省直有關部門，中國（云南）自由貿易試驗區昆明片區、紅河片區、德宏片區管理委員會：
為貫徹落實《中國（云南）自由貿易試驗區總體任務分工方案》，深入推進中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目優化審批流程，創新事中事后監管體制機制，促進自由貿易試驗區投資建設項目早落地、早投產、早見效，省發展改革委制定了《中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目“先建后驗”管理新模式實施方案》，現印發你們，請認真貫徹執行。
云南省發展和改革委員會
2020年8月31日
中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目“先建后驗”管理新模式實施方案
為貫徹落實《中國（云南）自由貿易試驗區總體方案》，加快推進中國（云南）自由貿易試驗區“先建后驗”新模式，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關于簡政放權、放管結合、優化服務的改革要求，堅持問題導向和目標導向相結合，以提高項目審批效率為目標，抓住國家建設中國（云南）自由貿易試驗區的機遇，進一步優化我省自由貿易試驗區投資建設項目審批流程，減少審批環節、縮短審批時限、提高審批效率、創新事中事后監管體制機制，促進自由貿易試驗區投資項目早落地、早投產、早見效，把中國（云南）自由貿易試驗區建設成為我省辦事效率最高、政務環境最優、群眾和企業獲得感最強的示范地區，為我省全面進一步深化“放管服”改革探索新途徑、積累新經驗。
（二）主要目標
在深入推進“放管服”改革基礎上，按照“寬審批，嚴監管”的改革思路，以精簡審批環節、申報材料、審批事項為目標，實行減環節、強監管、優服務、提效率的投資項目“信用+審批”制度，采取不同承諾審批形式，依照有關法律法規，推進我省自由貿易試驗區投資建設項目管理由“先批后建”轉向“先建后驗”新模式。
二、實施范圍
“先建后驗”管理新模式，適用于《市場準入負面清單（2019年版）》之外，符合自由貿易試驗區產業發展規劃的新建、改建、擴建項目及與之相配套的基礎設施項目（除政府投資項目以外）。項目不涉及國家安全和生態安全，不涉及重大生產力布局，不涉及戰略性資源開發和重大公共利益，并符合自由貿易試驗區能耗及環保指標要求，符合土地利用總體規劃、城市總體規劃、環保相關規劃等要求。
三、改革措施
（一）建立完善“先建后驗”新模式
中國（云南）自由貿易試驗區內項目投資主體，按照相關職能部門設定的承諾要求、建設標準和相關要求，作出具有法律效力的承諾書，即可依規自主開展項目設計和施工等。各相關職能部門同步跟進監管和服務，實時督導項目投資主體在竣工驗收之前完善相關手續，變“先批后建”為“先建后驗”，項目竣工后進行聯合驗收與發證的“承諾預辦”審批制度。
（二）明確審批事項清單
各自貿試驗片區應從“先建后驗”審批事項清單中選擇適用事項，盡快形成“先建后驗”實施方案，明確實施標準及配套措施。
（三）轉變政府職能，創新“先建后驗”承諾制實施模式
“先建后驗”審批事項清單，包括輔件容缺承諾制、后置承諾制和企業達標承諾制三種事項類型。
輔件容缺承諾制，是以精簡審批材料為目的，各自貿試驗片區相關部門依據重要程度將申請材料區分為主件、輔件，對主件齊全輔件缺少的，經企業自愿申請，對申請人承諾符合審批條件并提交有關材料，且通過事中事后監管能夠糾正不符合審批條件行為的，審批部門依法依規先行辦理。
后置承諾制，是以精簡審批環節為目的，各自貿試驗片區相關部門按照“政府定標準、企業做承諾、過程強監管”的原則，對通過事中事后監管能夠糾正不符合審批條件行為的審批事項，采取審批手續后置，精簡審批環節的模式。
企業達標承諾制，是以共享區域評估成果為目的，對在區域評估中涉及的審批事項，企業承諾滿足條件并達到標準后，則可直接使用區域評估結果。
四、工作要求
