各市安全生產監督管理局：
為認真貫徹落實黨中央、國務院關于安全生產工作的決策部署，進一步加強全省危險化學品和煙花爆竹企業安全生產工作，堅決遏制重特大事故發生，按照國家和我省關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的有關部署，現就規范全省危險化學品和煙花爆竹企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作，提出以下要求，請督促、指導本地區相關企業貫徹執行。
一、明確雙重預防機制建設的目的
（一）進一步規范全省危險化學品和煙花爆竹企業安全風險管理和隱患排查治理體系建設，把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，著力構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，有效遏制重特大事故發生。
二、確定雙重預防機制建設的企業范圍
（二）本通知適用于全省范圍內危險化學品企業和煙花爆竹企業的風險辨識、評估、分級、管控和隱患排查治理。其中，下列企業應當按照本通知的基本要求，全面開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設：
1.危險化學品生產企業；
2.有固定儲存設施的危險化學品經營企業；
3.取得危險化學品安全使用許可證或構成危險化學品重大危險源的化工企業；
4.煙花爆竹批發企業；
其他化工醫藥生產企業等可參照本通知要求開展雙重預防機制建設。
三、規范雙重預防機制建設工作程序
（三）雙重預防機制建設的準備
企業應根據雙重預防機制建設工作的需要，制定風險分級管控和隱患排查治理工作方案、工作程序、管理辦法等相關工作制度，全面推動實施雙重預防機制建設工作。開展風險辨識評估和隱患排查治理工作前，需做好必要的人員準備、技術準備和資料準備。
（四）人員技術準備
開展安全風險分級管控和隱患排查治理，企業應做到全員參與、全流程覆蓋，應根據評估人員的知識結構、工作經驗，有針對性地開展風險管控知識培訓。危險化學品生產企業、構成重大危險源的經營和使用企業，應當有注冊安全工程師參與。風險辨識、評估、管控和隱患排查治理以企業自主開展為主。技術力量不足或危險化學品安全生產管理經驗欠缺的企業可聘請有經驗的化工專家或第三方專業服務機構進行培訓指導，但最終應由企業自行組織開展雙重預防機制建設工作。企業要充分運用信息化手段，開展風險分級管控和隱患排查治理工作。可借助“遼寧省安全生產綜合信息平臺”（網址：遼寧省安全生產監督管理局網站）通過風險管控和隱患排查治理信息系統（企業端）錄入風險辨識信息，借助平臺推薦的危險性分析評價法（LEC）或風險矩陣法（L?S）對風險實施分級，并形成風險管控清單。企業要應用“遼寧省安全生產綜合信息平臺”中的隱患排查治理模塊，全過程記錄報告隱患排查治理情況。
（五）風險分級管控和隱患排查治理基本步驟
在企業的統一組織下，生產、技術、設備、安全、工程、采購等責任部門以及基層崗位，按照職責分工，開展風險分級管控和隱患排查治理工作。按照程序，劃分辨識評估范圍和對象，選用適當的辨識評估方法，開展風險辨識評估，確定風險等級，整理形成風險辨識評估清單，編制重大風險清單，繪制風險分布電子圖，制訂風險管控措施并組織實施，及時將風險進行告知或警示，持續改進，形成閉環管理。建立完善隱患排查治理體系，推動全員參與排查隱患，實施嚴格的隱患治理方案，確保隱患得到及時治理。
四、推動企業開展安全風險分級管控體系建設
（六）確定辨識范圍，科學劃分單元
企業安全風險辨識的范圍應當涵蓋項目設計、施工作業、生產運行、檢維修、廢棄處置等全過程。根據企業功能分區或作業場所、工藝、設施的不同，科學劃分辨識單元，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備設施、物料、作業人員與活動、作業環境和安全管理等。然后逐個單元分別進行辨識，對每個單元針對物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境缺陷、作業方法缺陷進行一一梳理和確認，開展危險源識別。
表1列舉了安全風險辨識評估一般應包括的風險辨識范圍和對象，企業可根據自身行業特點，在此基礎上進行調整完善。危險化學品企業也可依據《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）劃分辨識單元，包括安全基礎管理、區域位置和總圖布置、工藝、設備、 電氣系統、儀表系統、危險化學品管理、儲運系統、公用工程、消防系統等10個單元。煙花爆竹企業可參照《煙花爆竹企業安全評價規范》（AQ4113-2008）劃分辨識單元。
（七）風險辨識內容
風險辨識時，企業應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規定，對生產過程中潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。可參照《企業職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定危險因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、環境污染等。要全面綜合考慮，包括正常、異常、緊急“三種狀態”下的風險，以及過去、現在和將來“三種時態”的安全風險。
