省藥監局、省知識產權局，各設區市、韓城市、楊凌示范區、西咸新區、神木市、府谷縣市場監督管理局，省局機關各處室、各直屬行政機構：
為進一步貫徹落實國務院、省委省政府關于包容審慎監管尤其是對新經濟模式包容審慎監管的要求，推進大眾創業萬眾創新深入發展，確保對新產業、新技術、新業態、新模式等新經濟模式包容審慎監管改革任務落到實處，按照《陜西省人民政府關于進一步加強事中事后監管工作的意見》（陜政發〔2017〕33號）《陜西省市場監督管理局改革辦關于印發省局2019年深化改革任務臺賬的通知》分工要求，現就有關事項通知如下。
一、建立包容審慎的監管機制
探索實行“包容期”管理，在包容期內，以行政指導和服務為重點，通過法規宣傳、行政提示、行政建議、行政約談等柔性監管方式，積極引導和督促企業誠信守法經營。同時建立“容錯”機制，對一般性輕微違法行為不予處罰或減輕處罰。對新經濟模式的監管要根據不同領域特點，分類量身定制監管規則和標準，避免用老辦法管理新事物。對看得準、有發展前景的，量身定制監管模式；對一時看不準的，設置一定的“觀察期”，探索建立觸發式監管機制；對潛在風險大，可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管；對非法經營的，堅決依法予以取締;對嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞生態環境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序、嚴重損害群眾利益、消費者合法權益等違法行為，堅決依法予以查處。推進線上線下一體化監管，統一執法標準和尺度，加大對互聯網上侵犯知識產權違法行為的打擊力度。要堅持法律底線，強化開放包容與防控風險并重的意識，嚴守執法監管底線、優化風險管理機制、推進信用體系建設。要充分認識新經濟模式發展中存在的不確定、不成熟、不完善等特點，通過建立健全重大決策合法性審查、集體討論、專家論證、公眾參與、第三方評估等風險管理機制，充分運用信用監管、大數據監管等手段，不斷強化風險研判和精準監管，提升防控風險的能力和水平,推動其健康發展。
二、加強行政指導
各級市場監督管理部門要為企業提供相關的幫助和支持，對其進行法律法規宣傳教育等；要就企業容易疏忽的市場監督管理相關事項進行提示，如提醒證照有效期限即將屆滿、提醒義務履行期限即將屆滿、提醒業務辦理期限；要就容易發生或者可能發生的違法行為對企業進行勸告、預警；要通過推薦、評價等方式，引導企業合法、規范經營；要對工作中產生或者獲取的相關信用信息進行歸集，并依法向社會公眾公示，為企業經營活動提供參考。
三、優化“雙創”服務
對新經濟模式，要減少行政部門過度干預,構建多方參與的治理體系。通過精簡行政審批事項和商事制度改革加快簡政放權，通過“雙隨機、一公開”監管、建立信用體系等措施加強事中事后監管，通過“互聯網+政務服務”優化公共服務，“雙創”打好基礎、服好務、把好關,有效激活“雙創”的新動能。積極支持新經濟模式借助現代信息技術、電子商務和現代物流等方式拓展市場。
四、主要工作措施
（一）放寬市場準入環節企業名稱、經營范圍登記條件。放寬市場主體名稱登記條件。市場主體名稱中可以使用新興行業作為行業用語。放寬市場主體經營范圍登記條件。市場主體可按照《國民經濟行業分類》規范中的“大類”“中類”或“小類”自主選擇經營范圍。新興行業經營范圍可以使用新興行業用語表述。登記機關可依據申請人申請，按照國民經濟行業相應類別予以核定。新產業等企業經營范圍中涉及行政許可經營項目的，登記機關要按照審批機關核發的批準文件、許可證件核定的范圍，核定其相應的經營范圍。對從事未列入《國民經濟行業分類》的產業或項目，要主動與相關部門會商明確產業分類和經營范圍表述，靈活核定體現其行業、產業和經營特點的名稱和經營項目。
（二）市場監督管理部門履職過程中在以下環節應實施行政指導。一是各級市場監督管理部門要采取報紙、電視、廣告屏、宣傳頁、短信、微信等多種方式提醒企業在規定時限內報送年度報告。二是采取多種方式廣泛宣傳辦事流程，為辦事群眾提供便捷服務。三是認真落實“雙告知”制度，在申請人申請登記時告知其需取得哪些許可才可經營的許可項目。四是企業因被列入經營異常名錄屆滿三年前60日仍未履行相關義務的，各級市場監督管理部門應通過國家企業信用信息公示系統（陜西）以公告方式提示其履行相關義務。五是其他符合行政指導的情形。
