各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、市環(huán)境執(zhí)法總隊：
現(xiàn)將《上海市貫徹〈關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見〉的實施方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年3月30日
上海市貫徹《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》的實施方案
為適應(yīng)新形勢下生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2021〕1號）的精神，結(jié)合本市實際情況，制定本實施方案。
一、 指導(dǎo)思想
全面落實習(xí)近平生態(tài)文明思想和法治思想，深入貫徹新發(fā)展理念，進(jìn)一步改善營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌常態(tài)化疫情防控、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)任，優(yōu)化執(zhí)法方式，完善執(zhí)法機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法行為，全面提高生態(tài)環(huán)境執(zhí)法效能。
二、 工作目標(biāo)
（一）依法履行職責(zé)，推進(jìn)法治化建設(shè)
強化法治意識，善于運用法治思維和法治方法開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作，用最嚴(yán)格制度、最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境。明晰職責(zé)邊界，實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一，構(gòu)建責(zé)任明晰、邊界清晰、行為規(guī)范、保障有力、運轉(zhuǎn)高效的生態(tài)環(huán)境執(zhí)法體系。
（二）推廣智慧執(zhí)法，助力數(shù)字化轉(zhuǎn)型
依托信息化技術(shù)，充分利用衛(wèi)星遙感、在線監(jiān)測、用電監(jiān)控、大數(shù)據(jù)分析等現(xiàn)代化手段，推廣“互聯(lián)網(wǎng)+統(tǒng)一指揮+綜合執(zhí)法”，完善本市生態(tài)環(huán)境移動執(zhí)法平臺，實現(xiàn)移動執(zhí)法系統(tǒng)應(yīng)用全覆蓋、全使用和全聯(lián)網(wǎng)。
（三）優(yōu)化執(zhí)法方式，提升績效化水平
統(tǒng)籌全市執(zhí)法力量，聚焦重點區(qū)域、重點領(lǐng)域和重點時段的生態(tài)環(huán)境問題，加強跨區(qū)域交叉檢查。結(jié)合生態(tài)環(huán)境信用體系建設(shè)，建立實施常態(tài)化監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，推進(jìn)分級分類監(jiān)管，提高執(zhí)法的精準(zhǔn)性。
（四）提高執(zhí)法水平，加快規(guī)范化進(jìn)程
落實生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法“三項制度”，實施現(xiàn)場檢查計劃制度，統(tǒng)一全市行政處罰程序，建立專案查辦制度，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，完善典型執(zhí)法案件指導(dǎo)制度，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法稽查，不斷規(guī)范環(huán)境執(zhí)法行為。
（五）堅持多元共治，構(gòu)建一體化模式
推進(jìn)生態(tài)環(huán)境資源的有效整合，確保生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性，建立各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、齊抓共管的聯(lián)動機(jī)制。強化與公檢法等部門協(xié)同配合，強化“兩法”銜接，開展重大案件聯(lián)合執(zhí)法行動。
三、 主要任務(wù)
（一）編制執(zhí)法目錄清單，厘清環(huán)境執(zhí)法職責(zé)
一是按期完成目錄編制工作。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法事項指導(dǎo)目錄（2020年版）》（環(huán)人事〔2020〕14號），按照生態(tài)環(huán)境部的要求，經(jīng)市政府審批通過后，向社會公布“目錄清單”。
二是編寫目錄清單實用手冊。市生態(tài)環(huán)境局組織編寫《生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法目錄實用手冊》，明確執(zhí)法目錄所列違法事項的構(gòu)成要件、事實認(rèn)定、證據(jù)收集、責(zé)任主體等內(nèi)容，便于執(zhí)法人員現(xiàn)場執(zhí)法操作，保障執(zhí)法的規(guī)范性、精準(zhǔn)性和有效性。
（二）完善履職責(zé)任制度，開展執(zhí)法履職評估
一是明確環(huán)境執(zhí)法履職要求。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局結(jié)合屬地管理、誰核發(fā)誰監(jiān)管等原則，制定行政執(zhí)法履職要求清單。進(jìn)一步落實第一責(zé)任層級執(zhí)法事項的崗位責(zé)任，公開履職方式，細(xì)化工作流程，強化內(nèi)部監(jiān)督，明確問責(zé)辦法。
二是開展執(zhí)法履職評估試點。市生態(tài)環(huán)境局結(jié)合生態(tài)環(huán)境保護(hù)形勢和執(zhí)法特點，探索形成可量化的綜合行政執(zhí)法履職評估指標(biāo)體系，先行對本市1個中心城區(qū)和1個非中心城區(qū)開展環(huán)境執(zhí)法履職評估試點，積累經(jīng)驗后制定可以量化的履職評估辦法，逐年推廣至全市各生態(tài)環(huán)境部門和市環(huán)境執(zhí)法總隊。
（三）統(tǒng)籌環(huán)境執(zhí)法力量，制定現(xiàn)場檢查計劃
一是整合全市環(huán)境執(zhí)法資源。市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法職責(zé)，圍繞全市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法中心工作，統(tǒng)籌全市生態(tài)環(huán)境保護(hù)任務(wù)和執(zhí)法能力，妥善處理監(jiān)管和執(zhí)法的關(guān)系，科學(xué)制定全市年度執(zhí)法計劃，為深入打好污染攻堅戰(zhàn)提供堅實的執(zhí)法保障。
二是強化現(xiàn)場檢查計劃制度。各區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊依據(jù)法定職責(zé)，結(jié)合自身執(zhí)法人員、裝備和經(jīng)費保障等情況，制定月度現(xiàn)場檢查計劃，定期報送市環(huán)境執(zhí)法總隊備案，并將月度檢查計劃、檢查結(jié)果向社會公開。
（四）完善執(zhí)法檢查制度，配合建立相關(guān)制度
一是健全“雙隨機(jī)、一公開”制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照“雙隨機(jī)、一公開”制度的要求，落實現(xiàn)場檢查計劃，持續(xù)完善檢查對象名錄庫和檢查人員名錄庫。按照“抓大促小”的要求，結(jié)合監(jiān)督執(zhí)法正面清單制度，推進(jìn)分類分級執(zhí)法，細(xì)化污染源監(jiān)管。
二是配合相關(guān)部門建立聯(lián)合檢查制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局按照國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號），結(jié)合《上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單》（滬市監(jiān)信用〔2020〕604號），配合市場監(jiān)管等部門建立“雙隨機(jī)，一公開”聯(lián)合檢查制度，科學(xué)實施抽查。
（五）深化正面清單制度，細(xì)化減免處罰措施
一是完善執(zhí)法正面清單制度。市生態(tài)環(huán)境局結(jié)合環(huán)境信用體系建設(shè)，建立實施常態(tài)化監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，優(yōu)先將治污水平高、環(huán)境管理規(guī)范的企業(yè)納入正面清單，明確嚴(yán)格的清單編制、審定、公開程序，并實施動態(tài)調(diào)整。對正面清單內(nèi)的企業(yè)，原則上只開展非現(xiàn)場監(jiān)管，在一定時期內(nèi)免除現(xiàn)場檢查。