（八）危害因素辨識和分析方法
企業應結合實際，選用工作前安全分析（JSA）、危險與可操作性分析（HAZOP）、安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等方法風險辨識方法，通過現場觀察、查閱資料、座談討論等多種途徑，組織全體員工參與辨識分析與作業活動有關的所有危險因素。
（1）工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期對某項工作任務進行風險評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險的方法。
（2）危險和可操作性分析法（HAZOP）：針對工藝設計和工藝過程中的危險源，在項目研究和技術開發、項目批準前的評估、設計階段、在役裝置運行、在役裝置涉及到工藝設備技術變更、裝置停用等階段，對工藝流程、工藝操作過程中的工藝危害進行分析，對工藝安全問題用檢查表、故障假設等方法進行風險識別。
（3）工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。
（4）安全檢查表（SCL）：確定檢查項目，依據相關的標準、規范，按順序編制檢查表，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。
本通知以作業危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）為例，介紹具體應用方法（見附件1）。
（九）風險評估
為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、風險矩陣法（L?S）、作業條件危險性分析（LEC）、危險度評價法等定量評估方法。企業應進行研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。安全風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序和受影響的人群規模。
本通知以風險矩陣法（L?S）和作業條件危險性分析（LEC）為例，介紹具體應用方法（見附件2）。
（十）風險分級
1.基本原則。安全風險等級從高到低劃分為4級：重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。
B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。
C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
2.安全風險等級整合。企業在風險分級過程中，應將紅橙黃藍四種顏色表示的安全風險等級與風險評估方法中的風險嚴重程度進行整合，以便于統一衡量尺度。當使用風險矩陣法（L?S）及作業條件危險性分析（LEC）的分析評價方法時，安全風險等級與風險評估方法的整合方式如表2所示。
（十一）建立安全風險清單、數據庫
在進行安全風險辨識、確定安全風險等級后，企業應建立安全風險清單，如表3所示。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地安全生產監督管理部門。安全風險清單應至少標明風險存在的作業場所或作業活動、危險源、風險類別、風險等級。重大安全風險記錄應對重大安全風險進行詳細說明，包括存在的作業場所或作業活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等。
（十二）繪制風險分布圖
企業要依據安全風險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險等級分布圖。各車間對辨識、確認的各單元安全等級的風險點（單元）應繪制安全風險等級分布電子圖，在此基礎上公司應繪制全廠性的安全風險等級分布電子圖。電子圖可在車間和廠區平面布置圖的基礎上以電子版的形式繪制。如技術可行，企業可用空間立體布置圖進行標示，用信息化手段標示出企業內部各生產區域的安全風險等級。對重要區域或單元，可根據風險管控的需要繪制單獨的風險分布圖。對動火作業、進入受限空間作業等難以在平面布置圖中標示的，利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，繪制作業安全風險比較圖。
（十三）風險控制
1.企業要根據風險評估的結果，針對重大風險、較大風險、一般風險和低風險，結合安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一落實企業、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產經營系統、生產區域、崗位的重點管控。通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的。在選擇風險控制措施時，應考慮可行性和可靠性、先進性和安全性、經濟合理性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。
