各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局執(zhí)法總隊(duì)，市食藥監(jiān)局認(rèn)證審評(píng)中心，各有關(guān)單位：
為進(jìn)一步規(guī)范本市保健食品生產(chǎn)中原料提取與保健食品原料提取物管理，保證保健食品安全有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》《食品生產(chǎn)許可管理辦法》《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》等規(guī)定，我局制定了《上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南》。
請(qǐng)各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)本指南要求，督促轄區(qū)內(nèi)保健食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)保健食品原料提取物的管理。執(zhí)行過(guò)程中存在問(wèn)題或建議，請(qǐng)及時(shí)反饋市局特殊食品安全監(jiān)督管理處。
特此通知。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2020年3月26日
上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南
本指南用于規(guī)范本市保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物、采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的安全管理，保證保健食品安全有效。
一、適用范圍
本指南適用對(duì)象為從事本企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物，或者為其他企業(yè)提供動(dòng)植物提取物作為其保健食品生產(chǎn)原料，或者向其他企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的本市保健食品生產(chǎn)企業(yè)。
本指南所述保健食品原料提取物，是指保健食品生產(chǎn)企業(yè)按照注冊(cè)或者備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求，進(jìn)行原料提取、純化等前處理工序后所得到的保健食品原料。
二、主要依據(jù)
1．《中華人民共和國(guó)食品安全法》；
2．《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》；
3．《食品生產(chǎn)許可管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第24號(hào)）；
4．《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB 17405-1998）；
5．《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》（食藥監(jiān)食監(jiān)三〔2016〕151號(hào)）。
三、管理原則
（一）規(guī)范統(tǒng)一原則。保健食品注冊(cè)或者備案的生產(chǎn)工藝有原料提取、純化等前處理工序的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的原料前處理能力。需向其他企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的，應(yīng)當(dāng)采購(gòu)依法取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）的保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物。
（二）科學(xué)管理原則。保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)質(zhì)量管理體系，保證保健食品原料提取物生產(chǎn)和使用管理符合質(zhì)量管理體系要求。
（三）確保安全原則。保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照注冊(cè)或備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求組織生產(chǎn)和使用保健食品原料提取物，嚴(yán)格保健食品原料提取物采購(gòu)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。
四、關(guān)于本企業(yè)自產(chǎn)自用保健食品原料提取物的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)自產(chǎn)自用保健食品原料提取物的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）注冊(cè)或者備案的保健食品生產(chǎn)工藝中有原料提取、純化等前處理工序的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照注冊(cè)或者備案的保健食品產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求，自行進(jìn)行原料提取、純化等前處理，不得向其他企業(yè)采購(gòu)原料提取物用于生產(chǎn)保健食品。
（二）保健食品生產(chǎn)企業(yè)僅從事本企業(yè)所生產(chǎn)保健食品原料提取的，不需另外取得原料提取物生產(chǎn)許可。
（三）保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格生產(chǎn)過(guò)程控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。
（四）建立生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行自查制度，企業(yè)食品安全狀況和生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況自查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保健食品原料提取物管理制度落實(shí)情況的檢查。發(fā)現(xiàn)可能存在食品安全隱患的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)活動(dòng)，采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，經(jīng)整改和驗(yàn)證合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)，并按規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
（五）根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)的與保健食品原料提取物生產(chǎn)和使用管理有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題，及時(shí)制定整改方案，落實(shí)整改措施，消除風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題。