二是細(xì)化不予行政處罰措施。根據(jù)新修訂的《行政處罰法》及本市《生態(tài)環(huán)境輕微違法違規(guī)行為免罰清單》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕2號）的規(guī)定，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局對主動報告、妥善處置、未造成污染后果的，依法不予處罰。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違法排污行為，未造成或者可能造成嚴(yán)重污染環(huán)境的，審慎采取查封扣押、限產(chǎn)停產(chǎn)等措施。
（六）推行非現(xiàn)場監(jiān)管方式，體現(xiàn)差異化監(jiān)管措施
一是建立非現(xiàn)場檢查規(guī)范。市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)生態(tài)環(huán)境部推行非現(xiàn)場監(jiān)管的要求，建立非現(xiàn)場監(jiān)管程序規(guī)則，明確非現(xiàn)場檢查的對象、情形、內(nèi)容、方式、流程、責(zé)任等要求，并將其作為現(xiàn)場檢查的重要補充，成為今后日常執(zhí)法檢查的重要方式之一。
二是拓展非現(xiàn)場檢查手段。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依托在線監(jiān)控數(shù)據(jù)，強化對重點排污企業(yè)在線監(jiān)控數(shù)據(jù)異常的遠(yuǎn)程監(jiān)控。推行視頻監(jiān)管、走航監(jiān)測、無人機(jī)監(jiān)督、用電監(jiān)控等科技手段，利用大數(shù)據(jù)采集分析，結(jié)合核查相關(guān)審批、許可及企業(yè)申報的資料，研判企業(yè)守法情況，啟動執(zhí)法檢查機(jī)制，助力精準(zhǔn)執(zhí)法。
三是強化在線監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。根據(jù)《上海市污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行監(jiān)管和自動監(jiān)測數(shù)據(jù)執(zhí)法應(yīng)用的規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2019〕14號），市、區(qū)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在線監(jiān)測超標(biāo)數(shù)據(jù)出具超標(biāo)數(shù)據(jù)審核報告，并將審核報告移送環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)。環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到審核報告后，七日內(nèi)立案，開展現(xiàn)場檢查，依法查處污染物超標(biāo)案件。
（七）強化區(qū)域交叉檢查，組織開展監(jiān)督幫扶
一是推進(jìn)長三角一體化建設(shè)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局推進(jìn)長三角生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測和執(zhí)法“三統(tǒng)一”建設(shè)，在區(qū)域及其跨界毗鄰地區(qū)開展機(jī)動車等重點領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境聯(lián)合執(zhí)法檢查。上海與江、浙、皖生態(tài)環(huán)境部門共同完善長三角生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，探索一體化示范區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法互認(rèn)機(jī)制。建立健全區(qū)域間重大案件會商、聯(lián)合掛牌督辦和聯(lián)合打擊制度，嚴(yán)查跨區(qū)域環(huán)境違法犯罪行為。
二是強化區(qū)域交叉執(zhí)法檢查。市環(huán)境執(zhí)法總隊根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)重點任務(wù)，突出的區(qū)域性、流域性、行業(yè)性生態(tài)環(huán)境問題，以交叉檢查的方式，統(tǒng)籌調(diào)度區(qū)域內(nèi)執(zhí)法力量，定期組織開展監(jiān)督幫扶，建立相關(guān)工作制度。按照屬地管理的原則，市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題，原則上由屬地生態(tài)環(huán)境局查處，并督促整改到位。
（八）建立專案查辦制度，確保依法履職盡責(zé)
一是依據(jù)職責(zé)開展專案查辦。市生態(tài)環(huán)境局及市環(huán)境執(zhí)法總隊加強對違法情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣、污染后果嚴(yán)重、涉案人員較多等重大案件的指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和查處工作；區(qū)生態(tài)環(huán)境局及區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)重大案件的查辦工作。重大案件涉及其他部門的，可以采取部門聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合掛牌督辦等方式辦理。
二是完善專案查辦長效機(jī)制。發(fā)生重大案件的，案發(fā)地環(huán)境執(zhí)法大隊，應(yīng)當(dāng)在案發(fā)12小時內(nèi)向市環(huán)境執(zhí)法總隊報告，并在每年12月31日前，向市環(huán)境執(zhí)法總隊報告本轄區(qū)內(nèi)重大案件的辦理情況。區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊辦理的重大案件可以提請市環(huán)境執(zhí)法總隊督辦。市環(huán)境執(zhí)法總隊對區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊提請的重大案件進(jìn)行督辦，必要時可以直接查處。
三是提供專案查辦相關(guān)保障。對重大案件的查辦，應(yīng)當(dāng)配備精干執(zhí)法力量，成立專案組，保障辦案經(jīng)費，調(diào)配取證設(shè)備（設(shè)施）。對社會影響大、技術(shù)性強、法律關(guān)系復(fù)雜的重大案件，在依法行政的前提下，綜合考量社會的穩(wěn)定性、輿論的導(dǎo)向性等因素，充分發(fā)揮專家和法律工作者的作用，為給環(huán)境違法案件的查辦提供技術(shù)和法律支撐。
（九）強化執(zhí)法監(jiān)測聯(lián)動，放大環(huán)境執(zhí)法效能
一是完善執(zhí)法監(jiān)測聯(lián)動機(jī)制。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局建立環(huán)境執(zhí)法、監(jiān)測機(jī)構(gòu)聯(lián)合行動、聯(lián)合培訓(xùn)等機(jī)制。各區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊?wèi)?yīng)當(dāng)按照任務(wù)要求聯(lián)合區(qū)環(huán)境監(jiān)測站對揚塵及污染源在線監(jiān)測設(shè)備、排污單位自行監(jiān)測、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)測活動進(jìn)行檢查，必要時開展專項聯(lián)合執(zhí)法檢查，查處監(jiān)測機(jī)構(gòu)移交的違法線索，嚴(yán)厲打擊弄虛作假行為。
二是推動執(zhí)法監(jiān)測計劃的落實。市、區(qū)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)將執(zhí)法監(jiān)測經(jīng)費納入執(zhí)法工作預(yù)算，配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展專項檢查和“雙隨機(jī)”抽查。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)測機(jī)構(gòu)加強協(xié)調(diào)溝通，結(jié)合排污單位自測不規(guī)范、在線監(jiān)測運行不正常、污染物排放超標(biāo)或污染投訴等情況，開展執(zhí)法和監(jiān)測，落實執(zhí)法監(jiān)測計劃。