2.常用風險控制方法
（1）制度措施。用于控制該風險的管理制度、管理程序、管理標準、作業指導書、操作規程等制度措施。
（2）技術措施。采用監測預警、自動化控制，緊急避險、自救互救等信息化、自動化安全生產技術，以及用于降低風險的技術、工藝、設備、材料等。如危險化學品生產裝置、儲存設施自動化控制和緊急停車（切斷）系統，可燃有毒氣體泄漏報警系統，危險貨物運輸車輛防碰撞系統等。
（3）工程措施。風險防控所采用的消除、隔離、防護等用于提升本質安全性和消除事故隱患的措施和手段。如重大危險源在線監測及事故預警工程、危險化學品罐區本質安全水平提升工程及事故隱患治理項目等。
（4）管理措施。用于防控非常規作業、變更管理、承包商等活動風險而采取的教育培訓、作業許可、目視化管理、上鎖掛牌、履職能力評估、監督檢查、專項審核及勞動防護用品配備使用等管理措施，要明確措施實施的主管部門、配合部門及相關要求。如監督檢查要制定計劃，明確責任部門和檢查內容、標準、頻次等要求。
（5）應急措施。是指在風險失控且導致突發事件時，報告的程序、現場處置方法及專項應急預案等，要與企業現行的應急預案銜接。
3.涉及“兩重點一重大”安全風險管控重點要求
對存在的重大風險及危險化學品重大危險源，應強化危險源監測和預警。構成重大危險源的，應當根據危險化學品種類、數量、生產、使用工藝（方式）或者相關設備、設施等實際情況，按照《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》的要求建立健全安全監測監控體系，完善控制措施。
涉及重點監管危險化學品的應依據《重點監管的危險化學品安全措施和應急處置原則》采取相應的安全管控措施，確定應急處置方法。
涉及重點監管危險化工工藝應按照《重點監管的危險化工工藝安全控制要求、重點監控參數及推薦的控制方案》的要求，對照本企業采用的危險化工工藝及其特點，確定重點監控的工藝參數，裝備和完善自動控制系統。
4.建立風險管控清單
各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清單》（參見表4），由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發布。
（十四）安全風險公告警示與培訓
企業應建立完善安全風險公告制度，定期公布本企業的主要風險點單元、風險類別、風險等級、管控措施等。對存在重大安全風險和重大危險源的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。對存在黃色安全風險以上的崗位應設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施等內容，實行安全目視化警示告知。安全風險公告欄或安全警示牌中使用的圖形、圖例可參照《安全標志及其使用導則》（GB2894-2008）、《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158-2003）、《高毒物品作業崗位職業病危害告知規范》（DBZ/T203-2007）等標準規定的內容。要定期有針對性地對員工開展安全風險管控知識教育和培訓，讓每名員工都了解風險點的基本情況，熟悉工作崗位和作業環境中的風險及所應采取的防范、控制措施，提高員工預防風險、規避風險、控制風險的能力。
（十五）持續改進，及時更新安全風險信息
企業要高度關注企業運行狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控狀態。常規安全風險辨識、評估工作每年應進行一次，每季度應對風險控制結果進行一次檢查，臨時性的作業活動，應在每次作業前進行風險辨識評估。當下列情形發生時，應重新進行風險的辨識、評估、分級，制定新的管控措施。
（1）新的法律法規發布或者法律法規發生變更；
（2）工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產組織方式和人員等方面發生變更；
（3）新建、改建、擴建、技改項目；
（4）發生生產安全事故或職業危害事件；
（5）組織機構、管理體系發生重大調整。
（十六）風險報告
企業應根據要求，按照上述基本步驟實施風險管控，定期匯總本單位風險辨識、評估、分級、管控有關情況，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。風險辨識、評估和管控報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：企業概況；作業活動表；危險源；潛在事故類別及后果；風險等級；現有風險控制措施；應急處置方法；根據評估結果所采取的措施；評估人員、審核人員、日期等。
五、監督企業建立完善隱患排查治理體系
（十七）加強隱患排查治理體系建設