（三）企業經營過程中出現以下情形的，實行行政提示、行政建議、行政約談等措施。對企業經營中存在的不規范現象，通過批評教育、指導約談等多種方式，指導企業整改、規范，依法開展生產經營活動。食品生產經營過程中存在食品安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上人民政府食品安全監督管理部門可以對食品生產經營者的法定代表人或者主要負責人進行責任約談，食品生產經營者應當立即采取措施，進行整改，消除隱患。責任約談情況和整改情況應當納入食品生產經營者食品安全信用檔案。市場主體符合信用修復條件申請信用修復的，各級市場監督管理部門應組織失信主體法定代表人、負責人等參加行政約談，做出信用承諾。檢驗檢測資質認定證書有效期屆滿前未按規定時間提出延續申請的，對相對人采取行政提示，行政建議措施。
（四）企業經營過程中出現以下情形的，不予、從輕或減輕行政處罰。對企業經營中存在的主動消除或者減輕違法行為危害后果，受他人脅迫有違法行為，配合行政機關查處違法行為有立功表現的情形，應當依法從輕或減輕行政處罰。違法情節輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。根據《食品召回管理辦法》，食品生產經營者主動采取停止生產經營、召回和處置不安全食品措施，消除或者減輕危害后果的，依法從輕或者減輕處罰。
（五）企業經營過程中出現以下情形的，堅決依法予以查
處。對企業經營中存在的嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞生態環境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序、嚴重損害群眾利益、消費者合法權益等違法行為，堅決依法予以查處。一是違反《中華人民共和國特種設備安全法》規定，未經許可，擅自從事特種設備生產活動。二是使用未取得許可生產，未經檢驗或檢驗不合格的特種設備，或者國家明令淘汰、已經報廢的特種設備。三是使用不符合安全技術規范要求，或者存在嚴重事故隱患的特種設備。四是未經核準或者超出核準范圍從事特種設備檢驗、檢測。五是未按照安全技術規范的要求進行檢驗檢測，出具虛假檢驗、檢測結果和鑒定結論或者檢驗、檢測結果和鑒定結論嚴重失實的。六是未取得食品生產經營許可從事食品生產經營活動，或者未取得食品添加劑生產許可從事食品添加劑生產活動的。七是檢驗檢測認證機構及其從業人員未經許可或者超出許可范圍進行檢驗、檢測、認證，或者涂改、倒賣、出租、出借許可證書，或者出具虛假檢驗檢測報告、認證結論的。八是其他需要堅決依法予以查處的情形。
五、組織實施
（一）加強組織領導。各單位要深刻認識對新經濟模式實行包容審慎監管工作的重要意義，建立監管工作領導機制，制定具體方案，加強統籌協調，積極關注企業的需求，不斷探索包容審慎監管方式，充分發揮市場監管職能，及時與相關監管部門溝通協調，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監管取得扎扎實實成效。
（二）強化監管力度。加大行政審批改革力度，促進行業創
業創新，持續優化行政審批流程，縮短審批時限，實現“網上申請、在線辦理，一網通辦”。強化事中事后監管，營造法治公平、透明寬松、競爭充分的市場環境，按照包容審慎原則，緊緊守住安全底線。密切關注新經濟模式發展態勢，及時給予行政指導，切實提高企業自律能力。
（三）營造輿論氛圍。對新經濟模式實行包容審慎監管，要把宣傳工作貫穿始終。各單位要建立有效的宣傳工作機制，通過廣播、電視、報刊、網絡等各種媒體，特別是微信等新媒體，加大對公眾的宣傳力度，營造濃厚氛圍。
各級市場監督管理部門在工作中遇到的對新經濟模式包容審慎監管方面的典型案例，請及時報送省局（含電子版）。
聯 系 人：王少勇
聯系電話：029—86138569