三是探索社會監(jiān)測力量的參與。根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕9號）等規(guī)定，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)實施全程監(jiān)管，強化對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)測活動的監(jiān)管。通過信用評價對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)實行分級分類管理，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，鼓勵有資質(zhì)、守規(guī)則、信用好的社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)參與執(zhí)法監(jiān)測工作。
（十）健全部門協(xié)調(diào)機(jī)制，強化部門執(zhí)法聯(lián)動
一是厘清行業(yè)部門執(zhí)法職責(zé)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局厘清與海警、水務(wù)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、市容綠化、規(guī)劃資源、市場監(jiān)管、城市管理等相關(guān)部門的職責(zé)邊界，推動相互銜接的機(jī)制，建立生態(tài)環(huán)境問題線索通報反饋和信息共享機(jī)制，形成邊界清晰的執(zhí)法職責(zé)體系，實現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任與綜合執(zhí)法責(zé)任依法區(qū)分、有效銜接。
二是查辦行業(yè)部門移交案件。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局繼續(xù)加強與公安、交通、市容等部門的聯(lián)合執(zhí)法檢查，建立健全情況通報、問題互商、案件移送等機(jī)制。對行業(yè)管理部門移送的屬于生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法職責(zé)范圍的案件，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要依據(jù)《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，及時啟動立案程序，依法查處移交的環(huán)境違法案件。
（十一）強化兩法銜接機(jī)制，加強行刑交流借鑒
一是繼續(xù)完善行刑銜接制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局貫徹落實《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作規(guī)定》（滬環(huán)保法〔2017〕420號），完善信息共享、案情通報、證據(jù)銜接、案件移送等機(jī)制，聯(lián)合制定線索通報、提前介入、涉案物品保管和委托鑒定等程序，推動解決法律適用爭議和執(zhí)法實踐中的難點問題。
二是加大行政與刑事司法交流。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局加大與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)聯(lián)合培訓(xùn)力度，加強“以案釋法”和交流借鑒活動。市公安機(jī)關(guān)和市生態(tài)環(huán)境局研究修訂《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作規(guī)定》，市檢察院完善“兩法”銜接信息平臺，擴(kuò)大參與的主體，增設(shè)預(yù)判、分析、咨詢等信息功能。
三是做好生態(tài)環(huán)境損害賠償。完善生態(tài)環(huán)境損害賠償與環(huán)境行政執(zhí)法銜接機(jī)制，明確執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境損害賠償案件的啟動條件、銜接程序、證據(jù)規(guī)則等，完善生態(tài)環(huán)境損害賠償案件線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制；探索行政責(zé)任與生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的銜接，將賠償義務(wù)人落實生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任作為行政處罰裁量的考量要素，引導(dǎo)義務(wù)人自主修復(fù)環(huán)境，落實“應(yīng)賠盡賠”工作要求。
（十二）積極鼓勵公眾參與，完善舉報獎勵制度
一是重新修訂舉報獎勵辦法。2021年，市生態(tài)環(huán)境局修訂《上海市環(huán)境違法行為舉報獎勵辦法》。辦法明確實施有獎舉報的獎勵條件、優(yōu)化有獎舉報的獎勵流程，科學(xué)劃定有獎舉報的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，提高有獎舉報的獎勵金額。
二是重獎企業(yè)內(nèi)部舉報行為。辦法進(jìn)一步鼓勵企業(yè)內(nèi)部有獎舉報，對現(xiàn)場檢查難以發(fā)現(xiàn)的環(huán)境違法行為，通過企業(yè)內(nèi)部知情依法查處的，按照不同獎勵檔次的最高限額予以獎勵，加強生態(tài)環(huán)境違法行為的社會監(jiān)督。
（十三）健全輔助執(zhí)法機(jī)制，提升環(huán)境執(zhí)法能力
一是推廣輔助執(zhí)法先進(jìn)經(jīng)驗。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局借鑒閔行、金山、寶山等區(qū)生態(tài)環(huán)境局引入第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)的做法，開展污染源輔助執(zhí)法，緩解環(huán)境執(zhí)法資源及專業(yè)技能不足的狀況。同時，深化完善本市政府購買社會化服務(wù)管理機(jī)制，規(guī)范對第三方機(jī)構(gòu)從業(yè)行為的管理，確保政府購買服務(wù)有序開展。
二是拓展專業(yè)技術(shù)用于執(zhí)法。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局發(fā)揮科研院校、社會環(huán)保機(jī)構(gòu)環(huán)保專業(yè)特長，開展污染源排查、污染防治設(shè)施運行評估、整改措施跟蹤等工作。利用衛(wèi)星遙感、電子眼、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，重點排查危險廢物違法傾倒、填埋、堆放等行為，為精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境違法問題提供技術(shù)支持。
三是加強環(huán)境執(zhí)法智庫建設(shè)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局挖掘本地區(qū)技術(shù)、法律等方面人才，建立分門別類的執(zhí)法智庫，提升環(huán)境執(zhí)法軟實力。聘請技術(shù)專家參與生產(chǎn)鏈長、工藝復(fù)雜企業(yè)的現(xiàn)場檢查，提高現(xiàn)場檢查質(zhì)量。邀請法律專家，為重大、疑難案件會診把脈，提高案件辦理的實際效果。
（十四）推行執(zhí)法公示制度，嚴(yán)格約束執(zhí)法行為
一是主動公示環(huán)境執(zhí)法信息。按照“誰執(zhí)法、誰公示”的原則，市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要以官方網(wǎng)站為主體，以“兩微”平臺等渠道為補充，及時、準(zhǔn)確向社會公開生態(tài)環(huán)境現(xiàn)場檢查、行政處罰、強制措施全過程的程序及其工作要求，接受社會監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為。
二是完整環(huán)境執(zhí)法公示內(nèi)容。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要公開環(huán)境執(zhí)法主體、職責(zé)、依據(jù)、程序以及“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管事項。事前應(yīng)當(dāng)公開檢查計劃；事中檢查時執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)主動出示證件，亮明身份，告知來意；事后及時公開行政執(zhí)法決定。