企業應根據識別出的安全風險，進行綜合分析，參照《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）規定的程序、內容和要求，開展隱患排查治理工作。要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業實際的隱患排查治理“四個清單”，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。企業應按照《化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》和《煙花爆竹生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》的規定排查治理重大事故隱患。對發現的重大事故隱患，應當及時向當地安全監管部門報告。
（十八）分析隱患產生的原因，持續改進
企業對排查發現的隱患，應制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理，實現隱患排查治理的閉環管理。企業應針對發現的隱患，進行分析、評估，從制度、管理、人員、技術、環境等層面深層次分析隱患產生的原因和本質，找出規律，制定對策。隱患的根源在于風險，要從源頭上杜絕產生同類隱患的可能，管控風險、降低風險，持續改進，真正實現關口前移，實現“預防為主”。
六、加強對雙重預防機制建設的監督管理
（十九）高度重視，全面開展雙重預防機制建設
構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，是準確把握安全生產特點和規律，實施風險預控、關口前移的重要舉措，對全面遏制重特大事故具有十分重要的意義。各地要將構建雙重預防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領導，周密安排部署。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點企業、重點環節，抓住辨識管控重大風險、排查治理重大隱患兩個關鍵，指導推動轄區危險化學品和煙花爆竹企業，針對本企業類型和特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險分級管控，建立完善隱患排查治理體系，促進企業雙重預防機制建設的深入開展。
（二十）加強教育培訓，強化示范帶動
各級安全監管部門要督促指導企業加強對管理人員、從業人員的教育培訓，使其熟悉掌握企業風險類別、危險源辨識和風險評估辦法、風險管控措施，以及隱患排查方法與治理措施、應急救援與處置措施等，提升安全風險管控和隱患排查治理能力。企業要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險和事故隱患，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。各地要積極探索總結有效做法，推廣先進經驗，強化示范帶動，促進企業雙重預防機制建設的深入開展。
（二十一）科學實用，提高工作質量
各企業雙重預防機制建設要與生產經營管理活動緊密結合，與現有安全管理制度進行對接，與深化HSE管理體系建設和安全生產標準化建設等工作有機融合，適應企業安全管理現狀，提高科學性、實用性，為企業生產經營安全平穩運行提供保障。各地要采取措施，督促企業做好安全生產雙重預防機制建設工作，通過落實責任、完善制度、健全管理，實現企業重點防控風險全過程、動態化管理，提高雙控機制建設的質量，堅決防止搞形式、走過場。
（二十二）加強監督檢查，確保取得實效
各地區要加強對企業構建雙重預防機制情況的監督檢查，積極協調和組織專家力量，幫助和指導企業開展安全風險分級管控和隱患排查治理。要把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容，加強檢查指導、考核獎懲，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改，確保雙重預防機制建設取得實效，有效遏制危險化學品和煙花爆竹企業重特大事故發生。
遼寧省安全生產監督管理局
2018年8月31日
附件：
1.工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）
2.風險矩陣法（L？S）和作業條件危險性分析（LEC）
為認真貫徹落實黨中央、國務院關于安全生產工作的決策部署，進一步加強全省危險化學品和煙花爆竹企業安全生產工作，堅決遏制重特大事故發生，按照國家和我省關于構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制的有關部署，現就規范全省危險化學品和煙花爆竹企業安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設工作，提出以下要求，請督促、指導本地區相關企業貫徹執行。
一、明確雙重預防機制建設的目的
（一）進一步規范全省危險化學品和煙花爆竹企業安全風險管理和隱患排查治理體系建設，把安全風險管控挺在隱患前面，把隱患排查治理挺在事故前面，著力構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，有效遏制重特大事故發生。
二、確定雙重預防機制建設的企業范圍