傳真：029—86138091
電子郵箱：2867762698@qq.com。
陜西省市場監督管理局
2019年8月26日
附件【陜市監信〔2019〕6號.pdf】
為進一步貫徹落實國務院、省委省政府關于包容審慎監管尤其是對新經濟模式包容審慎監管的要求，推進大眾創業萬眾創新深入發展，確保對新產業、新技術、新業態、新模式等新經濟模式包容審慎監管改革任務落到實處，按照《陜西省人民政府關于進一步加強事中事后監管工作的意見》（陜政發〔2017〕33號）《陜西省市場監督管理局改革辦關于印發省局2019年深化改革任務臺賬的通知》分工要求，現就有關事項通知如下。
一、建立包容審慎的監管機制
探索實行“包容期”管理，在包容期內，以行政指導和服務為重點，通過法規宣傳、行政提示、行政建議、行政約談等柔性監管方式，積極引導和督促企業誠信守法經營。同時建立“容錯”機制，對一般性輕微違法行為不予處罰或減輕處罰。對新經濟模式的監管要根據不同領域特點，分類量身定制監管規則和標準，避免用老辦法管理新事物。對看得準、有發展前景的，量身定制監管模式；對一時看不準的，設置一定的“觀察期”，探索建立觸發式監管機制；對潛在風險大，可能造成嚴重不良后果的，嚴格監管；對非法經營的，堅決依法予以取締;對嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞生態環境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序、嚴重損害群眾利益、消費者合法權益等違法行為，堅決依法予以查處。推進線上線下一體化監管，統一執法標準和尺度，加大對互聯網上侵犯知識產權違法行為的打擊力度。要堅持法律底線，強化開放包容與防控風險并重的意識，嚴守執法監管底線、優化風險管理機制、推進信用體系建設。要充分認識新經濟模式發展中存在的不確定、不成熟、不完善等特點，通過建立健全重大決策合法性審查、集體討論、專家論證、公眾參與、第三方評估等風險管理機制，充分運用信用監管、大數據監管等手段，不斷強化風險研判和精準監管，提升防控風險的能力和水平,推動其健康發展。
二、加強行政指導
各級市場監督管理部門要為企業提供相關的幫助和支持，對其進行法律法規宣傳教育等；要就企業容易疏忽的市場監督管理相關事項進行提示，如提醒證照有效期限即將屆滿、提醒義務履行期限即將屆滿、提醒業務辦理期限；要就容易發生或者可能發生的違法行為對企業進行勸告、預警；要通過推薦、評價等方式，引導企業合法、規范經營；要對工作中產生或者獲取的相關信用信息進行歸集，并依法向社會公眾公示，為企業經營活動提供參考。
三、優化“雙創”服務
對新經濟模式，要減少行政部門過度干預,構建多方參與的治理體系。通過精簡行政審批事項和商事制度改革加快簡政放權，通過“雙隨機、一公開”監管、建立信用體系等措施加強事中事后監管，通過“互聯網+政務服務”優化公共服務，“雙創”打好基礎、服好務、把好關,有效激活“雙創”的新動能。積極支持新經濟模式借助現代信息技術、電子商務和現代物流等方式拓展市場。
四、主要工作措施
（一）放寬市場準入環節企業名稱、經營范圍登記條件。放寬市場主體名稱登記條件。市場主體名稱中可以使用新興行業作為行業用語。放寬市場主體經營范圍登記條件。市場主體可按照《國民經濟行業分類》規范中的“大類”“中類”或“小類”自主選擇經營范圍。新興行業經營范圍可以使用新興行業用語表述。登記機關可依據申請人申請，按照國民經濟行業相應類別予以核定。新產業等企業經營范圍中涉及行政許可經營項目的，登記機關要按照審批機關核發的批準文件、許可證件核定的范圍，核定其相應的經營范圍。對從事未列入《國民經濟行業分類》的產業或項目，要主動與相關部門會商明確產業分類和經營范圍表述，靈活核定體現其行業、產業和經營特點的名稱和經營項目。
（二）市場監督管理部門履職過程中在以下環節應實施行政指導。一是各級市場監督管理部門要采取報紙、電視、廣告屏、宣傳頁、短信、微信等多種方式提醒企業在規定時限內報送年度報告。二是采取多種方式廣泛宣傳辦事流程，為辦事群眾提供便捷服務。三是認真落實“雙告知”制度，在申請人申請登記時告知其需取得哪些許可才可經營的許可項目。四是企業因被列入經營異常名錄屆滿三年前60日仍未履行相關義務的，各級市場監督管理部門應通過國家企業信用信息公示系統（陜西）以公告方式提示其履行相關義務。五是其他符合行政指導的情形。