三是規(guī)范公示環(huán)境執(zhí)法信息。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、格式，規(guī)范公示內(nèi)容的采集、審核、發(fā)布、更正及撤除程序。市生態(tài)環(huán)境局對不按要求公示、選擇性公示、更新維護(hù)不及時的，加強考核并追究責(zé)任。
（十五）強化移動平臺建設(shè)，落實執(zhí)法全程記錄
一是發(fā)揮移動執(zhí)法平臺作用。市生態(tài)環(huán)境局制定《上海市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法全過程記錄管理辦法》，依托移動執(zhí)法系統(tǒng)，落實執(zhí)法全過程記錄，并通過文字、音像等記錄形式對案件立案、查處、送達(dá)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程記錄，全面系統(tǒng)歸檔保存，便于做到可回溯管理。
二是完善移動執(zhí)法平臺建設(shè)。市生態(tài)環(huán)境局在原有移動執(zhí)法系統(tǒng)基礎(chǔ)上，完成對系統(tǒng)的功能升級改造，構(gòu)建全市統(tǒng)一的移動執(zhí)法系統(tǒng)，實現(xiàn)“一級部署，二級應(yīng)用”，實現(xiàn)與生態(tài)環(huán)境部移動執(zhí)法平臺、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺、排污許可證證后監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接，提升本市執(zhí)法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用程度。
三是執(zhí)法檢查做到閉環(huán)留痕。全市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作力爭做到全員、全業(yè)務(wù)、全流程使用移動執(zhí)法系統(tǒng)，執(zhí)法人員全部配備、使用執(zhí)法記錄儀，并利用無人機(jī)、攝像機(jī)等設(shè)備（設(shè)施），對現(xiàn)場檢查和案件辦理全過程做到實時留痕、全過程記錄。
（十六）堅持罰過相當(dāng)原則，規(guī)范自由裁量行為
一是確保環(huán)境執(zhí)法公正公平。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境違法行為，應(yīng)當(dāng)全面收集違法證據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行《上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕4號），對照違法行為的性質(zhì)、危害大小和情節(jié)輕重等行政處罰裁量要素，區(qū)分違法行為人從重和從輕的不同情形，科學(xué)裁量處罰金額，做到行政處罰的統(tǒng)一性、合理性和規(guī)范性。
二是開發(fā)自由裁量信息系統(tǒng)。市生態(tài)環(huán)境局繼續(xù)推動本市行政處罰自由裁量系統(tǒng)開發(fā)和運用，將上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量表設(shè)定的裁量因素，嵌入生態(tài)環(huán)境執(zhí)法信息化系統(tǒng)。處罰環(huán)境違法行為時，輸入違法案件裁量要素設(shè)定的分值，計算出相應(yīng)的罰款金額，實現(xiàn)自由裁量電子化。
（十七）完善案件指導(dǎo)制度，提高案件查辦能力
一是發(fā)揮典型案件示范作用。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局每月上報本區(qū)環(huán)境違法案件的查處情況，市生態(tài)環(huán)境局定期對全市行政處罰案件進(jìn)行分析、總結(jié)，通過生態(tài)環(huán)境信息平臺進(jìn)行發(fā)布。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局建立案例發(fā)布的審核制度，確保典型案件引導(dǎo)、糾偏和宣傳的效果。
二是突出“以案為鑒”宣傳效果。市生態(tài)環(huán)境局每年對本市作出的行政處罰案件進(jìn)行抽查，從案件的合法性、合理性、規(guī)范性和統(tǒng)一性等方面，查找案件查處中存在的問題。
三是不斷提升案件查辦水平。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)從執(zhí)法方式創(chuàng)新、執(zhí)法程序規(guī)范、文書說理明晰等方面，評比優(yōu)秀案件，并通過“以案釋法”、“雙周講學(xué)評”等形式，組織執(zhí)法人員學(xué)習(xí)。對典型案件總結(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題，采用“一月一改”的形式，要求相關(guān)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)對標(biāo)改正。
（十八）健全執(zhí)法普法制度，強化企業(yè)守法自律
一是認(rèn)真履行普及法律義務(wù)。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查、案件審理、作出處罰等環(huán)節(jié)，加強對當(dāng)事人的“說理”，特別是在案件陳述、聽證階段，對當(dāng)事人提出的質(zhì)疑，執(zhí)法人員要依據(jù)事實和法律，做出及時、全面、準(zhǔn)確地回應(yīng)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要組織重點企業(yè)及時開展新法的宣貫活動，引導(dǎo)企業(yè)做到知法、守法。
二是加大企業(yè)執(zhí)法幫扶力度。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要正確處理嚴(yán)格執(zhí)法和幫扶指導(dǎo)的關(guān)系。在日常執(zhí)法過程中，收集、匯總、研判區(qū)域內(nèi)典型行業(yè)或者存在的普遍性環(huán)境問題，對發(fā)現(xiàn)的違法風(fēng)險或者安全隱患，及時向企業(yè)指出，要求其加強防范、及時整改。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局根據(jù)轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)特點、污染防治等情況，注重對區(qū)內(nèi)分流知識薄弱的中小企業(yè)的執(zhí)法幫扶，有條不紊地開展企業(yè)守法培訓(xùn)。
四、 保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能對深入污染防治攻堅戰(zhàn)的重要性，將該項工作納入重要議事日程，周密制定實施方案，細(xì)化分解任務(wù)，明確時間節(jié)點，層層壓實責(zé)任，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保落實落地。市生態(tài)環(huán)境局開展優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的培訓(xùn)，加強對各區(qū)落實該項工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
（二）完善工作機(jī)制，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能所涉范圍涵蓋生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法的各個方面，內(nèi)容多、時間緊、任務(wù)重，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局成立專項工作組，由分管副局長擔(dān)任組長；市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法處為牽頭部門，市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)處室和單位為工作組成員按職責(zé)完成相關(guān)任務(wù)；各區(qū)生態(tài)環(huán)境局及相關(guān)單位配合開展相關(guān)工作。
（三）有序有力推進(jìn)，確保落實生效
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局應(yīng)當(dāng)結(jié)合本部門實際細(xì)化落實，每年年底前，總結(jié)上報落實意見的進(jìn)展情況。市生態(tài)環(huán)境局持續(xù)匯總各區(qū)在優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式、提高執(zhí)法效能方面的亮點成效及典型案例，定期組織宣傳報道，促進(jìn)經(jīng)驗交流，并將其作為執(zhí)法大練兵和執(zhí)法績效評估的重要內(nèi)容。
附件：
