各區安全監管局、有關集團公司：
為認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅決遏制重特大事故頻發勢頭，按照市安委會辦公室構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的工作要求，市安全監管局制定了《上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）》，現印發給你們，請督促、指導本地區、本系統相關企業遵照執行。
上海市安全生產監督管理局
2017年4月28日
上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）
一、適用范圍
本實施指南適用于本市范圍內?；?、工貿行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。
其中：危險化學品生產企業、倉儲經營和自有儲存設施的經營企業、使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監管危險工藝、裝置的企業，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業，必須嚴格執行。
二、編制依據
《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會辦公室關于印發本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關法規、標準、政策等要求。
三、風險辨識、評估和控制管理
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風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：
1.單元劃分：根據作業場所、工藝、設施的不同，編制作業活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業人員、作業環境和安全管理等，科學劃分作業單元。
2.風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業活動有關的所有危險因素，并參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。
3.風險評估：結合企業實際，可選擇風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內容。
4.風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。
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風險辨識、評估和控制以企業自主開展為主，成立由企業主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業，可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指導。
?。ㄈ┍孀R、評估和控制報告
風險辨識、評估和控制報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：
1.企業概況；
2.作業活動表；
3.風險點；
4.潛在事故類別及后果；
5.風險等級；
6.現有風險控制措施；
7.根據評估結果所采取的措施；
8.評估人員、審核人員、日期等。
四、風險點辨識方法
（一）物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷
推薦以安全檢查表法（SCL）對各個作業單元的物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。
?；袠I企業可以參照《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）、《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監管總局發布的《重點監管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》（安監總廳管三〔2011〕142號、安監總管三〔2013〕12號）和《化工（危險化學品）企業安全檢查重點指導目錄》（安監總管三〔2015〕113號）等，根據劃分的作業單元，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、?；饭芾?、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方面，制定安全檢查表。
冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業可以參照國家安全監管總局編寫的《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》（安監總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。
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推薦以作業危害分析法（JHA），并按照作業步驟分解，逐一對作業過程中的人的不安全行為進行辨識。
五、風險評估方法
為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業應經過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。
行業有規定的，選擇評估方法時從其規定。例如，涉及重點監管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業無規定的，從方便企業自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（L·S）或者作業條件危險性分析（LEC）。
六、風險分級及管控原則
