云南省市場監(jiān)督管理局關(guān)于做好包容審慎監(jiān)管有關(guān)工作的指導(dǎo)意見

各州、市市場監(jiān)督管理局，省局各處室、所屬事業(yè)單位：

為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十九大和十九屆歷次全會會議精神，堅(jiān)決貫徹黨中央、國務(wù)院及省委、省政府關(guān)于包容審慎監(jiān)管尤其是對新經(jīng)濟(jì)模式包容審慎監(jiān)管的要求，進(jìn)一步深化“放管服”改革，建立市場主體容錯機(jī)制，不斷激發(fā)市場主體活力，推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新深入發(fā)展，確保對新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等新經(jīng)濟(jì)包容審慎監(jiān)管改革任務(wù)落到實(shí)處，現(xiàn)提出如下工作意見：

一、總體要求

堅(jiān)持新發(fā)展理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，支持新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等各類市場主體健康規(guī)范發(fā)展；全面優(yōu)化營商環(huán)境，營造良好的市場環(huán)境；嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法、提高執(zhí)法效能、促進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善；探索建立與新經(jīng)濟(jì)模式發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)管制度，既要為創(chuàng)新營造寬松的環(huán)境，又要守住底線，確保不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

二、基本原則

（一）實(shí)施分類監(jiān)管的原則。依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定，充分考慮政策因素和市場主體的違法行為性質(zhì)，區(qū)分違法行為的主觀性、情節(jié)和危害后果，作出合法合理的行政處罰。對非主觀故意違法且危害后果輕微的，按照“處罰與教育相結(jié)合”的原則，以指導(dǎo)違法主體改正和規(guī)范經(jīng)營行為為主、實(shí)施行政處罰為輔；對嚴(yán)重危害人身安全、財(cái)產(chǎn)安全、公共安全，嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境、擾亂社會管理秩序和市場經(jīng)濟(jì)秩序，嚴(yán)重?fù)p害人民群眾利益的違法行為，要加大執(zhí)法力度，依法嚴(yán)厲打擊；對涉及食品、藥品、醫(yī)療器械、特種設(shè)備等，故意違法損害人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的，按照“四個最嚴(yán)”的要求依法處理。

（二）堅(jiān)持過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t。行政處罰要與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。違法行為輕微并及時糾正、沒有造成危害后果的，初次違法且危害后果輕微并及時改正的，不予行政處罰；對依法應(yīng)予處罰的，可參照《云南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》《云南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》合理行使自由裁量權(quán)。

（三）納入信用監(jiān)管的原則。市場主體承諾改正但未在限期內(nèi)改正到位，或整改后再犯的，對其違法行為依法查處。同時，根據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》等有關(guān)規(guī)定將其行政處罰信息予以公示。

三、工作措施

（一）優(yōu)化準(zhǔn)入和退出環(huán)境。全面實(shí)施“證照分離”改革全覆蓋，解決企業(yè)“準(zhǔn)入不準(zhǔn)營”等問題；進(jìn)一步壓縮企業(yè)開辦時間，深入推進(jìn)企業(yè)開辦“一窗通”服務(wù)；加強(qiáng)住所（經(jīng)營場所）登記注冊制度改革，實(shí)施經(jīng)營范圍規(guī)范化登記，推廣電子營業(yè)執(zhí)照深度應(yīng)用場景，深化市場主體注銷登記改革。

（二）加強(qiáng)行政指導(dǎo)。各級市場監(jiān)管部門要轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，將標(biāo)準(zhǔn)化執(zhí)法與人性化服務(wù)相結(jié)合，探索建立健全事前輔導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)提示、勸誡、約談等制度，靈活運(yùn)用輔導(dǎo)建議、說服教育、勸導(dǎo)示范、警示約談等手段；要為企業(yè)提供相關(guān)的幫助和支持，對其進(jìn)行法律法規(guī)宣傳教育等；要就容易發(fā)生或者可能發(fā)生的違法行為對企業(yè)進(jìn)行勸告、預(yù)警；要通過推薦、評價等方式，引導(dǎo)企業(yè)合法、規(guī)范經(jīng)營；要對工作中產(chǎn)生或者獲取的相關(guān)信用信息進(jìn)行歸集，并依法向社會公示，為企業(yè)經(jīng)營活動提供參考。

（三）加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。加強(qiáng)對企業(yè)的事中事后監(jiān)管，推進(jìn)“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管常態(tài)化，對企業(yè)“進(jìn)一次門，查多項(xiàng)事”，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效能的最大化、監(jiān)管成本的最優(yōu)化、對市場主體干擾的最小化，為企業(yè)發(fā)展打造寬松便利的市場環(huán)境，優(yōu)化權(quán)力運(yùn)行流程，加大政務(wù)公開力度，加快公開透明、可預(yù)期的營商環(huán)境建設(shè)。

（四）建立包容審慎監(jiān)管事項(xiàng)清單。根據(jù)修訂的《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)，省市場監(jiān)管局制定了《云南省市場監(jiān)督管理領(lǐng)域不予行政處罰清單（第一版）》（以下簡稱“免罰清單”），規(guī)范執(zhí)法，提升服務(wù)，依法改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，不斷完善與新形勢相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。