（一）明確工作職責。各自貿試驗片區要高度重視，認真組織實施。按照本方案要求，選擇符合實際的審批事項和“先建后驗”承諾制實施模式，加快制定相關流程及事中事后監管措施，細化工作細則，完善相關辦法；制作告知承諾書（應包括清單中各事項的“承諾內容”），并向申請人提供示范文本；制定標準化《業務規范》和《辦事指南》，一次性告知申請人審批條件和所需材料等，明確責任分工，確保落實到位。
（二）不斷提升服務質量。各自貿試驗片區要建立全過程跟蹤服務制度，切實提升服務質量，不斷加強和完善相關服務規范，分類指導企業推進“先建后驗”新模式改革。對未開工項目，要提前介入，加強對企業的指導、服務。對在建項目，要全程進行跟蹤服務與監管，并督促建設單位按照承諾內容完善相關手續。對竣工項目，要及時按承諾要求進行驗收，監督企業“不達標不投產”。
（三）建立公開公示制度。各自貿試驗片區要建立公開公示制度，對“先建后驗”政策文件、告知承諾書范本、《業務規范》和《辦事指南》等進行公開。企業自主決策參與承諾制改革并簽署承諾書后，要由政府部門通過指定場所或媒體向社會進行公開公示。
（四）建立容錯機制。為鼓勵和支持“先建后驗”管理新模式改革工作的進一步深化，在實施過程中，要堅持實事求是、客觀公正、教育與懲戒和保護改革創新相結合，完善容錯糾錯機制，明確責任界限。
（五）建立實施情況動態調整機制。各自貿試驗片區要積極推行“先建后驗”管理新模式，因法律法規或者政策等發生變化須調整的，各自貿試驗片區應及時將有關情況報送方案制定部門，按程序審定后予以調整公布。
（六）注重宣傳引導。要通過簡報、專報等多種形式，借助電視、廣播、報紙、網絡、微信等媒體，加大對“先建后驗”管理新模式工作的宣傳力度，廣泛宣傳報道推進情況，及時總結、推廣“先建后驗”管理新模式中服務企業、服務項目的好經驗、好做法，提升企業的感受度和獲得感，營造更加良好的改革氛圍。
（七）加強督查考核。各自貿試驗片區要嚴格對照企業承諾，加強全過程監管和服務。對政府部門推進改革中由于審批流程落實不力造成重大影響或重大損失的部門和人員，依法問責。企業因自身原因失信，不嚴格履行承諾，應承擔項目違規建設造成經濟損失和其他應當承擔的責任，并將失信情況通過信用信息平臺納入失信名單，實施聯合懲戒。
附件：
中國（云南）自由貿易試驗區投資項目“先建后驗”審批事項清單
為貫徹落實《中國（云南）自由貿易試驗區總體任務分工方案》，深入推進中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目優化審批流程，創新事中事后監管體制機制，促進自由貿易試驗區投資建設項目早落地、早投產、早見效，省發展改革委制定了《中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目“先建后驗”管理新模式實施方案》，現印發你們，請認真貫徹執行。
云南省發展和改革委員會
2020年8月31日
中國（云南）自由貿易試驗區投資建設項目“先建后驗”管理新模式實施方案
為貫徹落實《中國（云南）自由貿易試驗區總體方案》，加快推進中國（云南）自由貿易試驗區“先建后驗”新模式，制定本實施方案。
一、總體要求
（一）指導思想
以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真貫徹落實黨中央、國務院和省委、省政府關于簡政放權、放管結合、優化服務的改革要求，堅持問題導向和目標導向相結合，以提高項目審批效率為目標，抓住國家建設中國（云南）自由貿易試驗區的機遇，進一步優化我省自由貿易試驗區投資建設項目審批流程，減少審批環節、縮短審批時限、提高審批效率、創新事中事后監管體制機制，促進自由貿易試驗區投資項目早落地、早投產、早見效，把中國（云南）自由貿易試驗區建設成為我省辦事效率最高、政務環境最優、群眾和企業獲得感最強的示范地區，為我省全面進一步深化“放管服”改革探索新途徑、積累新經驗。
（二）主要目標
在深入推進“放管服”改革基礎上，按照“寬審批，嚴監管”的改革思路，以精簡審批環節、申報材料、審批事項為目標，實行減環節、強監管、優服務、提效率的投資項目“信用+審批”制度，采取不同承諾審批形式，依照有關法律法規，推進我省自由貿易試驗區投資建設項目管理由“先批后建”轉向“先建后驗”新模式。
二、實施范圍