五、關(guān)于采購(gòu)原料提取物用于本企業(yè)生產(chǎn)保健食品的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)其他企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）注冊(cè)或者備案的保健食品產(chǎn)品配方中有原料提取物的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)可以向具有合法資質(zhì)的保健食品生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物。產(chǎn)品配方中無(wú)原料提取物的，不得采購(gòu)原料提取物用于保健食品生產(chǎn)。
（二）保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）的保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物。
（三）保健食品生產(chǎn)企業(yè)不得向以下企業(yè)采購(gòu)原料提取物作為生產(chǎn)保健食品原料：一是雖已取得《食品生產(chǎn)許可證》，但許可品種明細(xì)項(xiàng)目中未載明保健食品原料提取物名稱；二是僅取得《藥品生產(chǎn)許可證》或中藥提取物生產(chǎn)備案，未取得保健食品原料提取物生產(chǎn)許可資質(zhì)；三是不具備保健食品原料提取物生產(chǎn)許可資質(zhì)的其他企業(yè)生產(chǎn)的提取物。
（四）建立供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)制度，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，以確保購(gòu)進(jìn)的原料提取物符合本企業(yè)保健食品生產(chǎn)質(zhì)量管理要求。定期開(kāi)展供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)審核，并保存審核記錄。
（五）建立進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和信息追溯管理制度，如實(shí)記錄保健食品原料提取物的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，按規(guī)定保存相關(guān)憑證。
六、關(guān)于為其他保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)為其他保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）按照《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》規(guī)定，申請(qǐng)并取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）。
（二）嚴(yán)格按照注冊(cè)或備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求組織生產(chǎn)保健食品原料提取物。
七、關(guān)于其他事項(xiàng)
本指南其他未盡事宜，按照保健食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南》的通知
為進(jìn)一步規(guī)范本市保健食品生產(chǎn)中原料提取與保健食品原料提取物管理，保證保健食品安全有效，根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》《食品生產(chǎn)許可管理辦法》《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》等規(guī)定，我局制定了《上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南》。
請(qǐng)各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)根據(jù)本指南要求，督促轄區(qū)內(nèi)保健食品生產(chǎn)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任，加強(qiáng)保健食品原料提取物的管理。執(zhí)行過(guò)程中存在問(wèn)題或建議，請(qǐng)及時(shí)反饋市局特殊食品安全監(jiān)督管理處。
特此通知。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2020年3月26日
上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南
本指南用于規(guī)范本市保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物、采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的安全管理，保證保健食品安全有效。
一、適用范圍
本指南適用對(duì)象為從事本企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物，或者為其他企業(yè)提供動(dòng)植物提取物作為其保健食品生產(chǎn)原料，或者向其他企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的本市保健食品生產(chǎn)企業(yè)。
本指南所述保健食品原料提取物，是指保健食品生產(chǎn)企業(yè)按照注冊(cè)或者備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求，進(jìn)行原料提取、純化等前處理工序后所得到的保健食品原料。
二、主要依據(jù)
1．《中華人民共和國(guó)食品安全法》；
2．《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》《上海市食品安全條例》；
3．《食品生產(chǎn)許可管理辦法》（國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第24號(hào)）；
4．《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》（GB 17405-1998）；
5．《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》（食藥監(jiān)食監(jiān)三〔2016〕151號(hào)）。
三、管理原則
（一）規(guī)范統(tǒng)一原則。保健食品注冊(cè)或者備案的生產(chǎn)工藝有原料提取、純化等前處理工序的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的原料前處理能力。需向其他企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的，應(yīng)當(dāng)采購(gòu)依法取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）的保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物。