（五）推行輕微違法行為告知承諾制。各級市場監(jiān)管部門在執(zhí)法辦案中，認(rèn)為違法行為屬于“免罰清單”事項(xiàng)，且符合適用條件的，在向當(dāng)事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法律法規(guī)后，除當(dāng)場立即改正的以外，應(yīng)當(dāng)依法及時下達(dá)責(zé)令改正通知書，明確整改要求。當(dāng)事人對相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。當(dāng)事人依承諾及時完成整改的，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)依法作出不予立案或者不予行政處罰決定；當(dāng)事人沒有在承諾期限內(nèi)完成整改的，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)進(jìn)行核查、調(diào)查，依法作出立案以及行政處罰決定。

四、組織保障

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。要深刻認(rèn)識對新經(jīng)濟(jì)模式實(shí)行包容審慎監(jiān)管工作的重要意義，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，積極關(guān)注企業(yè)的需求，不斷探索包容審慎監(jiān)管方式，充分發(fā)揮市場監(jiān)管職能，及時與相關(guān)監(jiān)管部門溝通協(xié)調(diào)，努力提升社會共治水平，確保包容審慎監(jiān)管取得扎實(shí)成效。

（二）強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)。加快建設(shè)革命化、正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化的市場監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍，加大行政執(zhí)法法律法規(guī)培訓(xùn)力度，不斷提升行政執(zhí)法人員的能力和水平。

（三）加強(qiáng)信息數(shù)據(jù)監(jiān)管。推動行政執(zhí)法信息共享，依托行政執(zhí)法信息平臺和系統(tǒng)，將執(zhí)法創(chuàng)新與科技創(chuàng)新等有機(jī)結(jié)合，及時有效歸集各類執(zhí)法信息；建立“用數(shù)據(jù)決策、用數(shù)據(jù)管理”的監(jiān)管模式，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，加強(qiáng)新經(jīng)濟(jì)模式企業(yè)數(shù)據(jù)動態(tài)監(jiān)測和評估，從宏觀上對市場發(fā)展規(guī)律進(jìn)行把握，從微觀上及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)異常經(jīng)營行為，聚焦風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)，為精準(zhǔn)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防控提供數(shù)據(jù)支撐。

（四）營造輿論氛圍。對新經(jīng)濟(jì)模式實(shí)行包容審慎監(jiān)管，要把宣傳工作貫穿始終。通過廣播、電視、報(bào)刊、網(wǎng)絡(luò)等各種媒體，特別是微信等新媒體，加大對公眾的宣傳力度，營造濃厚氛圍。

本意見自2022年6月1日起實(shí)施。

附件：1.云南省市場監(jiān)督管理領(lǐng)域不予行政處罰清單

2.承諾書

云南省市場監(jiān)督管理局

2022年4月13日

（此件公開發(fā)布）

附件1

云南省市場監(jiān)督管理領(lǐng)域不予行政處罰清單（第一版）

 注意事項(xiàng)：

1.“免罰清單”并不是市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為的全部事項(xiàng)，所提出的適用條件也未涵蓋所有不予處罰的情形，各地市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國行政處罰法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，根據(jù)個案情況，對是否符合不予處罰條件作出認(rèn)定。

2.“免罰清單”未列明的市場監(jiān)管領(lǐng)域其他輕微違法行為，符合法定不予處罰條件的，不得給予行政處罰。

3.當(dāng)事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，但存在從重處罰情節(jié)的，不得免予處罰。

4.當(dāng)事人有“免罰清單”所列輕微違法行為，不予處罰后又實(shí)施該違法行為的，不得免予處罰。

5.對利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件實(shí)施的違法行為，不適用“免罰清單”。

6.適用從輕或減輕處罰的案件，案卷材料中應(yīng)有從輕或減輕的證據(jù)材料，在行政處罰決定書中要寫明從輕或減輕處罰的理由與依據(jù)，切實(shí)做到處罰法定、過罰相當(dāng)。

7.“免罰清單”尚為第一版，省市場監(jiān)管局將結(jié)合執(zhí)法實(shí)踐，在“免罰清單”（第一版）基礎(chǔ)上公布后續(xù)版本。各地亦可根據(jù)工作實(shí)際，制定地方市場監(jiān)管領(lǐng)域的免罰清單。

8.“免罰清單”可以作為行政處罰裁量說理的內(nèi)容，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)。

附件2

承 諾 書

市場監(jiān)督管理局：

你局的《責(zé)令改正通知書》（ 市監(jiān)責(zé)改〔    〕  號）指出我（單位）存在 違法行為，并要求限期改正。執(zhí)法人員已向我（單位）進(jìn)行了法制宣傳教育。

我（單位）對以上情況確認(rèn)無誤，并自愿承諾：

1.立即予以糾正；

2.在 月 日前糾正,并將整改情況說明及相關(guān)證明材料送達(dá)你局。

若我（單位）未履行上述承諾，愿依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

承諾人簽名或蓋章：

年   月   日

附件：1.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

2.當(dāng)事人身份證復(fù)印件