上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市貫徹〈關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見〉的實施方案》的通知
現(xiàn)將《上海市貫徹〈關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見〉的實施方案》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年3月30日
上海市貫徹《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》的實施方案
為適應(yīng)新形勢下生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作，根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見》（環(huán)執(zhí)法〔2021〕1號）的精神，結(jié)合本市實際情況，制定本實施方案。
一、 指導(dǎo)思想
全面落實習(xí)近平生態(tài)文明思想和法治思想，深入貫徹新發(fā)展理念，進(jìn)一步改善營商環(huán)境，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，統(tǒng)籌常態(tài)化疫情防控、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)任，優(yōu)化執(zhí)法方式，完善執(zhí)法機(jī)制，規(guī)范執(zhí)法行為，全面提高生態(tài)環(huán)境執(zhí)法效能。
二、 工作目標(biāo)
（一）依法履行職責(zé)，推進(jìn)法治化建設(shè)
強化法治意識，善于運用法治思維和法治方法開展生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作，用最嚴(yán)格制度、最嚴(yán)密法治保護(hù)生態(tài)環(huán)境。明晰職責(zé)邊界，實現(xiàn)權(quán)責(zé)統(tǒng)一，構(gòu)建責(zé)任明晰、邊界清晰、行為規(guī)范、保障有力、運轉(zhuǎn)高效的生態(tài)環(huán)境執(zhí)法體系。
（二）推廣智慧執(zhí)法，助力數(shù)字化轉(zhuǎn)型
依托信息化技術(shù)，充分利用衛(wèi)星遙感、在線監(jiān)測、用電監(jiān)控、大數(shù)據(jù)分析等現(xiàn)代化手段，推廣“互聯(lián)網(wǎng)+統(tǒng)一指揮+綜合執(zhí)法”，完善本市生態(tài)環(huán)境移動執(zhí)法平臺，實現(xiàn)移動執(zhí)法系統(tǒng)應(yīng)用全覆蓋、全使用和全聯(lián)網(wǎng)。
（三）優(yōu)化執(zhí)法方式，提升績效化水平
統(tǒng)籌全市執(zhí)法力量，聚焦重點區(qū)域、重點領(lǐng)域和重點時段的生態(tài)環(huán)境問題，加強跨區(qū)域交叉檢查。結(jié)合生態(tài)環(huán)境信用體系建設(shè)，建立實施常態(tài)化監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，推進(jìn)分級分類監(jiān)管，提高執(zhí)法的精準(zhǔn)性。
（四）提高執(zhí)法水平，加快規(guī)范化進(jìn)程
落實生態(tài)環(huán)境監(jiān)督執(zhí)法“三項制度”，實施現(xiàn)場檢查計劃制度，統(tǒng)一全市行政處罰程序，建立專案查辦制度，規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)，完善典型執(zhí)法案件指導(dǎo)制度，推進(jìn)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法稽查，不斷規(guī)范環(huán)境執(zhí)法行為。
（五）堅持多元共治，構(gòu)建一體化模式
推進(jìn)生態(tài)環(huán)境資源的有效整合，確保生態(tài)環(huán)境執(zhí)法的統(tǒng)一性、系統(tǒng)性，建立各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、齊抓共管的聯(lián)動機(jī)制。強化與公檢法等部門協(xié)同配合，強化“兩法”銜接，開展重大案件聯(lián)合執(zhí)法行動。
三、 主要任務(wù)
（一）編制執(zhí)法目錄清單，厘清環(huán)境執(zhí)法職責(zé)
一是按期完成目錄編制工作。根據(jù)生態(tài)環(huán)境部印發(fā)的《生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合執(zhí)法事項指導(dǎo)目錄（2020年版）》（環(huán)人事〔2020〕14號），按照生態(tài)環(huán)境部的要求，經(jīng)市政府審批通過后，向社會公布“目錄清單”。
二是編寫目錄清單實用手冊。市生態(tài)環(huán)境局組織編寫《生態(tài)環(huán)境綜合執(zhí)法目錄實用手冊》，明確執(zhí)法目錄所列違法事項的構(gòu)成要件、事實認(rèn)定、證據(jù)收集、責(zé)任主體等內(nèi)容，便于執(zhí)法人員現(xiàn)場執(zhí)法操作，保障執(zhí)法的規(guī)范性、精準(zhǔn)性和有效性。
（二）完善履職責(zé)任制度，開展執(zhí)法履職評估
一是明確環(huán)境執(zhí)法履職要求。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局結(jié)合屬地管理、誰核發(fā)誰監(jiān)管等原則，制定行政執(zhí)法履職要求清單。進(jìn)一步落實第一責(zé)任層級執(zhí)法事項的崗位責(zé)任，公開履職方式，細(xì)化工作流程，強化內(nèi)部監(jiān)督，明確問責(zé)辦法。
二是開展執(zhí)法履職評估試點。市生態(tài)環(huán)境局結(jié)合生態(tài)環(huán)境保護(hù)形勢和執(zhí)法特點，探索形成可量化的綜合行政執(zhí)法履職評估指標(biāo)體系，先行對本市1個中心城區(qū)和1個非中心城區(qū)開展環(huán)境執(zhí)法履職評估試點，積累經(jīng)驗后制定可以量化的履職評估辦法，逐年推廣至全市各生態(tài)環(huán)境部門和市環(huán)境執(zhí)法總隊。
（三）統(tǒng)籌環(huán)境執(zhí)法力量，制定現(xiàn)場檢查計劃
一是整合全市環(huán)境執(zhí)法資源。市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法職責(zé)，圍繞全市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法中心工作，統(tǒng)籌全市生態(tài)環(huán)境保護(hù)任務(wù)和執(zhí)法能力，妥善處理監(jiān)管和執(zhí)法的關(guān)系，科學(xué)制定全市年度執(zhí)法計劃，為深入打好污染攻堅戰(zhàn)提供堅實的執(zhí)法保障。
二是強化現(xiàn)場檢查計劃制度。各區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊依據(jù)法定職責(zé)，結(jié)合自身執(zhí)法人員、裝備和經(jīng)費保障等情況，制定月度現(xiàn)場檢查計劃，定期報送市環(huán)境執(zhí)法總隊備案，并將月度檢查計劃、檢查結(jié)果向社會公開。
（四）完善執(zhí)法檢查制度，配合建立相關(guān)制度
一是健全“雙隨機(jī)、一公開”制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局健全以“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管為基本手段、以重點監(jiān)管為補充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的監(jiān)管機(jī)制。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)按照“雙隨機(jī)、一公開”制度的要求，落實現(xiàn)場檢查計劃，持續(xù)完善檢查對象名錄庫和檢查人員名錄庫。按照“抓大促小”的要求，結(jié)合監(jiān)督執(zhí)法正面清單制度，推進(jìn)分類分級執(zhí)法，細(xì)化污染源監(jiān)管。
二是配合相關(guān)部門建立聯(lián)合檢查制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局按照國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合“雙隨機(jī)一公開”監(jiān)管的意見》（國發(fā)〔2019〕5號），結(jié)合《上海市市場監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合抽查事項清單》（滬市監(jiān)信用〔2020〕604號），配合市場監(jiān)管等部門建立“雙隨機(jī)，一公開”聯(lián)合檢查制度，科學(xué)實施抽查。
