1．總 則
1.1 為規(guī)范甘肅省出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)的分類管理工作，提高檢驗監(jiān)管有效性，提高出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類及產(chǎn)品風(fēng)險評定工作的科學(xué)性和可操作性，鼓勵出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)誠實守信，增強(qiáng)責(zé)任意識，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高，根據(jù)《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》（國家質(zhì)檢總局113號令）和《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類指南》的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合甘肅實際，制定本工作規(guī)范。
1.2 本規(guī)范適用于對甘肅檢驗檢疫局轄區(qū)列入《出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)實施檢驗檢疫的進(jìn)出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)的分類管理及監(jiān)督管理工作。
1.3甘肅檢驗檢疫局對出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)進(jìn)行分類，對出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風(fēng)險、較高風(fēng)險和一般風(fēng)險進(jìn)行分級，并實施相應(yīng)檢驗監(jiān)督管理。
1.4 甘肅檢驗檢疫局法制與綜合業(yè)務(wù)處(以下簡稱法綜處)統(tǒng)一管理甘肅省出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理工作，負(fù)責(zé)組織風(fēng)險定級工作小組對出口工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險定級；各分支局、各檢驗業(yè)務(wù)處負(fù)責(zé)各自轄區(qū)出口企業(yè)分類的評定、抽檢及監(jiān)督管理工作。
2．企業(yè)分類
2.1 出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)建立在企業(yè)的誠信及其自身對產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力基礎(chǔ)上，包含以下九方面要素：
（1）企業(yè)信用情況；
（2）企業(yè)生產(chǎn)條件；
（3）企業(yè)檢測能力；
（4）企業(yè)人員素質(zhì)；
（5）原材料供應(yīng)方管理能力；
（6）企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況；
（7）企業(yè)產(chǎn)品追溯能力；
（8）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況；
（9）其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況。
2.2 甘肅局將以上要素細(xì)分為60各評定項目（見附件1），各項評定結(jié)果為符合、不符合、不適用。
2.3 企業(yè)綜合評定分為以下四種類別：
一類企業(yè)（優(yōu)秀）：企業(yè)的信用等級達(dá)到A級，“不符合”項不超過10%個適用項,其中關(guān)鍵項（評定要點為*號項，下同）的不符合項不超過關(guān)鍵項的10%，且任一大類的審核項目中，“不符合”項不超過50%個適用項；
二類企業(yè)（良好）：企業(yè)的信用等級達(dá)到B級，“不符合”項不超過25%個適用項；其中關(guān)鍵項的不符合項不超過關(guān)鍵項的20%；
三類企業(yè)（一般）：企業(yè)的信用等級達(dá)到C級，“不符合”項不超過40%個適用項；其中關(guān)鍵項的不符合項不超過關(guān)鍵項的30%；
四類企業(yè)（差）：“不符合”項超過40%個適用項，或其中關(guān)鍵項的不符合項超過關(guān)鍵項的40%。
企業(yè)信用等級評定適用“出入境檢驗檢疫企業(yè)信用管理系統(tǒng)”中的評定結(jié)果。
2.4 企業(yè)分類可采用書面審核或現(xiàn)場審核,或兩者結(jié)合的評定方式。
2.5 各分支局、各檢驗業(yè)務(wù)處應(yīng)成立不少于三人的分類管理評定小組，負(fù)責(zé)出口企業(yè)分類的綜合評定工作。對于評定為二類、三類的企業(yè)須經(jīng)其主要負(fù)責(zé)人的批準(zhǔn)并報法綜處備案；對于擬評定為一類、四類的企業(yè)，最終評定結(jié)果須報法綜處進(jìn)行審核，由分管局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，并將評定結(jié)果告知生產(chǎn)企業(yè)。
2.6 企業(yè)分類審核時，按建檔要求還應(yīng)收集下列基礎(chǔ)信息
（1）出口企業(yè)基本信息；
（2）出口企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；
（3）出口企業(yè)獲得的質(zhì)量管理體系及其他管理體系認(rèn)證證書復(fù)印件；
