關(guān)于省十四屆人大二次會議第20240169號建議的答復(fù)
您提出的省十四屆人大二次會議第20240169號《關(guān)于規(guī)制職業(yè)打假行為的建議》收悉。您關(guān)于規(guī)制職業(yè)打假行為的建議，具有非常強的針對性和指導(dǎo)性。為認真做好建議的辦理工作，我局積極聯(lián)系并登門拜訪會辦單位，經(jīng)商省司法廳、省法院、省公安廳、省委政法委、省檢察院，現(xiàn)答復(fù)如下。
近年來，隨著保障消費者權(quán)益相關(guān)法律法規(guī)的健全完善，特別是懲罰性賠償機制的實施，打假索賠顯現(xiàn)“職業(yè)化”“趨利化”“專業(yè)化”“團伙化”特征，對市場經(jīng)濟秩序和營商環(huán)境造成不良影響的同時，也給保障消費者合法權(quán)益工作帶來了新的挑戰(zhàn)。為此，我們不斷加強協(xié)作配合，通過規(guī)范投訴舉報應(yīng)對處置流程、依法規(guī)制職業(yè)索賠行為、督促引導(dǎo)經(jīng)營主體誠信守法等方式，持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境。
一、主要工作開展情況
（一）規(guī)范投訴舉報應(yīng)對處置。一是暢通投訴舉報渠道，充分保障消費者合法權(quán)益。為最大限度保護消費者權(quán)益，最大程度監(jiān)測違法經(jīng)營風(fēng)險，同時兼顧行政效率，市場監(jiān)管部門堅持應(yīng)受理盡受理，對投訴舉報實行清單式管理，做到全量受理、分類處置、規(guī)范流程，保證正確應(yīng)對職業(yè)投訴舉報和積極保障消費維權(quán)兩手抓。二是強化規(guī)范處置流程，源頭減少行政爭議空間。探索建立職業(yè)索賠識別模型，針對職業(yè)索賠行為典型特征，采取智慧化預(yù)警分類處理。制發(fā)《行政爭議高發(fā)事項辦理指引（投訴舉報類）》，加強對投訴舉報事項的程序指引。加強省、市、縣三級聯(lián)動，共享職業(yè)投訴舉報名錄，便于轄區(qū)結(jié)合具體情形區(qū)別審慎處理。三是加強形勢分析研判，積極應(yīng)對職業(yè)索賠行為。建立職業(yè)投訴舉報應(yīng)對機制，印發(fā)《關(guān)于依法處置職業(yè)投訴舉報行為維護營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)基層市場監(jiān)管部門界定消費者投訴行為。加強分析研判保障正確履職，制發(fā)《關(guān)于行政復(fù)議案件相關(guān)問題的通報》《關(guān)于市場監(jiān)管行政行為突出問題的通報》，加強對投訴、舉報事項處理的程序指引。
（二）依法規(guī)制職業(yè)投訴舉報。一是依法懲治敲詐勒索犯罪。檢察機關(guān)針對“夾帶”“調(diào)包”“造假”問題食品并通過要挾、欺詐等方式索賠的敲詐勒索犯罪，依法予以嚴懲，堅決維護合法經(jīng)營者權(quán)益。2023年以來，共辦理“以打假為名、行牟利之實”的敲詐勒索案件4件7人，依法起訴6人。二是逐步限制打假牟利行為。法院在審理案件時，對除食品、藥品之外的其他領(lǐng)域以營利為目的、知假買假的職業(yè)索賠行為高額索賠需求一般不予支持，逐步限制職業(yè)索賠人的牟利行為。三是降低職業(yè)索賠獲利空間。法院在審查案件過程中，強化索賠方的舉證責(zé)任，從而降低職業(yè)索賠人的獲利空間。對于輕微違法或者初次違法行為，且對消費者影響不大的情形，設(shè)定較低的賠償幅度，減少職業(yè)索賠人濫用懲罰性賠償制度的余地。四是探索以民事訴訟“公益”替代職業(yè)索賠牟利。省法院、省檢察院、省消委共同簽訂《關(guān)于共同推進消費者權(quán)益保護民事公益訴訟工作的框架協(xié)議》，建立了公益訴訟線索雙向移送、專項資金管理、辦案協(xié)作和日常聯(lián)絡(luò)等四項工作機制，推進司法合作。
