各省轄市、省直管縣（市）安全監管局，有關企業：
為進一步推進工貿行業企業風險隱患雙重預防體系建設，有效防范和遏制事故發生，現將《河南省工貿行業安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施方案》印發給你們，請認真組織實施。
2018年12月10日
河南省工貿行業安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施方案
為認真貫徹落實《河南省深化安全生產風險隱患雙重預防體系建設行動方案》（豫政辦〔2018〕68號）要求，全面推進工貿行業風險分級管控和隱患排查治理體系建設，結合我省實際，制定本實施方案。
一、指導思想
深入貫徹習近平總書記關于構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制重要指示精神，堅持風險預控、關口前移，在全省工貿行業全面開展風險隱患雙重預防體系建設，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，形成政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局。
二、工作目標
通過風險隱患雙重預防體系建設，進一步提升工貿企業安全生產管理水平，完善自我保障體系和監督管理機制，實現企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，促進工貿企業依法守法意識全面提升、員工安全素質全面提高、安全保障能力全面加強，有效預防和遏制各類生產安全事故的發生。
三、主要任務
各地要指導監督企業按照有關法律法規規定，依據《企業安全風險評估規范》《河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）》《河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊》（見附件1、2），參照《工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊》（見附件3）、《河南省安全生產事故隱患排查清單》等，建立完善安全生產責任制、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、風險辨識管控清單、事故隱患排查治理清單，繪制風險分級四色圖，設置重大風險告知欄，制作崗位風險管控應知應會卡、應急處置卡等，實現風險管控和隱患整治閉環管理。
（一）全面排查辨識風險。企業是安全風險辨識的主體，要組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為、管理體系和作業活動等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。要結合國務院安全生產“十三五”規劃要求，將安全生產與信息化有機融合，及時將查找出并確認后的風險點清單，通過信息化手段建立線下和線上風險基本信息臺賬。
（二）科學判定風險等級。企業要對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照《企業職工傷亡事故分類》（GB 6441—1986）和《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009），綜合考慮事故發生的可能性以及事故發生后果的嚴重性對風險進行科學分級，及時核定風險級別，并公告風險信息。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產監督管理職責的部門。要根據風險點的動態變化，通過信息化手段實時調整風險等級，提高風險評估的科學性、準確性和高效性。
（三）制定風險管控措施。企業要根據風險評估結果，依據國家標準規范及有關規定，制定完善風險防范措施，并嚴格組織落實，實現風險可控。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，落實具體的管控措施（包括制度管理、工程技術、在線監測、自動化控制、應急管理等措施）。要實施防范措施動態管理，對不適用的安全防范措施要及時修訂完善，確保安全風險始終處于受控狀態。監管部門要按照分級屬地管理原則，針對不同風險等級的企業，確定不同的執法檢查頻次、重點內容等，實行差異化、精準化動態監管。
（四）預警提示安全風險。監管部門要建立風險信息通報機制，及時發布預警信息；根據風險發展變化，實時調整預警級別，明確解除預警條件。針對可能引發重特大事故的重點區域、重點單位、重點部位和關鍵環節，加強遠程監測、自動預警和緊急避險等信息技術的使用，強化安全防范措施，實現企業風險防控異常情況自動報警。企業對于風險評估確定的紅色、橙色、黃色、藍色四個等級的風險點，要科學進行風險預警分級，加強預測預警，強化監測監控，做到早預警早干預，增強安全生產工作的主動性和預見性。對于高等級風險點，要在醒目位置和重點區域設置安全風險公告欄，制作安全風險告知卡等，標明主要安全風險、危害因素、風險預防、事故后果、應急措施及報告方式等內容。
（五）明確風險管控責任。企業對本單位風險管控工作全面負責，其主要負責人或實際控制人是本單位風險管控工作的第一責任人。要建立安全風險管控責任制度，按照風險網格單元，逐層級明確責任單位（廠級、部門、分廠級、車間、班組和崗位）、責任人的風險管控責任，實現全員風險管理。要對照安全風險清單，明確和細化安全風險排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實。監管部門要嚴格落實屬地管理責任，將風險隱患雙重預防體系建設作為監督檢查的重要內容，開展有針對性的執法檢查，嚴格落實掛牌督辦制度，促進企業安全生產主體責任落實。