（4）出口產(chǎn)品質(zhì)量許可證（注冊/備案登記）、型式試驗確認(rèn)書復(fù)印件（適用于涉及質(zhì)量許可管理及型式試驗管理產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)）；
（5）企業(yè)建立的產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測控制程序，出口企業(yè)現(xiàn)有的檢測設(shè)備和檢測項目清單和/或委托經(jīng)CNAS認(rèn)可的實驗室檢測產(chǎn)品質(zhì)量的委托協(xié)議復(fù)印件；
（6）近2年來企業(yè)的檢驗合格率；
（7）出口企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備和數(shù)量；
（8）出口產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程圖；
（9）出口企業(yè)質(zhì)量管理體系文件；
（10）出口企業(yè)獲得有關(guān)榮譽(yù)證書復(fù)印件。
2.8 首次出口生產(chǎn)企業(yè)、最近兩次出口批次時間間隔一年以上的企業(yè)、年出口少于5批次的企業(yè)納入三類企業(yè)管理。
2.9 企業(yè)分類管理期限一般為三年，并根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
2.10 對一類企業(yè)，給予以下便利措施：
（1）可申請免驗資格；
（2）優(yōu)先推薦實施綠色通道制度；
（3）優(yōu)先推薦直通放行；
（4）優(yōu)先推薦享受檢驗檢疫其他優(yōu)惠便利待遇。
3．產(chǎn)品風(fēng)險定級
3.1 出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險等級評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：
（1）產(chǎn)品特性；
（2）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）；
（3）敏感因子（如進(jìn)口國或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，產(chǎn)品的社會關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。
3.2 根據(jù)甘肅省出口工業(yè)產(chǎn)品實際，分別成立化礦(包裝)產(chǎn)品、機(jī)電（輕紡）產(chǎn)品風(fēng)險定級工作小組，工作小組成員視工作需要可抽調(diào)局科技委工作組成員或各相關(guān)專業(yè)業(yè)務(wù)骨干，由熟悉檢驗檢疫法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和熟悉商品特性、生產(chǎn)加工工藝等的人員組成，不少于三人。
3.3 風(fēng)險定級工作小組根據(jù)甘肅出口工業(yè)產(chǎn)品情況，確定風(fēng)險評價對象,并采用數(shù)據(jù)分析、專家論證等方式對產(chǎn)品風(fēng)險進(jìn)行綜合評價。
3.4 按照出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險等級基本評價標(biāo)準(zhǔn)（見附件3），逐項進(jìn)行評價，評價意見分為嚴(yán)重、一般、不涉及。
3.5 根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為以下三級。
（1）高風(fēng)險產(chǎn)品：評價意見有3個及以上為“嚴(yán)重”的；
（2）一般風(fēng)險產(chǎn)品：評價意見沒有“嚴(yán)重”的，“一般”的不超過5個；
（3）較高風(fēng)險產(chǎn)品：除去上述兩種情況。 。
3.6 高風(fēng)險產(chǎn)品目錄由國家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。我局風(fēng)險定級工作小組結(jié)合轄區(qū)實際情況評估后，可提出增加本地區(qū)的高風(fēng)險產(chǎn)品目錄建議。
3.7 法綜處負(fù)責(zé)匯總、發(fā)布甘肅檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險等級目錄及高風(fēng)險產(chǎn)品目錄的增加情況（見附件4），報國家質(zhì)檢總局備案。
3.8 法綜處應(yīng)根據(jù)各分支局和業(yè)務(wù)部門收集的風(fēng)險信息變化情況適時組織風(fēng)險定級專業(yè)組對產(chǎn)品的綜合風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整。各分支局和業(yè)務(wù)處在檢驗監(jiān)管過程中，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品風(fēng)險評價要素發(fā)生變化時，應(yīng)及時提請評價小組進(jìn)行重新評價。
4．檢驗監(jiān)督管理
4.1 各分支局、各業(yè)務(wù)部門按照不同的企業(yè)管理類別和產(chǎn)品風(fēng)險等級分別采用特別監(jiān)管、嚴(yán)密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗監(jiān)管方式。
4.2 對實施特別監(jiān)管方式的企業(yè)應(yīng)要求其限期整改，并對企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實施全數(shù)檢驗。
4.3 對實施嚴(yán)密監(jiān)管方式的企業(yè)采用在嚴(yán)格監(jiān)督檢查的基礎(chǔ)上，對每一批次出口工業(yè)產(chǎn)品都按標(biāo)準(zhǔn)實施抽樣檢驗。