（五）深化正面清單制度，細(xì)化減免處罰措施
一是完善執(zhí)法正面清單制度。市生態(tài)環(huán)境局結(jié)合環(huán)境信用體系建設(shè)，建立實施常態(tài)化監(jiān)督執(zhí)法正面清單管理制度，優(yōu)先將治污水平高、環(huán)境管理規(guī)范的企業(yè)納入正面清單，明確嚴(yán)格的清單編制、審定、公開程序，并實施動態(tài)調(diào)整。對正面清單內(nèi)的企業(yè)，原則上只開展非現(xiàn)場監(jiān)管，在一定時期內(nèi)免除現(xiàn)場檢查。
二是細(xì)化不予行政處罰措施。根據(jù)新修訂的《行政處罰法》及本市《生態(tài)環(huán)境輕微違法違規(guī)行為免罰清單》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕2號）的規(guī)定，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局對主動報告、妥善處置、未造成污染后果的，依法不予處罰。對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的違法排污行為，未造成或者可能造成嚴(yán)重污染環(huán)境的，審慎采取查封扣押、限產(chǎn)停產(chǎn)等措施。
（六）推行非現(xiàn)場監(jiān)管方式，體現(xiàn)差異化監(jiān)管措施
一是建立非現(xiàn)場檢查規(guī)范。市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)生態(tài)環(huán)境部推行非現(xiàn)場監(jiān)管的要求，建立非現(xiàn)場監(jiān)管程序規(guī)則，明確非現(xiàn)場檢查的對象、情形、內(nèi)容、方式、流程、責(zé)任等要求，并將其作為現(xiàn)場檢查的重要補充，成為今后日常執(zhí)法檢查的重要方式之一。
二是拓展非現(xiàn)場檢查手段。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依托在線監(jiān)控數(shù)據(jù)，強化對重點排污企業(yè)在線監(jiān)控數(shù)據(jù)異常的遠(yuǎn)程監(jiān)控。推行視頻監(jiān)管、走航監(jiān)測、無人機(jī)監(jiān)督、用電監(jiān)控等科技手段，利用大數(shù)據(jù)采集分析，結(jié)合核查相關(guān)審批、許可及企業(yè)申報的資料，研判企業(yè)守法情況，啟動執(zhí)法檢查機(jī)制，助力精準(zhǔn)執(zhí)法。
三是強化在線監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用。根據(jù)《上海市污染源自動監(jiān)控設(shè)施運行監(jiān)管和自動監(jiān)測數(shù)據(jù)執(zhí)法應(yīng)用的規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2019〕14號），市、區(qū)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對在線監(jiān)測超標(biāo)數(shù)據(jù)出具超標(biāo)數(shù)據(jù)審核報告，并將審核報告移送環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)。環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)收到審核報告后，七日內(nèi)立案，開展現(xiàn)場檢查，依法查處污染物超標(biāo)案件。
（七）強化區(qū)域交叉檢查，組織開展監(jiān)督幫扶
一是推進(jìn)長三角一體化建設(shè)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局推進(jìn)長三角生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測和執(zhí)法“三統(tǒng)一”建設(shè)，在區(qū)域及其跨界毗鄰地區(qū)開展機(jī)動車等重點領(lǐng)域生態(tài)環(huán)境聯(lián)合執(zhí)法檢查。上海與江、浙、皖生態(tài)環(huán)境部門共同完善長三角生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)，探索一體化示范區(qū)生態(tài)環(huán)境執(zhí)法互認(rèn)機(jī)制。建立健全區(qū)域間重大案件會商、聯(lián)合掛牌督辦和聯(lián)合打擊制度，嚴(yán)查跨區(qū)域環(huán)境違法犯罪行為。
二是強化區(qū)域交叉執(zhí)法檢查。市環(huán)境執(zhí)法總隊根據(jù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)重點任務(wù)，突出的區(qū)域性、流域性、行業(yè)性生態(tài)環(huán)境問題，以交叉檢查的方式，統(tǒng)籌調(diào)度區(qū)域內(nèi)執(zhí)法力量，定期組織開展監(jiān)督幫扶，建立相關(guān)工作制度。按照屬地管理的原則，市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)檢查發(fā)現(xiàn)的環(huán)境問題，原則上由屬地生態(tài)環(huán)境局查處，并督促整改到位。
（八）建立專案查辦制度，確保依法履職盡責(zé)
一是依據(jù)職責(zé)開展專案查辦。市生態(tài)環(huán)境局及市環(huán)境執(zhí)法總隊加強對違法情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣、污染后果嚴(yán)重、涉案人員較多等重大案件的指導(dǎo)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和查處工作；區(qū)生態(tài)環(huán)境局及區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)重大案件的查辦工作。重大案件涉及其他部門的，可以采取部門聯(lián)合執(zhí)法、聯(lián)合掛牌督辦等方式辦理。
二是完善專案查辦長效機(jī)制。發(fā)生重大案件的，案發(fā)地環(huán)境執(zhí)法大隊，應(yīng)當(dāng)在案發(fā)12小時內(nèi)向市環(huán)境執(zhí)法總隊報告，并在每年12月31日前，向市環(huán)境執(zhí)法總隊報告本轄區(qū)內(nèi)重大案件的辦理情況。區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊辦理的重大案件可以提請市環(huán)境執(zhí)法總隊督辦。市環(huán)境執(zhí)法總隊對區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊提請的重大案件進(jìn)行督辦，必要時可以直接查處。
三是提供專案查辦相關(guān)保障。對重大案件的查辦，應(yīng)當(dāng)配備精干執(zhí)法力量，成立專案組，保障辦案經(jīng)費，調(diào)配取證設(shè)備（設(shè)施）。對社會影響大、技術(shù)性強、法律關(guān)系復(fù)雜的重大案件，在依法行政的前提下，綜合考量社會的穩(wěn)定性、輿論的導(dǎo)向性等因素，充分發(fā)揮專家和法律工作者的作用，為給環(huán)境違法案件的查辦提供技術(shù)和法律支撐。
（九）強化執(zhí)法監(jiān)測聯(lián)動，放大環(huán)境執(zhí)法效能
一是完善執(zhí)法監(jiān)測聯(lián)動機(jī)制。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局建立環(huán)境執(zhí)法、監(jiān)測機(jī)構(gòu)聯(lián)合行動、聯(lián)合培訓(xùn)等機(jī)制。各區(qū)環(huán)境執(zhí)法大隊?wèi)?yīng)當(dāng)按照任務(wù)要求聯(lián)合區(qū)環(huán)境監(jiān)測站對揚塵及污染源在線監(jiān)測設(shè)備、排污單位自行監(jiān)測、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)測活動進(jìn)行檢查，必要時開展專項聯(lián)合執(zhí)法檢查，查處監(jiān)測機(jī)構(gòu)移交的違法線索，嚴(yán)厲打擊弄虛作假行為。
二是推動執(zhí)法監(jiān)測計劃的落實。市、區(qū)環(huán)境監(jiān)測機(jī)構(gòu)將執(zhí)法監(jiān)測經(jīng)費納入執(zhí)法工作預(yù)算，配合執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展專項檢查和“雙隨機(jī)”抽查。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法和監(jiān)測機(jī)構(gòu)加強協(xié)調(diào)溝通，結(jié)合排污單位自測不規(guī)范、在線監(jiān)測運行不正常、污染物排放超標(biāo)或污染投訴等情況，開展執(zhí)法和監(jiān)測，落實執(zhí)法監(jiān)測計劃。