（二）本通知適用于全省范圍內危險化學品企業和煙花爆竹企業的風險辨識、評估、分級、管控和隱患排查治理。其中，下列企業應當按照本通知的基本要求，全面開展安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制建設：
1.危險化學品生產企業；
2.有固定儲存設施的危險化學品經營企業；
3.取得危險化學品安全使用許可證或構成危險化學品重大危險源的化工企業；
4.煙花爆竹批發企業；
其他化工醫藥生產企業等可參照本通知要求開展雙重預防機制建設。
三、規范雙重預防機制建設工作程序
（三）雙重預防機制建設的準備
企業應根據雙重預防機制建設工作的需要，制定風險分級管控和隱患排查治理工作方案、工作程序、管理辦法等相關工作制度，全面推動實施雙重預防機制建設工作。開展風險辨識評估和隱患排查治理工作前，需做好必要的人員準備、技術準備和資料準備。
（四）人員技術準備
開展安全風險分級管控和隱患排查治理，企業應做到全員參與、全流程覆蓋，應根據評估人員的知識結構、工作經驗，有針對性地開展風險管控知識培訓。危險化學品生產企業、構成重大危險源的經營和使用企業，應當有注冊安全工程師參與。風險辨識、評估、管控和隱患排查治理以企業自主開展為主。技術力量不足或危險化學品安全生產管理經驗欠缺的企業可聘請有經驗的化工專家或第三方專業服務機構進行培訓指導，但最終應由企業自行組織開展雙重預防機制建設工作。企業要充分運用信息化手段，開展風險分級管控和隱患排查治理工作。可借助“遼寧省安全生產綜合信息平臺”（網址：遼寧省安全生產監督管理局網站）通過風險管控和隱患排查治理信息系統（企業端）錄入風險辨識信息，借助平臺推薦的危險性分析評價法（LEC）或風險矩陣法（L?S）對風險實施分級，并形成風險管控清單。企業要應用“遼寧省安全生產綜合信息平臺”中的隱患排查治理模塊，全過程記錄報告隱患排查治理情況。
（五）風險分級管控和隱患排查治理基本步驟
在企業的統一組織下，生產、技術、設備、安全、工程、采購等責任部門以及基層崗位，按照職責分工，開展風險分級管控和隱患排查治理工作。按照程序，劃分辨識評估范圍和對象，選用適當的辨識評估方法，開展風險辨識評估，確定風險等級，整理形成風險辨識評估清單，編制重大風險清單，繪制風險分布電子圖，制訂風險管控措施并組織實施，及時將風險進行告知或警示，持續改進，形成閉環管理。建立完善隱患排查治理體系，推動全員參與排查隱患，實施嚴格的隱患治理方案，確保隱患得到及時治理。
四、推動企業開展安全風險分級管控體系建設
（六）確定辨識范圍，科學劃分單元
企業安全風險辨識的范圍應當涵蓋項目設計、施工作業、生產運行、檢維修、廢棄處置等全過程。根據企業功能分區或作業場所、工藝、設施的不同，科學劃分辨識單元，內容包括廠址、總圖運輸、建構筑物、工藝流程、設備設施、物料、作業人員與活動、作業環境和安全管理等。然后逐個單元分別進行辨識，對每個單元針對物的不安全狀態、人的不安全行為、作業環境缺陷、作業方法缺陷進行一一梳理和確認，開展危險源識別。
表1 企業安全風險辨識范圍和對象示例
| 序號 | 辨識項目 | 辨識范圍和對象 |
| 1 | 安全管理 | 安全管理體系、管理組織、責任制、管理制度、操作規程、培訓考核、持證上崗、應急救援、員工崗位安全規范等 |
| 2 | 設備設施 | 生產設備、儲存設施、輔助設施、安全設施、電器儀表等 |
| 3 | 物料材料 | 危險化學品、包裝材料、儲存容器材質等 |
| 4 | 工藝技術 | 生產工藝、作業方法、物流路線、儲存方法等 |
| 5 | 作業環境 | 周邊環境、建構筑物、生產場所、防爆區域、作業條件、安全防護等 |
| 6 | 作業活動 | 崗位作業；動火、進入受限空間、臨時用電、盲板抽堵、高處、吊裝、動土、斷路等特殊作業等 |
| 7 | 人員行為 | 不安全行為梳理、外包人員作業行為監督等 |
表1列舉了安全風險辨識評估一般應包括的風險辨識范圍和對象，企業可根據自身行業特點，在此基礎上進行調整完善。危險化學品企業也可依據《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）劃分辨識單元，包括安全基礎管理、區域位置和總圖布置、工藝、設備、 電氣系統、儀表系統、危險化學品管理、儲運系統、公用工程、消防系統等10個單元。煙花爆竹企業可參照《煙花爆竹企業安全評價規范》（AQ4113-2008）劃分辨識單元。
（七）風險辨識內容
風險辨識時，企業應依據《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規定，對生產過程中潛在的人的因素、物的因素、環境因素、管理因素等危害因素進行辨識，充分考慮危害的根源和性質。可參照《企業職工傷亡事故分類》(GB6441-1986)，綜合考慮起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，確定危險因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等。危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、環境污染等。要全面綜合考慮，包括正常、異常、緊急“三種狀態”下的風險，以及過去、現在和將來“三種時態”的安全風險。