4.4 對實施一般監(jiān)管方式的企業(yè)采用在日常監(jiān)管基礎(chǔ)上，對出口工業(yè)產(chǎn)品按一定比例或規(guī)則抽取部分批次實施具體檢驗的檢驗監(jiān)管措施。
4.5 對實施驗證監(jiān)管方式的企業(yè)采用在日常監(jiān)管的基礎(chǔ)上，查驗檢驗證單/憑證或相關(guān)證明文件和出口工業(yè)產(chǎn)品的符合性，或在對企業(yè)生產(chǎn)過程進(jìn)行有效監(jiān)控的基礎(chǔ)上，對出口工業(yè)產(chǎn)品作出綜合評定結(jié)論，進(jìn)行必要的抽檢或評估的檢驗監(jiān)管措施。
4.6 對實施信用監(jiān)管方式的企業(yè)只進(jìn)行日常監(jiān)督管理。產(chǎn)品為較高風(fēng)險或高風(fēng)險的，進(jìn)行必要的抽檢，但僅對產(chǎn)品的安全、環(huán)保、衛(wèi)生項目實施抽查，以驗證監(jiān)管的有效性。
4.7 依據(jù)檢驗檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計價結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，各分支局、各業(yè)務(wù)部門實施逐批檢驗。
4.8 對下列產(chǎn)品按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗監(jiān)管：
（1）列入國家標(biāo)準(zhǔn)公布的《危險貨物品名表》、《劇毒化學(xué)品目錄》等的商品及其包裝（硅鐵除外）；
（2）品質(zhì)波動大或者散裝運(yùn)輸?shù)某隹诋a(chǎn)品；
（3）國家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實施嚴(yán)密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。
4.9 對各類企業(yè)應(yīng)采用與之相適應(yīng)的監(jiān)管方式、監(jiān)管頻次和抽批比例(見附件5)。
4.9.1 監(jiān)管是指通過檢查企業(yè)質(zhì)量保證能力和檢驗監(jiān)管方式所對應(yīng)的必備條件的符合性，從而評估檢驗監(jiān)管措施的適應(yīng)性和有效性。其內(nèi)容包括：
（1）企業(yè)信用等級評定必備條件的抽查；
（2）企業(yè)生產(chǎn)過程、檢驗原始記錄、實驗室檢驗原始記錄的抽查；
（3）對生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境進(jìn)行檢查，對企業(yè)人員素質(zhì)進(jìn)行檢查，有關(guān)人員是否全面理解掌握國內(nèi)外技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；
（4）對關(guān)鍵設(shè)備的運(yùn)行情況和檢測設(shè)備的精度和校準(zhǔn)情況進(jìn)行檢查；
（5）其他可能對產(chǎn)品質(zhì)量造成影響的要素的監(jiān)督檢查。
4.9.2 一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，按照以下方式進(jìn)行檢驗監(jiān)管：
（1）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照驗證監(jiān)管方式，或者信用監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每半年一次；按照不少于報檢批次的10%進(jìn)行抽檢；
（2）產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照信用監(jiān)管方式進(jìn)行。對企業(yè)的定期監(jiān)管為每半年一次，按照不少于報檢批次的5%進(jìn)行抽檢；
（3）產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照信用監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每年一次。
4.9.3 二類企業(yè)出口產(chǎn)品時，按照以下方式進(jìn)行檢驗監(jiān)管：
（1）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每半年一次；按照不少于報檢批次的35%進(jìn)行抽檢；
（2）產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式，或者驗證監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每半年一次；按照不少于報檢批次的15%進(jìn)行抽檢；
（3）產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照驗證監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每年一次。按照不少于報檢批次的5%進(jìn)行抽檢；
4.9.4 三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，按照以下方式進(jìn)行檢驗監(jiān)管：
（1）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每季度一次；按照報檢批次進(jìn)行逐批檢驗；
（2）產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式，或者嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每季度一次；按照不少于報檢批次的30%進(jìn)行抽檢；