（三）嚴格規(guī)范市場經(jīng)營行為。一是通過投訴舉報牽引監(jiān)管執(zhí)法。省市場監(jiān)管局制發(fā)《訴求信息轉(zhuǎn)案件線索工作規(guī)范（試行）》，進一步強化和規(guī)范“訴轉(zhuǎn)案”工作，通過投訴舉報處置過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，為監(jiān)管執(zhí)法提供靶向案源信息，助力市場監(jiān)管精準執(zhí)法。對消費者投訴舉報集中的領(lǐng)域加強行業(yè)整治，開展行政指導(dǎo)、行政約談，倒逼經(jīng)營者提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。二是深化涉案企業(yè)合規(guī)改革。省檢察院持續(xù)推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，擴大辦案規(guī)模，提升辦案質(zhì)量，引導(dǎo)涉案企業(yè)守法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，全面壓縮制假、售假犯罪空間，從源頭鏟除職業(yè)索賠的生存土壤。結(jié)合個案辦理，認真梳理、分析案件背后反映出的苗頭性、傾向性問題，及時制發(fā)檢察建議，督促行政機關(guān)依法履職，堵塞監(jiān)管漏洞，促進訴源治理。三是積極營造消費法治環(huán)境。市場監(jiān)管部門探索對重點行業(yè)、區(qū)域、商品、服務(wù)的分級分類公示，發(fā)揮好消費投訴公示的“陽光作用”，優(yōu)化消費投訴紅黑榜制度，增強消費預(yù)期。加強消費教育引導(dǎo)，聚焦重要時間節(jié)點、行業(yè)領(lǐng)域、消費群體，加強消費警示告誡，及時解讀政策文件，把事后監(jiān)管關(guān)口前移，降低監(jiān)管成本和企業(yè)合規(guī)成本。
二、下一步工作計劃
依法合理規(guī)制職業(yè)索賠行為，是護航企業(yè)健康發(fā)展、營造法治化營商環(huán)境的重要舉措，是我們依法履行法定職責(zé)、維護市場經(jīng)營秩序、保護消費者合法權(quán)益的內(nèi)在要求。我們將積極采納您所提出的建議，從以下幾個方面抓好推動落實。
（一）深入研究規(guī)制職業(yè)索賠行為。一是加強立法研究。新頒布的《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法實施條例》第二十七條第二款、第四十九條，已經(jīng)就規(guī)范消費索賠行為作出規(guī)定，省市場監(jiān)管局將進一步加強調(diào)研評估，加強后期立法必要性、可行性研究。二是加強制度建設(shè)。聯(lián)合探索建立失信懲戒制度，形成制假售假者失信黑名單，健全信用修復(fù)制度，從源頭上規(guī)制職業(yè)索賠行為。市場監(jiān)管、公安部門近期將聯(lián)合出臺《健全完善市場監(jiān)管領(lǐng)域有組織犯罪預(yù)防和治理長效機制》，對經(jīng)營主體、消費者在市場經(jīng)營、商品交易中存在的突出問題進行補充規(guī)范，支撐行業(yè)源頭治理和犯罪偵查打擊。三是統(tǒng)一裁判尺度。法院將通過發(fā)布典型案例指導(dǎo)和司法解釋明確邊界，逐步統(tǒng)一裁判尺度，既維護消費者權(quán)益和市場公平公正，也警醒廣大人民群眾提升消費安全意識。
（二）加大違法行為打擊力度。一是強化綜合整治。統(tǒng)一思想認識，著力從制度供給、行政執(zhí)法、行刑銜接、司法保障等方面，形成齊抓共管、聯(lián)動治理的工作格局。統(tǒng)籌全面摸排、專項清理和集中攻堅違法職業(yè)索賠行為，深入開展綜合整治、聯(lián)合執(zhí)法，對涉及“職業(yè)索賠”的違法犯罪線索深挖嚴打，實現(xiàn)以案促治，推進行業(yè)清源。二是強化協(xié)調(diào)機制。建立健全市場監(jiān)管、公安、檢察院、法院協(xié)調(diào)機制，歸集共享職業(yè)索賠人名錄，共同規(guī)制職業(yè)索賠行為，確保合理合法的維權(quán)行為得到支持，對惡意索賠、敲詐勒索等行為進行遏制。同時，法院將對職業(yè)索賠人涉嫌敲詐勒索、詐騙犯罪公訴案件，依法審慎追究其刑事責(zé)任。三是統(tǒng)籌司法資源。統(tǒng)籌相關(guān)部門積極引導(dǎo)，合理限制職業(yè)索賠濫訴行為，明確訴訟請求事實清楚，證據(jù)充分的前置條件，防止惡意起訴。注重繁簡分流，對于案情相對簡單、證據(jù)充分、請求明確的案件，適用簡易程序進行審理，積極引導(dǎo)糾紛主體優(yōu)先選擇調(diào)解、和解等非訴訟方式化解矛盾，避免擠壓搶占司法資源。