（八）危害因素辨識和分析方法
企業應結合實際，選用工作前安全分析（JSA）、危險與可操作性分析（HAZOP）、安全檢查表法（SCL）、作業危害分析法（JHA）等方法風險辨識方法，通過現場觀察、查閱資料、座談討論等多種途徑，組織全體員工參與辨識分析與作業活動有關的所有危險因素。
（1）工作前安全分析（JSA）：是指事先或定期對某項工作任務進行風險評價，并根據評價結果制定和實施相應的控制措施，達到最大限度消除或控制風險的方法。
（2）危險和可操作性分析法（HAZOP）：針對工藝設計和工藝過程中的危險源，在項目研究和技術開發、項目批準前的評估、設計階段、在役裝置運行、在役裝置涉及到工藝設備技術變更、裝置停用等階段，對工藝流程、工藝操作過程中的工藝危害進行分析，對工藝安全問題用檢查表、故障假設等方法進行風險識別。
（3）工作危害分析法（JHA）：是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預防。適合于對作業活動中存在的風險進行分析。
（4）安全檢查表（SCL）：確定檢查項目，依據相關的標準、規范，按順序編制檢查表，對工程、系統中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、管理有關的潛在危險性和有害性進行判別檢查。
本通知以作業危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）為例，介紹具體應用方法（見附件1）。
（九）風險評估
為滿足風險分級的需要，評估方法可以選用危險性預分析法（PHA）、故障類型及影響分析法（FMEA）、風險矩陣法（L?S）、作業條件危險性分析（LEC）、危險度評價法等定量評估方法。企業應進行研究論證，確定適用的風險評估方法。必要時，宜根據評估方法的特點，選用幾種評估方法對同一評估對象進行評估，互相補充、分析綜合、相互驗證，以提高評估結果的準確性。安全風險評估過程要突出遏制重特大事故，高度關注暴露人群，聚焦重大危險源、勞動密集型場所、高危作業工序和受影響的人群規模。
本通知以風險矩陣法（L?S）和作業條件危險性分析（LEC）為例，介紹具體應用方法（見附件2）。
（十）風險分級
1.基本原則。安全風險等級從高到低劃分為4級：重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。
A級：重大風險/紅色風險，評估屬不可容許的危險；必須建立管控檔案，明確不可容許的危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施，并制定應急措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應暫停作業。
B級：較大風險/橙色風險，評估屬高度危險；必須建立管控檔案，明確高度危險內容及可能觸發事故的因素，采取安全措施；當風險涉及正在進行中的作業時，應采取應急措施。
C級：一般風險/黃色風險，評估屬中度危險；必須明確中度危險內容及可能觸發事故的因素，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
D級：低風險/藍色風險，評估屬輕度危險和可容許的危險；需要跟蹤監控，綜合考慮傷害的可能性并采取安全措施，完成控制管理。
2.安全風險等級整合。企業在風險分級過程中，應將紅橙黃藍四種顏色表示的安全風險等級與風險評估方法中的風險嚴重程度進行整合，以便于統一衡量尺度。當使用風險矩陣法（L?S）及作業條件危險性分析（LEC）的分析評價方法時，安全風險等級與風險評估方法的整合方式如表2所示。
表2 安全風險等級整合舉例
| 安全風險等級 | 風險評估方法 | |||
| 風險等級 | 色標 | 作業條件危險性評價法 | 風險矩陣法 | |
| 危險性分值 | 危險程度 | |||
| 重大風險 | 紅色 | >320 | 極其危險 | 一級 |
| 較大風險 | 橙色 | 160-320 | 高度危險 | 二級 |
| 一般風險 | 黃色 | 70-160 | 顯著危險 | 三級 |
| 低風險 | 藍色 | <70 | 可能危險 | 四級 |
（十一）建立安全風險清單、數據庫
在進行安全風險辨識、確定安全風險等級后，企業應建立安全風險清單，如表3所示。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地安全生產監督管理部門。安全風險清單應至少標明風險存在的作業場所或作業活動、危險源、風險類別、風險等級。重大安全風險記錄應對重大安全風險進行詳細說明，包括存在的作業場所或作業活動、工藝技術條件、技術保障措施、管理措施、應急處置措施、責任部門及工作職責等。
表3 企業安全風險辨識清單示例
| 序號 | 單位（車間） | 工段、班組、崗位 | 活動/人員/設施 | 危險源 | 風險類別 | 風 險 級 別 判 定 方 法 | 風險等級 | 安全控制措施 | |||
| L | E | C | D | ||||||||
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（十二）繪制風險分布圖