（3）產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式進(jìn)行，對企業(yè)的定期監(jiān)管為每半年一次。按照不少于報檢批次的15%進(jìn)行抽檢；
4.9.5 四類企業(yè)出口產(chǎn)品時，按照特別監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗監(jiān)管，監(jiān)管頻次每季度不少于一次。
4.10 各檢驗業(yè)務(wù)處及分支局對其管轄生產(chǎn)企業(yè)實行動態(tài)分類管理。對企業(yè)分類可逐級調(diào)整，也可越級調(diào)整。
4.10.1 超過一年未出口產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)重新實施分類評定。
4.10.2 出口企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)作降類處理：
（1）違反檢驗檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗檢疫機(jī)構(gòu)行政處罰，違法行為存在主觀故意性的；
（2）日常抽查檢驗中，一類企業(yè)一年內(nèi)出現(xiàn)2批不合格或1批安全、衛(wèi)生、環(huán)保項目不合格的；二類企業(yè)一年內(nèi)出現(xiàn)3批不合格或2批安全、衛(wèi)生、環(huán)保項目不合格的；
（3）受到相關(guān)風(fēng)險預(yù)警通報、通告或者公告，經(jīng)查確屬企業(yè)責(zé)任的；
（4）因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問題被國外召回、退貨，且造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的；
（5）質(zhì)量保證能力存在隱患的；
（6）在檢驗中弄虛作假，或擅自中斷檢驗檢疫業(yè)務(wù)的；
（7）發(fā)生其他不誠信行為，造成嚴(yán)重后果的。
4.10.3 企業(yè)降類亦應(yīng)履行審批手續(xù),填寫企業(yè)綜合評定審批表。
4.10.4降類企業(yè)完成整改后可以向轄區(qū)檢驗檢疫機(jī)構(gòu)報告，各單位應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對企業(yè)進(jìn)行重新評估。
4.10.5 對出口企業(yè)評定為現(xiàn)分類管理類別一年以上，且符合現(xiàn)類別以上類別要求時，可實施企業(yè)分類類別升類評定工作。
4.10.6 對擬調(diào)入或調(diào)出一類、四類管理的企業(yè)，應(yīng)按照2.7條相關(guān)規(guī)定報直屬局審批，其他的調(diào)整報主管業(yè)務(wù)處備案。
4.10.7 分類類別調(diào)整后，應(yīng)同時調(diào)整相應(yīng)的檢驗監(jiān)管方式。
4.11 各分支局、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)按規(guī)定的頻次，作好抽批檢驗和監(jiān)管工作。
4.11.1 各分支局、各業(yè)務(wù)部門檢驗監(jiān)管人員實施監(jiān)管過程中應(yīng)如實填寫監(jiān)管記錄，對存在問題跟蹤有關(guān)企業(yè)限期整改。
4.11.2 各分支局、各業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將分類管理企業(yè)評定資料、日常監(jiān)管資料、企業(yè)更新信息等納入出口企業(yè)質(zhì)量檔案。檔案內(nèi)容包括：企業(yè)基本信息、企業(yè)分類評定信息、企業(yè)信用記錄、檢驗檢疫行政許可文件，日常監(jiān)管記錄等。
5．工作質(zhì)量檢查
5.1 法綜處、各檢驗業(yè)務(wù)處應(yīng)定期組織對企業(yè)分類管理工作進(jìn)行質(zhì)量檢查，確保檢驗監(jiān)管工作的有效性。
5.2 工作質(zhì)量檢查一般每年進(jìn)行一次，分別對不同類別的企業(yè)按一定比例進(jìn)行抽查，必要時到企業(yè)現(xiàn)場驗證。
5.3 工作質(zhì)量檢查的內(nèi)容包括:企業(yè)類別的評定資料、分類管理企業(yè)及產(chǎn)品檔案、日常監(jiān)管頻次和記錄、信息報送、檢驗監(jiān)管工作執(zhí)行情況等相關(guān)內(nèi)容。
6．附則
6.1 各分支局、各檢驗業(yè)務(wù)處每年應(yīng)當(dāng)將分類管理工作匯總并報法綜處，法綜處于每年元月底前將上一年度有關(guān)情況匯總報國家質(zhì)檢總局。
6.2 工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，不按本規(guī)范進(jìn)行分類管理行為的，經(jīng)調(diào)查屬實，依相關(guān)規(guī)定給予過錯追究；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
6.3 本規(guī)范自下發(fā)之日起實施，由法綜處負(fù)責(zé)解釋。
附件：1、出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定審核表
2、企業(yè)綜合評定審批表
3、出口工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)品風(fēng)險等級基本評價標(biāo)準(zhǔn)
4、甘肅檢驗檢疫局出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險等級目錄
5、檢驗監(jiān)管方式一覽表
