各有關單位：
為進一步規(guī)范上海市碳排放管理工作，落實《上海市碳排放核查第三方機構管理暫行辦法（修訂版）》的相關要求，對我局委托的第三方機構及人員的碳核查工作加強監(jiān)督管理，我局制定了《上海市碳排放核查第三方機構監(jiān)管和考評細則》，現(xiàn)予以印發(fā)。
上海市生態(tài)環(huán)境局
2021年10月7日
上海市碳排放核查第三方機構監(jiān)管和考評細則
第一條（目的和依據(jù)）
為落實《上海市碳排放核查第三方機構管理暫行辦法（修訂版）》的相關要求，對市生態(tài)環(huán)境局委托的第三方機構及人員加強監(jiān)督管理，建立健全核查機構考評機制，制定本細則。
第二條（核查機構的確定）
市生態(tài)環(huán)境局按照有關規(guī)定和政府采購程序，通過政府購買服務的方式公開擇優(yōu)確定核查機構。
第三條（培訓及核查證發(fā)放）
市生態(tài)環(huán)境局組織對中標的核查機構進行專業(yè)培訓，所有參與當年度核查的核查人員須根據(jù)要求按時參加。市生態(tài)環(huán)境局對培訓考核合格的核查人員發(fā)放碳排放核查工作證，核查工作證當年度有效。
第四條（核查過程監(jiān)督管理）
市生態(tài)環(huán)境局通過核實、不定期抽查或其他有效方式對核查機構的核查活動實行監(jiān)督管理。
第五條（核查機構考評小組）
市生態(tài)環(huán)境局組建核查機構考評小組并建立專家?guī)臁Ｏ嚓P專家范圍包括節(jié)能減排領域相關主管部門及支撐機構專家、具有上海碳排放核查經(jīng)驗的核查機構核查負責人或核查組長等。
參與當年度碳排放核查工作的第三方機構人員，不得參與對本機構的年度考評。
第六條（現(xiàn)場檢查）
現(xiàn)場檢查采取隨機抽取與重點選取相結合的方式，確定現(xiàn)場檢查的企業(yè)范圍，并組織核查機構考評小組開展現(xiàn)場檢查工作。企業(yè)抽取比例為核查機構所承擔核查企業(yè)數(shù)量的10%左右，對每家被抽取的企業(yè)進行現(xiàn)場核查的專家人數(shù)不少于2名。重點檢查與核實核查機構現(xiàn)場核查活動的規(guī)范性、核查全過程的組織與安排的合理性、核查結論的準確性等內(nèi)容。現(xiàn)場檢查后，須對核查機構當天的現(xiàn)場核查情況進行記錄，填寫《現(xiàn)場檢查記錄表》（見附表1）。
第七條（核查機構考評）
市生態(tài)環(huán)境局建立公開透明的核查機構考評制度，對核查機構及時開展年度工作評價。結合現(xiàn)場檢查和復查審定的結果，通過對核查機構在整個核查活動中的工作合規(guī)情況和核查工作質量進行量化打分，對核查機構進行綜合考評。
第八條（考核記分細則）
根據(jù)上海碳排放管理工作實際，構建《上海市碳排放核查第三方機構考核記分細則》（見附表2），作為核查機構考核打分依據(jù)。
第九條（考評方法）
每年在核查、復查審定工作完成后，市生態(tài)環(huán)境局組織召開核查工作評審會，對核查機構的核查工作情況進行綜合考評。根據(jù)現(xiàn)場檢查中《現(xiàn)場檢查記錄表》的相關記錄，以及復查機構提供的相關復查工作記錄，核查機構考評小組對相關材料進行審核評議，并根據(jù)《上海市碳排放核查第三方機構考核記分細則》對核查機構進行量化打分。
第十條（考評等級）
每個機構初始總分共100分，采用扣分制累積記分。核查機構的考評結果分為3個等級，考評等級依次為：
（一）優(yōu)良：90-100分（不含90分）；
（二）合格：80-90分（不含80分）；
（三）不合格：80分以下。
核查機構存在下列行為之一的，該次核查任務考評直接評定為不合格。
（一）從事與核查工作有利益沖突的活動的；
（二）出具虛假、不實核查報告的；
（三）核查報告存在重大錯誤的；
（四）未經(jīng)許可擅自使用或者發(fā)布被核查單位的商業(yè)秘密和碳排放信息的；
（五）利用核查工作謀取不正當利益的。
第十一條（考評結果應用）
考評結果將作為下一年度核查招投標的必要評分項：
（一）考評等級為優(yōu)良的核查機構，在與其他機構同等條件下，優(yōu)先考慮安排下一年度核查任務。
（二）考評不合格的核查機構，五年內(nèi)不再安排其核查任務。
附表1
現(xiàn)場檢查記錄表
| 企業(yè)名稱 | ||
| 現(xiàn)場檢查人員 | ||
| 檢查要點 | 檢查記錄 | |
| 核查人員 | 核查小組由2名及以上持有核查工作證的核查員組成 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 核查人員全程佩戴當年有效核查證 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 核查人員人證一致 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 核查通知 | 核查前向企業(yè)發(fā)送核查通知 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 首次會議 | 召開了首次會議 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 首次會議交流情況： ①介紹核查的目的、準則； ②簡單介紹核查的程序和方法； ③確認核查計劃； ④確認核查所需的資源和設施； ⑤介紹有關核查活動的相關規(guī)定； ⑥確認有關保密和責任事宜； ⑦其他核查相關事項。 |