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安全風險等級從高到低劃分為4級：
A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。
B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。
C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
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1.涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：
?。?）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；
（2）涉及重點監管化工工藝的主要裝置；
?。?）危險化學品長輸管道；
?。?）同一作業單元內現場作業人員10人以上的。
2.涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：
（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；
?。?）涉及劇毒化學品的場所和設施；
?。?）化工企業開停車作業或者非正常工況操作；
（4）同一作業單元內現場作業人員3人以上的。
七、風險控制措施
企業應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。
八、持續改進
原則上，企業應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等發生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。
九、風險報告
企業應根據各區安全監管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。
十、其他
?。ㄒ唬┡c現狀安全評價的關系
企業在現狀安全評價時已委托第三方專業服務機構進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內容重新確認。本實施指南實行后，企業在開展現狀安全評價時，應當要求第三方專業服務機構嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。
?。ǘ┡c安全生產標準化創建的關系
安全生產標準化初評和期滿復評的企業，“安全風險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業應當整改完畢后再提出安全生產標準化評審申請。
十一、施行日期和有效期
本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。
附件：1.風險矩陣法（L·S）
2.作業條件風險程度評價（LEC）
為認真貫徹落實黨中央、國務院決策部署，堅決遏制重特大事故頻發勢頭，按照市安委會辦公室構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的工作要求，市安全監管局制定了《上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）》，現印發給你們，請督促、指導本地區、本系統相關企業遵照執行。
上海市安全生產監督管理局
2017年4月28日
上海市企業安全風險分級管控實施指南（試行）
一、適用范圍
本實施指南適用于本市范圍內?；?、工貿行業企業的風險辨識、評估、分級、管控。
其中：危險化學品生產企業、倉儲經營和自有儲存設施的經營企業、使用危險化學品構成重大危險源或者存在重點監管危險工藝、裝置的企業，使用危險化學品作為原料生產化學品（危險化學品除外）的企業，冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業，必須嚴格執行。
二、編制依據
《國務院安委會辦公室關于實施遏制重特大事故工作指南構建雙重預防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號），《市安委會辦公室關于印發本市標本兼治防范遏制重特大事故工作實施方案的通知》（滬安委辦〔2016〕13號），《市安委會辦公室關于推進構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（滬安委辦〔2016〕25號）以及其他國家相關法規、標準、政策等要求。
三、風險辨識、評估和控制管理
?。ㄒ唬┗静襟E
風險辨識、評估和控制的基本步驟如下：
1.單元劃分：根據作業場所、工藝、設施的不同，編制作業活動表，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備運行、作業人員、作業環境和安全管理等，科學劃分作業單元。
2.風險辨識：確定安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等風險辨識方法，組織全體員工參與辨識與作業活動有關的所有危險因素，并參照《企業職工傷亡事故分類》（GB6441-1986），綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定安全風險類別。
3.風險評估：結合企業實際，可選擇風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）等評估方法（詳見第五章），并對所有風險做出定量評估。依據各評估方法的風險可容許要求，確定出不可容許的風險內容。
4.風險控制：針對不可容許的危險、高度危險、中度危險和輕度危險，制定控制措施，評審控制措施的合理性、充分性、適宜性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。
?。ǘ┕ぷ骷軜?br>
風險辨識、評估和控制以企業自主開展為主，成立由企業主要負責人任組長、技術負責人和安全管理人員參加的工作組，按照上述基本步驟實施，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。安全風險較高的企業，應當有注冊安全工程師參與。自主開展有困難的企業，可以聘請第三方專業服務機構或者有關專家指導。