“先建后驗”管理新模式，適用于《市場準入負面清單（2019年版）》之外，符合自由貿易試驗區產業發展規劃的新建、改建、擴建項目及與之相配套的基礎設施項目（除政府投資項目以外）。項目不涉及國家安全和生態安全，不涉及重大生產力布局，不涉及戰略性資源開發和重大公共利益，并符合自由貿易試驗區能耗及環保指標要求，符合土地利用總體規劃、城市總體規劃、環保相關規劃等要求。
三、改革措施
（一）建立完善“先建后驗”新模式
中國（云南）自由貿易試驗區內項目投資主體，按照相關職能部門設定的承諾要求、建設標準和相關要求，作出具有法律效力的承諾書，即可依規自主開展項目設計和施工等。各相關職能部門同步跟進監管和服務，實時督導項目投資主體在竣工驗收之前完善相關手續，變“先批后建”為“先建后驗”，項目竣工后進行聯合驗收與發證的“承諾預辦”審批制度。
（二）明確審批事項清單
各自貿試驗片區應從“先建后驗”審批事項清單中選擇適用事項，盡快形成“先建后驗”實施方案，明確實施標準及配套措施。
（三）轉變政府職能，創新“先建后驗”承諾制實施模式
“先建后驗”審批事項清單，包括輔件容缺承諾制、后置承諾制和企業達標承諾制三種事項類型。
輔件容缺承諾制，是以精簡審批材料為目的，各自貿試驗片區相關部門依據重要程度將申請材料區分為主件、輔件，對主件齊全輔件缺少的，經企業自愿申請，對申請人承諾符合審批條件并提交有關材料，且通過事中事后監管能夠糾正不符合審批條件行為的，審批部門依法依規先行辦理。
后置承諾制，是以精簡審批環節為目的，各自貿試驗片區相關部門按照“政府定標準、企業做承諾、過程強監管”的原則，對通過事中事后監管能夠糾正不符合審批條件行為的審批事項，采取審批手續后置，精簡審批環節的模式。
企業達標承諾制，是以共享區域評估成果為目的，對在區域評估中涉及的審批事項，企業承諾滿足條件并達到標準后，則可直接使用區域評估結果。
四、工作要求
（一）明確工作職責。各自貿試驗片區要高度重視，認真組織實施。按照本方案要求，選擇符合實際的審批事項和“先建后驗”承諾制實施模式，加快制定相關流程及事中事后監管措施，細化工作細則，完善相關辦法；制作告知承諾書（應包括清單中各事項的“承諾內容”），并向申請人提供示范文本；制定標準化《業務規范》和《辦事指南》，一次性告知申請人審批條件和所需材料等，明確責任分工，確保落實到位。
（二）不斷提升服務質量。各自貿試驗片區要建立全過程跟蹤服務制度，切實提升服務質量，不斷加強和完善相關服務規范，分類指導企業推進“先建后驗”新模式改革。對未開工項目，要提前介入，加強對企業的指導、服務。對在建項目，要全程進行跟蹤服務與監管，并督促建設單位按照承諾內容完善相關手續。對竣工項目，要及時按承諾要求進行驗收，監督企業“不達標不投產”。
（三）建立公開公示制度。各自貿試驗片區要建立公開公示制度，對“先建后驗”政策文件、告知承諾書范本、《業務規范》和《辦事指南》等進行公開。企業自主決策參與承諾制改革并簽署承諾書后，要由政府部門通過指定場所或媒體向社會進行公開公示。
（四）建立容錯機制。為鼓勵和支持“先建后驗”管理新模式改革工作的進一步深化，在實施過程中，要堅持實事求是、客觀公正、教育與懲戒和保護改革創新相結合，完善容錯糾錯機制，明確責任界限。
（五）建立實施情況動態調整機制。各自貿試驗片區要積極推行“先建后驗”管理新模式，因法律法規或者政策等發生變化須調整的，各自貿試驗片區應及時將有關情況報送方案制定部門，按程序審定后予以調整公布。
（六）注重宣傳引導。要通過簡報、專報等多種形式，借助電視、廣播、報紙、網絡、微信等媒體，加大對“先建后驗”管理新模式工作的宣傳力度，廣泛宣傳報道推進情況，及時總結、推廣“先建后驗”管理新模式中服務企業、服務項目的好經驗、好做法，提升企業的感受度和獲得感，營造更加良好的改革氛圍。
（七）加強督查考核。各自貿試驗片區要嚴格對照企業承諾，加強全過程監管和服務。對政府部門推進改革中由于審批流程落實不力造成重大影響或重大損失的部門和人員，依法問責。企業因自身原因失信，不嚴格履行承諾，應承擔項目違規建設造成經濟損失和其他應當承擔的責任，并將失信情況通過信用信息平臺納入失信名單，實施聯合懲戒。
附件：
中國（云南）自由貿易試驗區投資項目“先建后驗”審批事項清單