□是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 現(xiàn)場走訪 | 現(xiàn)場走訪生產(chǎn)運營系統(tǒng) | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 現(xiàn)場確認企業(yè)核算地理邊界 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 現(xiàn)場檢查計量器具 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 資料收集 | 有關材料的收集、審閱、保存等符合核查工作規(guī)則規(guī)定 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 確認核查證據(jù)的收集方式 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 對原始憑證進行抽樣 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 抽樣符合核查工作規(guī)則規(guī)定，并進行交叉驗證 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 末次會議 | 召開了末次會議 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 末次會議交流情況： ①現(xiàn)場核查發(fā)現(xiàn)和問題處理結果； ②商定現(xiàn)場核查未盡事宜的處理； ③說明做出核查結論和終核查結果的程序； ④其他核查相關事項。 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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| 現(xiàn)場核查整體質量 | 現(xiàn)場訪問實施采用查、問、看、驗等方式，現(xiàn)場觀察企業(yè)排放設施，查閱排放設施運行和監(jiān)測記錄（例如化石燃料的庫存記錄，采購記錄或其他相關數(shù)據(jù)來源），查閱活動數(shù)據(jù)產(chǎn)生、記錄、匯總、傳遞和報告的信息流過程，評審排放因子來源，與現(xiàn)場相關人員進行會談，并做好核查記錄。 | □是 □否 現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題：
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附表2
上海市碳排放核查第三方機構考核記分細則
| 考核指標 | 序號 | 考核內(nèi)容及分值 |
| 工作合規(guī)情況 | 1 | 核查機構基本情況發(fā)生變化后，未按規(guī)定進行變更報備的，每發(fā)生一次扣3分； |
| 2 | 應參加當年度核查工作的人員未按時參加培訓，每1人/次未參加培訓扣1分； | |
| 3 | 核查小組未由2名及以上持有核查工作證的核查員組成，或核查過程中未佩戴當年有效核查證的，或人證不一致的，每發(fā)生一次扣2分； | |
| 4 | 未按時向主管部門提交核查報告、經(jīng)納入配額管理單位確認的核查意見、核查附件等材料的，扣10分； | |
| 5 | 未按要求按時完成對復查審定過程中的問題做出澄清或解釋，或未及時對核查報告進行修正、補充的，每發(fā)生一次（每份報告）扣2分； | |
| 核查工作質量 | 6 | 核查機構未按規(guī)定方法和要求導致核查結果與審定結果出現(xiàn)誤差率超過10%或10萬噸及以上重大偏差的，每份報告扣5分； |
| 7 | 核查結果與審定結果不一致，若出現(xiàn)計算錯誤、邊界界定有誤、數(shù)據(jù)缺失或處理方式不符合核查工作要求的，每份報告扣2分； | |
| 8 | 核查意見未按規(guī)定要求出具或與配額信息表對應信息不一致，每發(fā)生一處內(nèi)容缺失扣3分； | |
| 9 | 核查報告內(nèi)容不完整，未按模板要求編制，每發(fā)生一處內(nèi)容缺失扣2分； | |
| 10 | 重大發(fā)現(xiàn)事項描述不清晰的，每處扣2分；一般發(fā)現(xiàn)事項描述不清晰的，每處扣1分； | |
| 11 | 未按核查工作規(guī)則要求的流程開展核查工作，如核查前未向企業(yè)發(fā)送核查通知、未召開首次會議、未現(xiàn)場走訪生產(chǎn)運營系統(tǒng)或檢查計量器具、未對原始憑證抽樣等，每發(fā)生一次扣2分； | |
| 12 | 抽樣不符合核查工作規(guī)則規(guī)定，或未進行交叉驗證，每發(fā)生一次扣2分； | |
| 13 | 核查工作文檔及附件資料不足以支撐核查和復查工作的，如內(nèi)容不完整、記錄不清晰、未妥善保存等，每份報告扣3分。 |
PDF附件
221.pdf