（三）營造良好法治化營商環(huán)境。一是包容審慎監(jiān)管。將包容審慎監(jiān)管深度融入嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法全過程，為經(jīng)營主體健康生存發(fā)展提供實質(zhì)性支撐的同時，進一步壓縮職業(yè)投訴舉報牟利空間。組織開展經(jīng)營主體普法培訓(xùn)，增強消費者理性消費、經(jīng)營者誠信守法的意識，不斷提高各類經(jīng)營主體對市場監(jiān)管法治實踐的參與度。二是做實檢察護企。深入開展“檢察護企，促進優(yōu)化法治化營商環(huán)境”專項工作，高質(zhì)效履行檢察職責(zé)，為各類經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定、透明、規(guī)范、可預(yù)期的法治環(huán)境。依法開展涉經(jīng)營主體案件立案監(jiān)督和偵查活動監(jiān)督，重點梳理長期以來形成的立而不偵、久偵不結(jié)、久訴不結(jié)等涉經(jīng)營主體的刑事“掛案”。三是深化合規(guī)改革。做好向省人大常委會專題報告涉案企業(yè)合規(guī)改革有關(guān)工作，積極爭取省人大監(jiān)督和支持。研究制定企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用的意見，持續(xù)推動刑事訴訟全流程規(guī)范適用。通過拓展制度的適用空間，充分釋放企業(yè)合規(guī)改革的積極作用。鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)加強自身合規(guī)建設(shè)，實現(xiàn)懲治與保護并重，治罪與治理并舉。
再次感謝您對市場監(jiān)管工作的大力關(guān)心和支持，歡迎您繼續(xù)對我省市場監(jiān)管工作給予幫助和監(jiān)督。
湖北省市場監(jiān)督管理局
2024年7月25日
日期：2024-07-25
您提出的省十四屆人大二次會議第20240169號《關(guān)于規(guī)制職業(yè)打假行為的建議》收悉。您關(guān)于規(guī)制職業(yè)打假行為的建議，具有非常強的針對性和指導(dǎo)性。為認真做好建議的辦理工作，我局積極聯(lián)系并登門拜訪會辦單位，經(jīng)商省司法廳、省法院、省公安廳、省委政法委、省檢察院，現(xiàn)答復(fù)如下。
近年來，隨著保障消費者權(quán)益相關(guān)法律法規(guī)的健全完善，特別是懲罰性賠償機制的實施，打假索賠顯現(xiàn)“職業(yè)化”“趨利化”“專業(yè)化”“團伙化”特征，對市場經(jīng)濟秩序和營商環(huán)境造成不良影響的同時，也給保障消費者合法權(quán)益工作帶來了新的挑戰(zhàn)。為此，我們不斷加強協(xié)作配合，通過規(guī)范投訴舉報應(yīng)對處置流程、依法規(guī)制職業(yè)索賠行為、督促引導(dǎo)經(jīng)營主體誠信守法等方式，持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境。
一、主要工作開展情況
（一）規(guī)范投訴舉報應(yīng)對處置。一是暢通投訴舉報渠道，充分保障消費者合法權(quán)益。為最大限度保護消費者權(quán)益，最大程度監(jiān)測違法經(jīng)營風(fēng)險，同時兼顧行政效率，市場監(jiān)管部門堅持應(yīng)受理盡受理，對投訴舉報實行清單式管理，做到全量受理、分類處置、規(guī)范流程，保證正確應(yīng)對職業(yè)投訴舉報和積極保障消費維權(quán)兩手抓。二是強化規(guī)范處置流程，源頭減少行政爭議空間。探索建立職業(yè)索賠識別模型，針對職業(yè)索賠行為典型特征，采取智慧化預(yù)警分類處理。