（二）科學(xué)管理原則。保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全生產(chǎn)質(zhì)量管理體系，保證保健食品原料提取物生產(chǎn)和使用管理符合質(zhì)量管理體系要求。
（三）確保安全原則。保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照注冊(cè)或備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求組織生產(chǎn)和使用保健食品原料提取物，嚴(yán)格保健食品原料提取物采購(gòu)管理，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。
四、關(guān)于本企業(yè)自產(chǎn)自用保健食品原料提取物的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)自產(chǎn)自用保健食品原料提取物的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）注冊(cè)或者備案的保健食品生產(chǎn)工藝中有原料提取、純化等前處理工序的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照注冊(cè)或者備案的保健食品產(chǎn)品配方、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求，自行進(jìn)行原料提取、純化等前處理，不得向其他企業(yè)采購(gòu)原料提取物用于生產(chǎn)保健食品。
（二）保健食品生產(chǎn)企業(yè)僅從事本企業(yè)所生產(chǎn)保健食品原料提取的，不需另外取得原料提取物生產(chǎn)許可。
（三）保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格生產(chǎn)過(guò)程控制，確保產(chǎn)品質(zhì)量安全。
（四）建立生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行自查制度，企業(yè)食品安全狀況和生產(chǎn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況自查內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括保健食品原料提取物管理制度落實(shí)情況的檢查。發(fā)現(xiàn)可能存在食品安全隱患的，應(yīng)當(dāng)立即停止生產(chǎn)活動(dòng)，采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，經(jīng)整改和驗(yàn)證合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)，并按規(guī)定向市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。
（五）根據(jù)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)檢查中發(fā)現(xiàn)的與保健食品原料提取物生產(chǎn)和使用管理有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題，及時(shí)制定整改方案，落實(shí)整改措施，消除風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題。
五、關(guān)于采購(gòu)原料提取物用于本企業(yè)生產(chǎn)保健食品的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)其他企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物用于生產(chǎn)保健食品的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）注冊(cè)或者備案的保健食品產(chǎn)品配方中有原料提取物的，保健食品生產(chǎn)企業(yè)可以向具有合法資質(zhì)的保健食品生產(chǎn)企業(yè)采購(gòu)保健食品原料提取物。產(chǎn)品配方中無(wú)原料提取物的，不得采購(gòu)原料提取物用于保健食品生產(chǎn)。
（二）保健食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）的保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的保健食品原料提取物。
（三）保健食品生產(chǎn)企業(yè)不得向以下企業(yè)采購(gòu)原料提取物作為生產(chǎn)保健食品原料：一是雖已取得《食品生產(chǎn)許可證》，但許可品種明細(xì)項(xiàng)目中未載明保健食品原料提取物名稱；二是僅取得《藥品生產(chǎn)許可證》或中藥提取物生產(chǎn)備案，未取得保健食品原料提取物生產(chǎn)許可資質(zhì)；三是不具備保健食品原料提取物生產(chǎn)許可資質(zhì)的其他企業(yè)生產(chǎn)的提取物。
（四）建立供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)制度，對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況、生產(chǎn)能力、質(zhì)量保證體系、產(chǎn)品質(zhì)量、供貨期等相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行檢查評(píng)價(jià)，以確保購(gòu)進(jìn)的原料提取物符合本企業(yè)保健食品生產(chǎn)質(zhì)量管理要求。定期開(kāi)展供應(yīng)商檢查評(píng)價(jià)的現(xiàn)場(chǎng)審核，并保存審核記錄。
（五）建立進(jìn)貨查驗(yàn)記錄和信息追溯管理制度，如實(shí)記錄保健食品原料提取物的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期或生產(chǎn)批號(hào)、保質(zhì)期、進(jìn)貨日期以及供應(yīng)商名稱、地址、聯(lián)系方式等內(nèi)容，按規(guī)定保存相關(guān)憑證。
六、關(guān)于為其他保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物的要求
保健食品生產(chǎn)企業(yè)為其他保健食品生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)保健食品原料提取物的，應(yīng)當(dāng)符合以下要求：
（一）按照《保健食品生產(chǎn)許可審查細(xì)則》規(guī)定，申請(qǐng)并取得《食品生產(chǎn)許可證》（許可品種明細(xì)項(xiàng)目載明保健食品原料提取物名稱）。
（二）嚴(yán)格按照注冊(cè)或備案的保健食品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)要求組織生產(chǎn)保健食品原料提取物。
七、關(guān)于其他事項(xiàng)
本指南其他未盡事宜，按照保健食品生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《上海市保健食品生產(chǎn)企業(yè)保健食品原料提取物管理指南》的通知