企業要依據安全風險類別和等級建立企業安全風險數據庫，繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險等級分布圖。各車間對辨識、確認的各單元安全等級的風險點（單元）應繪制安全風險等級分布電子圖，在此基礎上公司應繪制全廠性的安全風險等級分布電子圖。電子圖可在車間和廠區平面布置圖的基礎上以電子版的形式繪制。如技術可行，企業可用空間立體布置圖進行標示，用信息化手段標示出企業內部各生產區域的安全風險等級。對重要區域或單元，可根據風險管控的需要繪制單獨的風險分布圖。對動火作業、進入受限空間作業等難以在平面布置圖中標示的，利用統計分析的方法，采取柱狀圖、曲線圖或餅狀圖等，繪制作業安全風險比較圖。
（十三）風險控制
1.企業要根據風險評估的結果，針對重大風險、較大風險、一般風險和低風險，結合安全風險特點，從組織、制度、技術、應急等方面對安全風險進行有效管控。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，逐一落實企業、車間、班組和崗位的管控責任，尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產經營系統、生產區域、崗位的重點管控。通過隔離危險源、采取技術手段、實施個體防護、設置監控設施等措施，達到回避、降低和監測風險的目的。在選擇風險控制措施時，應考慮可行性和可靠性、先進性和安全性、經濟合理性，確認是否足以把風險控制在可容許的范圍，確認采取的控制措施是否產生新的風險。
2.常用風險控制方法
（1）制度措施。用于控制該風險的管理制度、管理程序、管理標準、作業指導書、操作規程等制度措施。
（2）技術措施。采用監測預警、自動化控制，緊急避險、自救互救等信息化、自動化安全生產技術，以及用于降低風險的技術、工藝、設備、材料等。如危險化學品生產裝置、儲存設施自動化控制和緊急停車（切斷）系統，可燃有毒氣體泄漏報警系統，危險貨物運輸車輛防碰撞系統等。
（3）工程措施。風險防控所采用的消除、隔離、防護等用于提升本質安全性和消除事故隱患的措施和手段。如重大危險源在線監測及事故預警工程、危險化學品罐區本質安全水平提升工程及事故隱患治理項目等。
（4）管理措施。用于防控非常規作業、變更管理、承包商等活動風險而采取的教育培訓、作業許可、目視化管理、上鎖掛牌、履職能力評估、監督檢查、專項審核及勞動防護用品配備使用等管理措施，要明確措施實施的主管部門、配合部門及相關要求。如監督檢查要制定計劃，明確責任部門和檢查內容、標準、頻次等要求。
（5）應急措施。是指在風險失控且導致突發事件時，報告的程序、現場處置方法及專項應急預案等，要與企業現行的應急預案銜接。
3.涉及“兩重點一重大”安全風險管控重點要求
對存在的重大風險及危險化學品重大危險源，應強化危險源監測和預警。構成重大危險源的，應當根據危險化學品種類、數量、生產、使用工藝（方式）或者相關設備、設施等實際情況，按照《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》的要求建立健全安全監測監控體系，完善控制措施。
涉及重點監管危險化學品的應依據《重點監管的危險化學品安全措施和應急處置原則》采取相應的安全管控措施，確定應急處置方法。
涉及重點監管危險化工工藝應按照《重點監管的危險化工工藝安全控制要求、重點監控參數及推薦的控制方案》的要求，對照本企業采用的危險化工工藝及其特點，確定重點監控的工藝參數，裝備和完善自動控制系統。
4.建立風險管控清單
各級單位要根據最終分析評價記錄結果，建立《風險分級管控清單》（參見表4），由本級主要負責人或分管負責人審核批準后發布。
表4重大安全風險及其控制措施清單示例
| 序號 | 責任單位（車間） | 工段、班組、崗位 | 活動/人員/設施 | 危險源 | 風險類別 | 風險等級 | 控制措施 | ||
| 目標 方案 | 運行 程序 | 應急 響應 | |||||||
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（十四）安全風險公告警示與培訓
企業應建立完善安全風險公告制度，定期公布本企業的主要風險點單元、風險類別、風險等級、管控措施等。對存在重大安全風險和重大危險源的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志，并強化危險源監測和預警。對存在黃色安全風險以上的崗位應設置告知卡，標明本崗位主要危險危害因素、后果、事故預防及應急措施等內容，實行安全目視化警示告知。安全風險公告欄或安全警示牌中使用的圖形、圖例可參照《安全標志及其使用導則》（GB2894-2008）、《工作場所職業病危害警示標識》（GBZ158-2003）、《高毒物品作業崗位職業病危害告知規范》（DBZ/T203-2007）等標準規定的內容。要定期有針對性地對員工開展安全風險管控知識教育和培訓，讓每名員工都了解風險點的基本情況，熟悉工作崗位和作業環境中的風險及所應采取的防范、控制措施，提高員工預防風險、規避風險、控制風險的能力。
（十五）持續改進，及時更新安全風險信息