三是探索社會監(jiān)測力量的參與。根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境監(jiān)測社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕9號）等規(guī)定，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)實施全程監(jiān)管，強化對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)監(jiān)測活動的監(jiān)管。通過信用評價對社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)實行分級分類管理，充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，鼓勵有資質(zhì)、守規(guī)則、信用好的社會化服務(wù)機(jī)構(gòu)參與執(zhí)法監(jiān)測工作。
（十）健全部門協(xié)調(diào)機(jī)制，強化部門執(zhí)法聯(lián)動
一是厘清行業(yè)部門執(zhí)法職責(zé)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局厘清與海警、水務(wù)、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、市容綠化、規(guī)劃資源、市場監(jiān)管、城市管理等相關(guān)部門的職責(zé)邊界，推動相互銜接的機(jī)制，建立生態(tài)環(huán)境問題線索通報反饋和信息共享機(jī)制，形成邊界清晰的執(zhí)法職責(zé)體系，實現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管責(zé)任與綜合執(zhí)法責(zé)任依法區(qū)分、有效銜接。
二是查辦行業(yè)部門移交案件。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局繼續(xù)加強與公安、交通、市容等部門的聯(lián)合執(zhí)法檢查，建立健全情況通報、問題互商、案件移送等機(jī)制。對行業(yè)管理部門移送的屬于生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法職責(zé)范圍的案件，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要依據(jù)《行政處罰法》相關(guān)規(guī)定，及時啟動立案程序，依法查處移交的環(huán)境違法案件。
（十一）強化兩法銜接機(jī)制，加強行刑交流借鑒
一是繼續(xù)完善行刑銜接制度。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局貫徹落實《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作規(guī)定》（滬環(huán)保法〔2017〕420號），完善信息共享、案情通報、證據(jù)銜接、案件移送等機(jī)制，聯(lián)合制定線索通報、提前介入、涉案物品保管和委托鑒定等程序，推動解決法律適用爭議和執(zhí)法實踐中的難點問題。
二是加大行政與刑事司法交流。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局加大與公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)聯(lián)合培訓(xùn)力度，加強“以案釋法”和交流借鑒活動。市公安機(jī)關(guān)和市生態(tài)環(huán)境局研究修訂《上海市生態(tài)環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作規(guī)定》，市檢察院完善“兩法”銜接信息平臺，擴(kuò)大參與的主體，增設(shè)預(yù)判、分析、咨詢等信息功能。
三是做好生態(tài)環(huán)境損害賠償。完善生態(tài)環(huán)境損害賠償與環(huán)境行政執(zhí)法銜接機(jī)制，明確執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境損害賠償案件的啟動條件、銜接程序、證據(jù)規(guī)則等，完善生態(tài)環(huán)境損害賠償案件線索發(fā)現(xiàn)機(jī)制；探索行政責(zé)任與生態(tài)環(huán)境損害賠償責(zé)任的銜接，將賠償義務(wù)人落實生態(tài)環(huán)境修復(fù)責(zé)任作為行政處罰裁量的考量要素，引導(dǎo)義務(wù)人自主修復(fù)環(huán)境，落實“應(yīng)賠盡賠”工作要求。
（十二）積極鼓勵公眾參與，完善舉報獎勵制度
一是重新修訂舉報獎勵辦法。2021年，市生態(tài)環(huán)境局修訂《上海市環(huán)境違法行為舉報獎勵辦法》。辦法明確實施有獎舉報的獎勵條件、優(yōu)化有獎舉報的獎勵流程，科學(xué)劃定有獎舉報的獎勵標(biāo)準(zhǔn)，提高有獎舉報的獎勵金額。
二是重獎企業(yè)內(nèi)部舉報行為。辦法進(jìn)一步鼓勵企業(yè)內(nèi)部有獎舉報，對現(xiàn)場檢查難以發(fā)現(xiàn)的環(huán)境違法行為，通過企業(yè)內(nèi)部知情依法查處的，按照不同獎勵檔次的最高限額予以獎勵，加強生態(tài)環(huán)境違法行為的社會監(jiān)督。
（十三）健全輔助執(zhí)法機(jī)制，提升環(huán)境執(zhí)法能力
一是推廣輔助執(zhí)法先進(jìn)經(jīng)驗。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局借鑒閔行、金山、寶山等區(qū)生態(tài)環(huán)境局引入第三方環(huán)保服務(wù)機(jī)構(gòu)的做法，開展污染源輔助執(zhí)法，緩解環(huán)境執(zhí)法資源及專業(yè)技能不足的狀況。同時，深化完善本市政府購買社會化服務(wù)管理機(jī)制，規(guī)范對第三方機(jī)構(gòu)從業(yè)行為的管理，確保政府購買服務(wù)有序開展。
二是拓展專業(yè)技術(shù)用于執(zhí)法。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局發(fā)揮科研院校、社會環(huán)保機(jī)構(gòu)環(huán)保專業(yè)特長，開展污染源排查、污染防治設(shè)施運行評估、整改措施跟蹤等工作。利用衛(wèi)星遙感、電子眼、大數(shù)據(jù)分析等技術(shù)手段，重點排查危險廢物違法傾倒、填埋、堆放等行為，為精準(zhǔn)發(fā)現(xiàn)生態(tài)環(huán)境違法問題提供技術(shù)支持。
三是加強環(huán)境執(zhí)法智庫建設(shè)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局挖掘本地區(qū)技術(shù)、法律等方面人才，建立分門別類的執(zhí)法智庫，提升環(huán)境執(zhí)法軟實力。聘請技術(shù)專家參與生產(chǎn)鏈長、工藝復(fù)雜企業(yè)的現(xiàn)場檢查，提高現(xiàn)場檢查質(zhì)量。邀請法律專家，為重大、疑難案件會診把脈，提高案件辦理的實際效果。
（十四）推行執(zhí)法公示制度，嚴(yán)格約束執(zhí)法行為
一是主動公示環(huán)境執(zhí)法信息。按照“誰執(zhí)法、誰公示”的原則，市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要以官方網(wǎng)站為主體，以“兩微”平臺等渠道為補充，及時、準(zhǔn)確向社會公開生態(tài)環(huán)境現(xiàn)場檢查、行政處罰、強制措施全過程的程序及其工作要求，接受社會監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為。
二是完整環(huán)境執(zhí)法公示內(nèi)容。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要公開環(huán)境執(zhí)法主體、職責(zé)、依據(jù)、程序以及“雙隨機(jī)、一公開”等監(jiān)管事項。事前應(yīng)當(dāng)公開檢查計劃；事中檢查時執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)主動出示證件，亮明身份，告知來意；事后及時公開行政執(zhí)法決定。
三是規(guī)范公示環(huán)境執(zhí)法信息。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確公示的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、格式，規(guī)范公示內(nèi)容的采集、審核、發(fā)布、更正及撤除程序。市生態(tài)環(huán)境局對不按要求公示、選擇性公示、更新維護(hù)不及時的，加強考核并追究責(zé)任。
