O管部門尚未掌握的違法行為的；
?。ㄋ模┡浜鲜袌霰O管部門查處違法行為有立功表現的；
?。ㄎ澹┓伞⒎ㄒ帯⒁幷乱幎ㄆ渌麘攺妮p或者減輕行政處罰的。
第八條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
?。ㄒ唬┥形赐耆珕适П嬲J或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
?。ǘ┓e極配合市場監管部門調查并主動提供證據材料的；
?。ㄈ┻`法行為輕微，社會危害性較小的；
?。ㄋ模┰诠餐`法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
?。┢渌婪梢詮妮p或者減輕行政處罰的。
第九條 違法行為輕微，可以結合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┲饔^過錯較??；
?。ǘ┏醮芜`法；
（三）違法行為持續時間較短；
?。ㄋ模┘皶r中止違法行為；
?。ㄎ澹]有違法所得或者違法所得金額較小；
（六）案涉貨值金額較??；
（七）案涉產品或者服務合格或者符合標準；
?。ò耍┢渌軌蚍从尺`法行為輕微的因素。
第十條 危害后果輕微，可以結合下列因素綜合認定：
（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導作用較小等；
?。ǘ┪：Ψ秶^?。?br>
?。ㄈ┪：蠊子谙蛘邷p輕；
?。ㄋ模┲鲃酉蛘邷p輕違法行為危害后果；
?。ㄎ澹┲鲃优c違法行為損害的對象達成和解；
?。┢渌軌蚍从澄：蠊p微的因素。
第十一條 當事人有下列情形之一的，屬于及時改正：
?。ㄒ唬┰谑袌霰O管部門發現違法行為線索之前主動改正；
?。ǘ┰谑袌霰O管部門發現違法行為線索之后，責令改正之前主動改正；
?。ㄈ┰谑袌霰O管部門責令改正后按要求改正。
前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應當綜合考慮改正情節。
第十二條 當事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。
沒有主觀過錯的舉證責任由當事人承擔。
當事人是否存在主觀過錯，可以結合下列因素綜合認定：
?。ㄒ唬┊斒氯藢`法行為是否明知或者應知；
（二）當事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當事人是否履行了法定的生產經營責任；
?。ㄋ模┊斒氯耸欠裢ㄟ^合法途徑取得商品；
?。ㄎ澹┊斒氯耸欠袢〉蒙a經營活動的合法授權；
（六）其他能夠反映當事人主觀狀態的因素。
法律、行政法規另有規定的，從其規定。
第十三條 初次違法是指當事人第一次實施該性質違法行為。
經詢問當事人，并查詢國家企業信用信息公示系統以及相關執法平臺，未發現當事人有同一性質違法行為的，可以認定為初次違法。
第十四條 在立案前的核查階段已查清事實，符合《市場監督管理行政處罰程序規定》第二十條所列情形的，可以不予立案。不予立案的，應當填寫不予立案審批表，闡明核查情況及不予立案理由，報市場監管部門負責人批準，核查材料、不予立案審批表等留檔備查。
在立案后查清事實，擬作出不予處罰或者從輕、減輕處罰決定的，應當依照相關程序要求辦理，制發《不予行政處罰決定書》或者《行政處罰決定書》，闡明違法事實和理由，結案后按照《市場監督管理行政處罰程序規定》第七十八條的規定予以立卷歸檔備查。
第十五條 責令改正的期限按照法律、法規、規章或者技術規范的規定執行。法律、法規、規章或者技術規范沒有規定的，應當按照違法行為的實際情形確定合理期限，一般不超過30日。
第十六條 長三角地區市場監管部門可以結合本規定編制清單，并根據法律、法規、規章立改廢等情況進行動態調整。當事人違法行為不符合清單中所列條件，或者未列入清單的，應當按照《行政處罰法》等法律法規規章，結合本規定，綜合裁量作出是否不予處罰或者從輕、減輕處罰的決定。
適用本規定及相應清單的，應當在行政處罰決定書的說理部分中對適用情況予以明確。
第十七條 對嚴重危害公民生命健康安全、造成重大財產損失等嚴重危害后果，以及其他具有從重處罰情節的違法行為，不得不予處罰或者從輕、減輕處罰。
第十八條 法律、法規、規章等對不予處罰或者從輕、減輕處罰另有規定的，從其規定。
設區的市市場監管部門在不違反法律、法規、規章及本規定的情況下，根據當地實際，可以對清單范圍、適用情形、處罰幅度以及認定違法行為輕微因素中的“持續時間較短”“違法所得金額較小”“案涉貨值金額較小”等作出具體規定。
第十九條 長三角地區藥品監管部門對輕微違法行為作出不予處罰和從輕減輕處罰的決定，適用本規定。
第二十條 本規定自2023年1月1日起施行。
日期：2022-10-29