企業要高度關注企業運行狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控狀態。常規安全風險辨識、評估工作每年應進行一次，每季度應對風險控制結果進行一次檢查，臨時性的作業活動，應在每次作業前進行風險辨識評估。當下列情形發生時，應重新進行風險的辨識、評估、分級，制定新的管控措施。
（1）新的法律法規發布或者法律法規發生變更；
（2）工藝、設備、儀表、電氣、公用工程、備件、材料、化學品、生產組織方式和人員等方面發生變更；
（3）新建、改建、擴建、技改項目；
（4）發生生產安全事故或職業危害事件；
（5）組織機構、管理體系發生重大調整。
（十六）風險報告
企業應根據要求，按照上述基本步驟實施風險管控，定期匯總本單位風險辨識、評估、分級、管控有關情況，并形成書面報告，由企業主要負責人審核簽字。風險辨識、評估和管控報告的內容應包括但不限于以下幾個方面：企業概況；作業活動表；危險源；潛在事故類別及后果；風險等級；現有風險控制措施；應急處置方法；根據評估結果所采取的措施；評估人員、審核人員、日期等。
五、監督企業建立完善隱患排查治理體系
（十七）加強隱患排查治理體系建設
企業應根據識別出的安全風險，進行綜合分析，參照《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》（安監總管三〔2012〕103號）規定的程序、內容和要求，開展隱患排查治理工作。要建立完善隱患排查治理制度，制定符合企業實際的隱患排查治理“四個清單”，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。企業應按照《化工和危險化學品生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》和《煙花爆竹生產經營單位重大生產安全事故隱患判定標準（試行）》的規定排查治理重大事故隱患。對發現的重大事故隱患，應當及時向當地安全監管部門報告。
（十八）分析隱患產生的原因，持續改進
企業對排查發現的隱患，應制定并實施嚴格的隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，確保隱患得到及時治理，實現隱患排查治理的閉環管理。企業應針對發現的隱患，進行分析、評估，從制度、管理、人員、技術、環境等層面深層次分析隱患產生的原因和本質，找出規律，制定對策。隱患的根源在于風險，要從源頭上杜絕產生同類隱患的可能，管控風險、降低風險，持續改進，真正實現關口前移，實現“預防為主”。
六、加強對雙重預防機制建設的監督管理
（十九）高度重視，全面開展雙重預防機制建設
構建安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，是準確把握安全生產特點和規律，實施風險預控、關口前移的重要舉措，對全面遏制重特大事故具有十分重要的意義。各地要將構建雙重預防機制擺上重要議事日程，切實加強組織領導，周密安排部署。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點企業、重點環節，抓住辨識管控重大風險、排查治理重大隱患兩個關鍵，指導推動轄區危險化學品和煙花爆竹企業，針對本企業類型和特點，制定科學的安全風險辨識程序和方法，全面開展安全風險分級管控，建立完善隱患排查治理體系，促進企業雙重預防機制建設的深入開展。
（二十）加強教育培訓，強化示范帶動
各級安全監管部門要督促指導企業加強對管理人員、從業人員的教育培訓，使其熟悉掌握企業風險類別、危險源辨識和風險評估辦法、風險管控措施，以及隱患排查方法與治理措施、應急救援與處置措施等，提升安全風險管控和隱患排查治理能力。企業要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險和事故隱患，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。各地要積極探索總結有效做法，推廣先進經驗，強化示范帶動，促進企業雙重預防機制建設的深入開展。
（二十一）科學實用，提高工作質量
各企業雙重預防機制建設要與生產經營管理活動緊密結合，與現有安全管理制度進行對接，與深化HSE管理體系建設和安全生產標準化建設等工作有機融合，適應企業安全管理現狀，提高科學性、實用性，為企業生產經營安全平穩運行提供保障。各地要采取措施，督促企業做好安全生產雙重預防機制建設工作，通過落實責任、完善制度、健全管理，實現企業重點防控風險全過程、動態化管理，提高雙控機制建設的質量，堅決防止搞形式、走過場。
（二十二）加強監督檢查，確保取得實效
各地區要加強對企業構建雙重預防機制情況的監督檢查，積極協調和組織專家力量，幫助和指導企業開展安全風險分級管控和隱患排查治理。要把建立雙重預防機制工作情況納入地方政府及相關部門安全生產目標考核內容，加強檢查指導、考核獎懲，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改，確保雙重預防機制建設取得實效，有效遏制危險化學品和煙花爆竹企業重特大事故發生。
遼寧省安全生產監督管理局
2018年8月31日
附件：1.工作危害分析法（JHA）和安全檢查表法（SCL）
2.風險矩陣法（L？S）和作業條件危險性分析（LEC）