制發(fā)《行政爭議高發(fā)事項辦理指引（投訴舉報類）》，加強對投訴舉報事項的程序指引。加強省、市、縣三級聯(lián)動，共享職業(yè)投訴舉報名錄，便于轄區(qū)結(jié)合具體情形區(qū)別審慎處理。三是加強形勢分析研判，積極應(yīng)對職業(yè)索賠行為。建立職業(yè)投訴舉報應(yīng)對機制，印發(fā)《關(guān)于依法處置職業(yè)投訴舉報行為維護營商環(huán)境的指導(dǎo)意見》，指導(dǎo)基層市場監(jiān)管部門界定消費者投訴行為。加強分析研判保障正確履職，制發(fā)《關(guān)于行政復(fù)議案件相關(guān)問題的通報》《關(guān)于市場監(jiān)管行政行為突出問題的通報》，加強對投訴、舉報事項處理的程序指引。
（二）依法規(guī)制職業(yè)投訴舉報。一是依法懲治敲詐勒索犯罪。檢察機關(guān)針對“夾帶”“調(diào)包”“造假”問題食品并通過要挾、欺詐等方式索賠的敲詐勒索犯罪，依法予以嚴懲，堅決維護合法經(jīng)營者權(quán)益。2023年以來，共辦理“以打假為名、行牟利之實”的敲詐勒索案件4件7人，依法起訴6人。二是逐步限制打假牟利行為。法院在審理案件時，對除食品、藥品之外的其他領(lǐng)域以營利為目的、知假買假的職業(yè)索賠行為高額索賠需求一般不予支持，逐步限制職業(yè)索賠人的牟利行為。三是降低職業(yè)索賠獲利空間。法院在審查案件過程中，強化索賠方的舉證責(zé)任，從而降低職業(yè)索賠人的獲利空間。對于輕微違法或者初次違法行為，且對消費者影響不大的情形，設(shè)定較低的賠償幅度，減少職業(yè)索賠人濫用懲罰性賠償制度的余地。四是探索以民事訴訟“公益”替代職業(yè)索賠牟利。省法院、省檢察院、省消委共同簽訂《關(guān)于共同推進消費者權(quán)益保護民事公益訴訟工作的框架協(xié)議》，建立了公益訴訟線索雙向移送、專項資金管理、辦案協(xié)作和日常聯(lián)絡(luò)等四項工作機制，推進司法合作。
（三）嚴格規(guī)范市場經(jīng)營行為。一是通過投訴舉報牽引監(jiān)管執(zhí)法。省市場監(jiān)管局制發(fā)《訴求信息轉(zhuǎn)案件線索工作規(guī)范（試行）》，進一步強化和規(guī)范“訴轉(zhuǎn)案”工作，通過投訴舉報處置過程中發(fā)現(xiàn)涉嫌違法行為，為監(jiān)管執(zhí)法提供靶向案源信息，助力市場監(jiān)管精準執(zhí)法。對消費者投訴舉報集中的領(lǐng)域加強行業(yè)整治，開展行政指導(dǎo)、行政約談，倒逼經(jīng)營者提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和服務(wù)。二是深化涉案企業(yè)合規(guī)改革。省檢察院持續(xù)推進涉案企業(yè)合規(guī)改革試點工作，擴大辦案規(guī)模，提升辦案質(zhì)量，引導(dǎo)涉案企業(yè)守法合規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營，全面壓縮制假、售假犯罪空間，從源頭鏟除職業(yè)索賠的生存土壤。結(jié)合個案辦理，認真梳理、分析案件背后反映出的苗頭性、傾向性問題，及時制發(fā)檢察建議，督促行政機關(guān)依法履職，堵塞監(jiān)管漏洞，促進訴源治理。三是積極營造消費法治環(huán)境。市場監(jiān)管部門探索對重點行業(yè)、區(qū)域、商品、服務(wù)的分級分類公示，發(fā)揮好消費投訴公示的“陽光作用”，優(yōu)化消費投訴紅黑榜制度，增強消費預(yù)期。加強消費教育引導(dǎo)，聚焦重要時間節(jié)點、行業(yè)領(lǐng)域、消費群體，加強消費警示告誡，及時解讀政策文件，把事后監(jiān)管關(guān)口前移，降低監(jiān)管成本和企業(yè)合規(guī)成本。
二、下一步工作計劃
依法合理規(guī)制職業(yè)索賠行為，是護航企業(yè)健康發(fā)展、營造法治化營商環(huán)境的重要舉措，是我們依法履行法定職責(zé)、維護市場經(jīng)營秩序、保護消費者合法權(quán)益的內(nèi)在要求。我們將積極采納您所提出的建議，從以下幾個方面抓好推動落實。