（三）企業經營過程中出現以下情形的，實行行政提示、行政建議、行政約談等措施。對企業經營中存在的不規范現象，通過批評教育、指導約談等多種方式，指導企業整改、規范，依法開展生產經營活動。食品生產經營過程中存在食品安全隱患，未及時采取措施消除的，縣級以上人民政府食品安全監督管理部門可以對食品生產經營者的法定代表人或者主要負責人進行責任約談，食品生產經營者應當立即采取措施，進行整改，消除隱患。責任約談情況和整改情況應當納入食品生產經營者食品安全信用檔案。市場主體符合信用修復條件申請信用修復的，各級市場監督管理部門應組織失信主體法定代表人、負責人等參加行政約談，做出信用承諾。檢驗檢測資質認定證書有效期屆滿前未按規定時間提出延續申請的，對相對人采取行政提示，行政建議措施。
（四）企業經營過程中出現以下情形的，不予、從輕或減輕行政處罰。對企業經營中存在的主動消除或者減輕違法行為危害后果，受他人脅迫有違法行為，配合行政機關查處違法行為有立功表現的情形，應當依法從輕或減輕行政處罰。違法情節輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。根據《食品召回管理辦法》，食品生產經營者主動采取停止生產經營、召回和處置不安全食品措施，消除或者減輕危害后果的，依法從輕或者減輕處罰。
（五）企業經營過程中出現以下情形的，堅決依法予以查
處。對企業經營中存在的嚴重危害國家安全、公共安全、人身健康和生命財產安全，或者嚴重破壞生態環境、擾亂社會管理秩序和市場經濟秩序、嚴重損害群眾利益、消費者合法權益等違法行為，堅決依法予以查處。一是違反《中華人民共和國特種設備安全法》規定，未經許可，擅自從事特種設備生產活動。二是使用未取得許可生產，未經檢驗或檢驗不合格的特種設備，或者國家明令淘汰、已經報廢的特種設備。三是使用不符合安全技術規范要求，或者存在嚴重事故隱患的特種設備。四是未經核準或者超出核準范圍從事特種設備檢驗、檢測。五是未按照安全技術規范的要求進行檢驗檢測，出具虛假檢驗、檢測結果和鑒定結論或者檢驗、檢測結果和鑒定結論嚴重失實的。六是未取得食品生產經營許可從事食品生產經營活動，或者未取得食品添加劑生產許可從事食品添加劑生產活動的。七是檢驗檢測認證機構及其從業人員未經許可或者超出許可范圍進行檢驗、檢測、認證，或者涂改、倒賣、出租、出借許可證書，或者出具虛假檢驗檢測報告、認證結論的。八是其他需要堅決依法予以查處的情形。
五、組織實施
（一）加強組織領導。各單位要深刻認識對新經濟模式實行包容審慎監管工作的重要意義，建立監管工作領導機制，制定具體方案，加強統籌協調，積極關注企業的需求，不斷探索包容審慎監管方式，充分發揮市場監管職能，及時與相關監管部門溝通協調，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監管取得扎扎實實成效。
（二）強化監管力度。加大行政審批改革力度，促進行業創
業創新，持續優化行政審批流程，縮短審批時限，實現“網上申請、在線辦理，一網通辦”。強化事中事后監管，營造法治公平、透明寬松、競爭充分的市場環境，按照包容審慎原則，緊緊守住安全底線。密切關注新經濟模式發展態勢，及時給予行政指導，切實提高企業自律能力。
（三）營造輿論氛圍。對新經濟模式實行包容審慎監管，要把宣傳工作貫穿始終。各單位要建立有效的宣傳工作機制，通過廣播、電視、報刊、網絡等各種媒體，特別是微信等新媒體，加大對公眾的宣傳力度，營造濃厚氛圍。
各級市場監督管理部門在工作中遇到的對新經濟模式包容審慎監管方面的典型案例，請及時報送省局（含電子版）。
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陜西省市場監督管理局
2019年8月26日
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