?。ㄈ┍孀R、評估和控制報告
風險辨識、評估和控制報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：
1.企業概況；
2.作業活動表；
3.風險點；
4.潛在事故類別及后果；
5.風險等級；
6.現有風險控制措施；
7.根據評估結果所采取的措施；
8.評估人員、審核人員、日期等。
四、風險點辨識方法
（一）物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷
推薦以安全檢查表法（SCL）對各個作業單元的物的不安全狀態、環境的不安全因素及管理的缺陷進行辨識。
?；袠I企業可以參照《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）、《危險化學品從業單位安全標準化通用規范》（AQ3013-2008）評分細則、國家安全監管總局發布的《重點監管危險化學品安全措施和事故應急處置原則》（安監總廳管三〔2011〕142號、安監總管三〔2013〕12號）和《化工（危險化學品）企業安全檢查重點指導目錄》（安監總管三〔2015〕113號）等，根據劃分的作業單元，從基礎管理、選址布局、工藝管理、設備管理、電氣系統、儀表系統、?；饭芾?、儲運系統、消防系統、公用工程系統等方面，制定安全檢查表。
冶金、有色、建材、機械、輕工、紡織等工貿行業企業可以參照國家安全監管總局編寫的《工貿行業較大危險因素辨識與防范指導手冊（2016版）》（安監總管四〔2016〕31號）制定安全檢查表。
?。ǘ┤说牟话踩袨?br>
推薦以作業危害分析法（JHA），并按照作業步驟分解，逐一對作業過程中的人的不安全行為進行辨識。
五、風險評估方法
為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、事故樹分析（FTA）、事件樹分析（ETA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、危險與可操作性研究（HAZOP）、風險矩陣法（L·S）、作業條件危險性分析（LEC）、道化學（DOW）、蒙德法（ICI）、危險度評價法、單元危險性快速排序法、火災爆炸數學模型計算等定量評估方法。企業應經過研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。
行業有規定的，選擇評估方法時從其規定。例如，涉及重點監管危險化學品的儲罐，應選用危險與可操作性研究（HAZOP）。行業無規定的，從方便企業自主開展和全面推廣的角度，建議采用風險矩陣法（L·S）或者作業條件危險性分析（LEC）。
六、風險分級及管控原則
?。ㄒ唬┗驹瓌t
安全風險等級從高到低劃分為4級：
A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。
B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。
C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
?。ǘ┥壒芸?br>
1.涉及下列情形的B級、C級風險，應直接確定為A級：
?。?）構成危險化學品一級、二級重大危險源的場所和設施；
（2）涉及重點監管化工工藝的主要裝置；
?。?）危險化學品長輸管道；
?。?）同一作業單元內現場作業人員10人以上的。
2.涉及下列情形的C級風險，應直接確定為B級：
（1）構成危險化學品三級、四級重大危險源的場所和設施；
?。?）涉及劇毒化學品的場所和設施；
?。?）化工企業開停車作業或者非正常工況操作；
（4）同一作業單元內現場作業人員3人以上的。
七、風險控制措施
企業應依次按照工程控制措施、安全管理措施、個體防護措施以及應急處置措施等4個邏輯順序，對每一個風險點制定精準的風險控制措施。
八、持續改進
原則上，企業應每年開展1次安全風險辨識、評估、分級、管控工作。在生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等發生變化時，應立即開展辨識、評估、分級、管控工作。
九、風險報告
企業應根據各區安全監管局的具體要求，定期報送風險辨識、評估、分級、管控有關情況。風險報告應包括風險點及其危險因素、評估分級情況、管控措施和應急處置方法等。
十、其他
?。ㄒ唬┡c現狀安全評價的關系
企業在現狀安全評價時已委托第三方專業服務機構進行過風險辨識、評估、分級、管控等工作的，應當對原有風險管理內容重新確認。本實施指南實行后，企業在開展現狀安全評價時，應當要求第三方專業服務機構嚴格依照本實施指南進行安全風險辨識、評估、分級和管控。
?。ǘ┡c安全生產標準化創建的關系
安全生產標準化初評和期滿復評的企業，“安全風險管控”要素存在扣分情況的，應當立即整改備查。本實施指南實行后，“安全風險管控”要素仍未達要求的，企業應當整改完畢后再提出安全生產標準化評審申請。
十一、施行日期和有效期
本實施指南自2017年6月1日起試行，有效期為2年。
附件：1.風險矩陣法（L·S）
2.作業條件風險程度評價（LEC）
附件1
風險矩陣法（L·S）
英國石油化工行業最先采用，即辨識出每個作業單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產生的后果及產生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風險。然后進行風險分級，根據不同級別的風險，采取相應的風險控制措施。
風險的數學表達式為：R＝L×S。其中：
R—代表風險值；
L—代表發生傷害的可能性；
S—代表發生傷害后果的嚴重程度。
從偏差發生頻率、安全檢查、操作規程、員工勝任程度、控制措施五個方面對危害事件發生的可能性（L）進行評價取值，取五項得分的最高的分值作為其最終的L值。
| 賦值 | 偏差發生頻率 | 安全檢查 | 操作規程 | 員工勝任程度（意識、技能、經驗） | 控制措施（監控、聯鎖、報警、應急措施） |