（一）深入研究規(guī)制職業(yè)索賠行為。一是加強立法研究。新頒布的《中華人民共和國消費者權(quán)益保護法實施條例》第二十七條第二款、第四十九條，已經(jīng)就規(guī)范消費索賠行為作出規(guī)定，省市場監(jiān)管局將進一步加強調(diào)研評估，加強后期立法必要性、可行性研究。二是加強制度建設(shè)。聯(lián)合探索建立失信懲戒制度，形成制假售假者失信黑名單，健全信用修復(fù)制度，從源頭上規(guī)制職業(yè)索賠行為。市場監(jiān)管、公安部門近期將聯(lián)合出臺《健全完善市場監(jiān)管領(lǐng)域有組織犯罪預(yù)防和治理長效機制》，對經(jīng)營主體、消費者在市場經(jīng)營、商品交易中存在的突出問題進行補充規(guī)范，支撐行業(yè)源頭治理和犯罪偵查打擊。三是統(tǒng)一裁判尺度。法院將通過發(fā)布典型案例指導(dǎo)和司法解釋明確邊界，逐步統(tǒng)一裁判尺度，既維護消費者權(quán)益和市場公平公正，也警醒廣大人民群眾提升消費安全意識。
（二）加大違法行為打擊力度。一是強化綜合整治。統(tǒng)一思想認識，著力從制度供給、行政執(zhí)法、行刑銜接、司法保障等方面，形成齊抓共管、聯(lián)動治理的工作格局。統(tǒng)籌全面摸排、專項清理和集中攻堅違法職業(yè)索賠行為，深入開展綜合整治、聯(lián)合執(zhí)法，對涉及“職業(yè)索賠”的違法犯罪線索深挖嚴打，實現(xiàn)以案促治，推進行業(yè)清源。二是強化協(xié)調(diào)機制。建立健全市場監(jiān)管、公安、檢察院、法院協(xié)調(diào)機制，歸集共享職業(yè)索賠人名錄，共同規(guī)制職業(yè)索賠行為，確保合理合法的維權(quán)行為得到支持，對惡意索賠、敲詐勒索等行為進行遏制。同時，法院將對職業(yè)索賠人涉嫌敲詐勒索、詐騙犯罪公訴案件，依法審慎追究其刑事責(zé)任。三是統(tǒng)籌司法資源。統(tǒng)籌相關(guān)部門積極引導(dǎo)，合理限制職業(yè)索賠濫訴行為，明確訴訟請求事實清楚，證據(jù)充分的前置條件，防止惡意起訴。注重繁簡分流，對于案情相對簡單、證據(jù)充分、請求明確的案件，適用簡易程序進行審理，積極引導(dǎo)糾紛主體優(yōu)先選擇調(diào)解、和解等非訴訟方式化解矛盾，避免擠壓搶占司法資源。
（三）營造良好法治化營商環(huán)境。一是包容審慎監(jiān)管。將包容審慎監(jiān)管深度融入嚴格規(guī)范公正文明執(zhí)法全過程，為經(jīng)營主體健康生存發(fā)展提供實質(zhì)性支撐的同時，進一步壓縮職業(yè)投訴舉報牟利空間。組織開展經(jīng)營主體普法培訓(xùn)，增強消費者理性消費、經(jīng)營者誠信守法的意識，不斷提高各類經(jīng)營主體對市場監(jiān)管法治實踐的參與度。二是做實檢察護企。深入開展“檢察護企，促進優(yōu)化法治化營商環(huán)境”專項工作，高質(zhì)效履行檢察職責(zé)，為各類經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展創(chuàng)造穩(wěn)定、透明、規(guī)范、可預(yù)期的法治環(huán)境。依法開展涉經(jīng)營主體案件立案監(jiān)督和偵查活動監(jiān)督，重點梳理長期以來形成的立而不偵、久偵不結(jié)、久訴不結(jié)等涉經(jīng)營主體的刑事“掛案”。三是深化合規(guī)改革。做好向省人大常委會專題報告涉案企業(yè)合規(guī)改革有關(guān)工作，積極爭取省人大監(jiān)督和支持。研究制定企業(yè)合規(guī)刑事訴訟全流程適用的意見，持續(xù)推動刑事訴訟全流程規(guī)范適用。通過拓展制度的適用空間，充分釋放企業(yè)合規(guī)改革的積極作用。鼓勵、引導(dǎo)企業(yè)加強自身合規(guī)建設(shè)，實現(xiàn)懲治與保護并重，治罪與治理并舉。
再次感謝您對市場監(jiān)管工作的大力關(guān)心和支持，歡迎您繼續(xù)對我省市場監(jiān)管工作給予幫助和監(jiān)督。
湖北省市場監(jiān)督管理局
2024年7月25日
日期：2024-07-25