（十五）強化移動平臺建設(shè)，落實執(zhí)法全程記錄
一是發(fā)揮移動執(zhí)法平臺作用。市生態(tài)環(huán)境局制定《上海市生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法全過程記錄管理辦法》，依托移動執(zhí)法系統(tǒng)，落實執(zhí)法全過程記錄，并通過文字、音像等記錄形式對案件立案、查處、送達(dá)等環(huán)節(jié)進(jìn)行全程記錄，全面系統(tǒng)歸檔保存，便于做到可回溯管理。
二是完善移動執(zhí)法平臺建設(shè)。市生態(tài)環(huán)境局在原有移動執(zhí)法系統(tǒng)基礎(chǔ)上，完成對系統(tǒng)的功能升級改造，構(gòu)建全市統(tǒng)一的移動執(zhí)法系統(tǒng)，實現(xiàn)“一級部署，二級應(yīng)用”，實現(xiàn)與生態(tài)環(huán)境部移動執(zhí)法平臺、國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”平臺、排污許可證證后監(jiān)管系統(tǒng)的數(shù)據(jù)對接，提升本市執(zhí)法大數(shù)據(jù)的應(yīng)用程度。
三是執(zhí)法檢查做到閉環(huán)留痕。全市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法工作力爭做到全員、全業(yè)務(wù)、全流程使用移動執(zhí)法系統(tǒng)，執(zhí)法人員全部配備、使用執(zhí)法記錄儀，并利用無人機(jī)、攝像機(jī)等設(shè)備（設(shè)施），對現(xiàn)場檢查和案件辦理全過程做到實時留痕、全過程記錄。
（十六）堅持罰過相當(dāng)原則，規(guī)范自由裁量行為
一是確保環(huán)境執(zhí)法公正公平。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)對發(fā)現(xiàn)的生態(tài)環(huán)境違法行為，應(yīng)當(dāng)全面收集違法證據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行《上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量基準(zhǔn)規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2020〕4號），對照違法行為的性質(zhì)、危害大小和情節(jié)輕重等行政處罰裁量要素，區(qū)分違法行為人從重和從輕的不同情形，科學(xué)裁量處罰金額，做到行政處罰的統(tǒng)一性、合理性和規(guī)范性。
二是開發(fā)自由裁量信息系統(tǒng)。市生態(tài)環(huán)境局繼續(xù)推動本市行政處罰自由裁量系統(tǒng)開發(fā)和運用，將上海市生態(tài)環(huán)境行政處罰裁量表設(shè)定的裁量因素，嵌入生態(tài)環(huán)境執(zhí)法信息化系統(tǒng)。處罰環(huán)境違法行為時，輸入違法案件裁量要素設(shè)定的分值，計算出相應(yīng)的罰款金額，實現(xiàn)自由裁量電子化。
（十七）完善案件指導(dǎo)制度，提高案件查辦能力
一是發(fā)揮典型案件示范作用。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局每月上報本區(qū)環(huán)境違法案件的查處情況，市生態(tài)環(huán)境局定期對全市行政處罰案件進(jìn)行分析、總結(jié)，通過生態(tài)環(huán)境信息平臺進(jìn)行發(fā)布。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局建立案例發(fā)布的審核制度，確保典型案件引導(dǎo)、糾偏和宣傳的效果。
二是突出“以案為鑒”宣傳效果。市生態(tài)環(huán)境局每年對本市作出的行政處罰案件進(jìn)行抽查，從案件的合法性、合理性、規(guī)范性和統(tǒng)一性等方面，查找案件查處中存在的問題。
三是不斷提升案件查辦水平。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)從執(zhí)法方式創(chuàng)新、執(zhí)法程序規(guī)范、文書說理明晰等方面，評比優(yōu)秀案件，并通過“以案釋法”、“雙周講學(xué)評”等形式，組織執(zhí)法人員學(xué)習(xí)。對典型案件總結(jié)中發(fā)現(xiàn)的問題，采用“一月一改”的形式，要求相關(guān)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)對標(biāo)改正。
（十八）健全執(zhí)法普法制度，強化企業(yè)守法自律
一是認(rèn)真履行普及法律義務(wù)。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場檢查、案件審理、作出處罰等環(huán)節(jié)，加強對當(dāng)事人的“說理”，特別是在案件陳述、聽證階段，對當(dāng)事人提出的質(zhì)疑，執(zhí)法人員要依據(jù)事實和法律，做出及時、全面、準(zhǔn)確地回應(yīng)。市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要組織重點企業(yè)及時開展新法的宣貫活動，引導(dǎo)企業(yè)做到知法、守法。
二是加大企業(yè)執(zhí)法幫扶力度。市、區(qū)環(huán)境執(zhí)法機(jī)構(gòu)要正確處理嚴(yán)格執(zhí)法和幫扶指導(dǎo)的關(guān)系。在日常執(zhí)法過程中，收集、匯總、研判區(qū)域內(nèi)典型行業(yè)或者存在的普遍性環(huán)境問題，對發(fā)現(xiàn)的違法風(fēng)險或者安全隱患，及時向企業(yè)指出，要求其加強防范、及時整改。各區(qū)生態(tài)環(huán)境局根據(jù)轄區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)特點、污染防治等情況，注重對區(qū)內(nèi)分流知識薄弱的中小企業(yè)的執(zhí)法幫扶，有條不紊地開展企業(yè)守法培訓(xùn)。
四、 保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，強化責(zé)任落實
市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局要充分認(rèn)識推進(jìn)優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能對深入污染防治攻堅戰(zhàn)的重要性，將該項工作納入重要議事日程，周密制定實施方案，細(xì)化分解任務(wù)，明確時間節(jié)點，層層壓實責(zé)任，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保落實落地。市生態(tài)環(huán)境局開展優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的培訓(xùn)，加強對各區(qū)落實該項工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。
（二）完善工作機(jī)制，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)
優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能所涉范圍涵蓋生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法的各個方面，內(nèi)容多、時間緊、任務(wù)重，市、區(qū)生態(tài)環(huán)境局成立專項工作組，由分管副局長擔(dān)任組長；市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法處為牽頭部門，市生態(tài)環(huán)境局相關(guān)處室和單位為工作組成員按職責(zé)完成相關(guān)任務(wù)；各區(qū)生態(tài)環(huán)境局及相關(guān)單位配合開展相關(guān)工作。
（三）有序有力推進(jìn)，確保落實生效
各區(qū)生態(tài)環(huán)境局應(yīng)當(dāng)結(jié)合本部門實際細(xì)化落實，每年年底前，總結(jié)上報落實意見的進(jìn)展情況。市生態(tài)環(huán)境局持續(xù)匯總各區(qū)在優(yōu)化生態(tài)環(huán)境執(zhí)法方式、提高執(zhí)法效能方面的亮點成效及典型案例，定期組織宣傳報道，促進(jìn)經(jīng)驗交流，并將其作為執(zhí)法大練兵和執(zhí)法績效評估的重要內(nèi)容。
附件：
上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于印發(fā)《上海市貫徹〈關(guān)于優(yōu)化生態(tài)環(huán)境保護(hù)執(zhí)法方式提高執(zhí)法效能的指導(dǎo)意見〉的實施方案》的通知