| 5 | 每次作業或每月發生 | 無檢查（作業）標準或不按標準檢查（作業） | 無操作規程或從不執行操作規程 | 不勝任（無上崗資格證、無任何培訓、無操作技能） | 無任何監控措施或有措施從未投用；無應急措施。 |
| 4 | 每季度都有發生 | 檢查（作業）標準不全或很少按標準檢查（作業） | 操作規程不全或很少執行操作規程 | 不夠勝任（有上崗資格證、但沒有接受有效培訓、操作技能差） | 有監控措施但不能滿足控制要求，措施部分投用或有時投用；有應急措施但不完善或沒演練。 |
| 3 | 每年都有發生 | 發生變更后檢查（作業）標準未及時修訂或多數時候不按標準檢查（作業） | 發生變更后未及時修訂操作規程或多數操作不執行操作規程 | 一般勝任（有上崗資格證、接受培訓、但經驗、技能不足，曾多次出錯） | 監控措施能滿足控制要求，但經常被停用或發生變更后不能及時恢復；有應急措施但未根據變更及時修訂或作業人員不清楚。 |
| 2 | 每年都有發生或曾經發生過 | 標準完善但偶爾不按標準檢查、作業 | 操作規程齊全但偶爾不執行 | 勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗、技能較好，但偶爾出錯） | 監控措施能滿足控制要求，但供電、聯鎖偶爾失電或誤動作；有應急措施但每年只演練一次。 |
| 1 | 從未發生過 | 標準完善、按標準進行檢查、作業 | 操作規程齊全，嚴格執行并有記錄 | 高度勝任（有上崗資格證、接受有效培訓、經驗豐富，技能、安全意識強） | 監控措施能滿足控制要求，供電、聯鎖從未失電或誤動作；有應急措施每年至少演練二次。 |
從人員傷亡情況、財產損失、法律法規符合性、環境破壞和對企業聲譽損壞五個方面對后果的嚴重程度（S）進行評價取值，取五項得分最高的分值作為其最終的S值。
| 等級 | 人員傷害情況 | 財產損失、設備 設施損壞 | 法律法規 符合性 | 環境破壞 | 聲譽影響 |
| 1 | 一般無損傷 | 一次事故直接經濟損失在5000元以下 | 完全符合 | 基本無影響 | 本崗位或 作業點 |
| 2 | 1至2人輕傷 | 一次事故直接經濟損失5000元及以上，1萬元以下 | 不符合公司 規章制度要求 | 設備、設施 周圍受影響 | 沒有造成 公眾影響 |
| 3 | 造成1至2人重傷3至6人輕傷 | 一次事故直接經濟損失在1萬元及以上，10萬元以下 | 不符合事業部程序要求 | 作業點范圍 內受影響 | 引起省級媒體報道，一定范圍內造成公眾影響 |
| 4 | 1至2人死亡 3至6人重傷或嚴重職業病 | 一次事故直接經濟損失在10萬元及以上，100萬元以下 | 潛在不符合 法律法規要求 | 造成作業區域內環境破壞 | 引起國家主流媒體報道 |
| 5 | 3人及以上死亡7人及以上重傷 | 一次事故直接經濟損失在100萬元及以上 | 違法 | 造成周邊 環境破壞 | 引起國際主流媒體報道 |
確定了S和L值后，根據R＝L×S計算出風險度R的值。
| 嚴重性S 可能性L | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| 2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 |
| 3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 |
| 4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 |
| 5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 |
根據R的值的大小將風險級別分為以下四級：
R＝L×S＝17～25：A級，需要立即暫停作業；
R＝L×S＝13～16：B級，需要采取控制措施；
R＝L×S＝8～12：C級，需要有限度管控；
R＝L×S＝1～7：D級，需要跟蹤監控或者風險可容許。
附件2
作業條件風險程度評價（LEC）
基本原理是根據風險點辨識確定的危害及影響程度與危害及影響事件發生的可能性乘積確定風險的大小。
定量計算每一種危險源所帶來的風險可采用如下方法：
D＝LEC。式中：
D—風險值；
L—發生事故的可能性大??；
E—暴露于危險環境的頻繁程度；
C—發生事故產生的后果。
當用概率來表示事故發生的可能性大?。↙）時，絕對不可能發生的事故概率為0；而必然發生的事故概率為1。從系統安全角度考慮，絕對不發生事故是不可能的，所以人為地將發生事故可能性極小的分數定為0.1，而必然要發生的事故的分數定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干中間值。
| 分數值 | 事故發生的可能性 | 分數值 | 事故發生的可能性 | |
| 10 6 3 1 | 完全可能預料 相當可能 可能，但不經?！ 】赡苄孕?，完全意外 | 0.5 0.2 0.1 | 很不可能，可能設想 極不可能 實際不可能 |
當確定暴露于危險環境的頻繁程度（E）時，人員出現在危險環境中的時間越多，則危險性越大，規定連續出現在危險環境的情況定為10，而非常罕見地出現在危險環境中定為0.5，介于兩者之間的各種情況規定若干個中間值。
| 分數值 | 頻繁程度 | 分數值 | 頻繁程度 | |
| 10 6 3 | 連續暴露 每天工作時間內暴露 每周一次，或偶然暴露 | 2 1 0.5 | 每月一次暴露 每年幾次暴露 非常罕見地暴露 |
關于發生事故產生的后果（C），由于事故造成的人身傷害與財產損失變化范圍很大，規定其分數值為1-100，把需要救護的輕微損傷或較小財產損失的分數規定為1，把造成多人死亡或重大財產損失的可能性分數規定為100，其他情況的數值均為1與100之間。
| 分數值 | 后果 | 分數值 | 后果 | |
| 100 40 15 | 大災難，許多人死亡 災難，數人死亡 非常嚴重，一人死亡 | 7 3 1 | 重傷 輕傷 引人關注，不利于基本的安全衛生要求 |
風險值（D）求出之后，企業應根據實際情況確定風險級別的界限值，以符合持續改進的思想。下表可作為確定風險級別界限值的參考。
| D值 | 危險程度 | 風險等級 |
| ?。?20 | 不可容許的危險 | A |
| 160～320 | 高度危險 | B |
| 70～160 | 中度危險 | C |
| ?。?0 | 輕度和可容許的危險 | D |