（六）排查治理事故隱患。風險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。企業要在風險分級管控的基礎上，制定符合企業實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。對于排查發現的重大事故隱患，應當在向負有安全生產監督管理職責部門報告的同時，制定并實施隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，實現隱患排查治理的閉環管理。要將隱患信息錄入省安全生產綜合監管平臺，全過程記錄報告隱患排查治理情況。
（七）嚴格隱患治理職責。企業要按照“一崗雙責”、“管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”、“一崗一清單”的原則，建立健全覆蓋所有管理和操作崗位的安全生產責任制，制定各崗位安全生產責任清單，明確安全生產責任范圍、考核標準、獎懲辦法等內容，簽訂安全生產責任書，并按照考核制度對管理人員定期進行考核，督促全員安全生產責任制落實到位，實現企業安全生產工作全過程實名追溯。一線作業人員的崗位安全責任要切合實際，力求簡明扼要、便于掌握、實用管用。
（八）應對防控安全事件。監管部門要根據本地區風險特點和可能發生的事故情況，完善應急預案的編制，定期組織應急預案演練，并對演練效果進行評估。要加強應急保障能力建設，落實應急必備的物資、裝備、器材。要結合行業分布情況，采取政企共建、企業聯合等模式，建設骨干應急救援隊伍，提升基層專業救援隊伍業務水平。企業要針對不同類型風險點和可能發生的事件，制定科學周密的應急預案，定期組織有針對性的應急演練、技能競賽和人員避險自救培訓，提升應急救援技戰術水平和科學救援能力。要制定事故初期處置的程序和基本步驟，強化一線人員在事故初期第一時間化解險情和自救互救的能力。要堅持搶早搶小，加強事故初期處置，防止事故擴大和次生事故發生。
四、實施步驟
（一）組織部署，培育試點（2019年3月底前）
1.制定方案。各地結合實際制定風險隱患雙重預防體系實施方案，對此項工作再動員再部署，明確目標任務，細化責任措施，倒排工作日程，確保目標完成。2018年12月底，將本轄區實施方案報送省應急管理廳工貿安全監管處。
各地要結合實際，本著簡化程序、確保實效的原則，制定本地區工貿小微企業風險隱患雙重預防體系建設推進方案。
2.試點培育。各地分別篩選6家基礎較好不同行業領域的企業為試點重點培育，總結可復制推廣的經驗，發揮示范引領作用。
3.動員培訓。各地要舉辦本轄區安全監管部門分管負責人、科室負責人及有關重點企業負責人培訓班，解讀《企業安全風險評估規范》《河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）》《河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊》《工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊》《河南省安全生產事故隱患排查清單》等，開展雙重預防體系建設知識培訓。
（二）突出重點，全面推進（2019年6月底前）
全省冶金企業、中央駐豫和省屬企業全部完成風險隱患雙重預防體系建設并有效運行，納入我省安全生產綜合監管平臺風險管控模塊和隱患排查治理模塊管理，并完成抽查評估工作。各地根據試點行業企業實施經驗，按照本實施方案要求，全面開展風險隱患雙重預防體系建設工作。
中央駐豫和省屬企業要發揮表率作用，認真安排部署，按要求督促指導所屬公司逐級落實責任，切實抓出成效。
（三）抽查督查，持續提升（2019年12月底前）
規模以上工貿企業基本建立自下而上、全員參與、規范有效的風險隱患雙重預防體系，企業安全風險和隱患得到有效管控和排查治理，事故預防工作取得明顯成效。各地安全監管部門要按照實施方案和標準規范要求對轄區工貿企業風險隱患雙重預防體系情況開展檢查，于11月20前將雙重預防體系建設總結材料報省應急管理廳工貿安全監管處。
省應急管理廳將聘請專家，組織省、市、縣（區）開展風險隱患雙重預防體系建設集中執法檢查，并通報執法情況。執法檢查中，對未開展風險隱患雙重預防體系建設的，一律掛牌督辦，并納入執法程序，依法嚴格處罰；對應判定而未判定為重大風險、重大風險沒有實施最高管理層級管控，且未嚴格落實管控措施和管控責任的，一律確定為重大事故隱患，依法嚴肅處理。
五、工作要求
（一）加強組織領導。各地各單位要提高政治站位，切實加強組織領導，按照本方案確定的重點任務和時間節點，制定方案，細化量化各項工作任務，逐項、逐層、逐級地分解，逐一列出具體的推進時間表，拉出清單，壓實責任，確保完成工作目標和任務。省應急管理廳將進一步完善雙重預防體系建設調度內容，建立嚴格的調度通報制度，及時將各地工作進展通報當地政府領導同志。相關企業要成立主要負責人為組長的領導小組，制定工作方案，扎實開展雙重預防體系建設，全面提升工貿企業安全管理水平，有效預防遏制各類生產安全事故發生。
（二）加強輿論宣傳。各地要加大宣傳力度，制作風險隱患雙重預防體系建設公益廣告、讀本、視頻，充分利用各類媒體，普及雙重預防體系建設的重要意義、基本知識和基本理念，使社會各界了解支持雙重預防體系建設工作。要發揮輿論監督作用，對弄虛作假搞形式的企業，一律予以公開曝光，并納入誠信管理。
（三）加強督導調度。各地要強化雙重預防體系建設工作指導，挖掘典型經驗，宣傳先進做法，積極打造亮點，采取召開現場觀摩會、工作推進會、座談交流會等形式，推進雙重預防體系建設，確保各項工作保質保量按進度如期完成。要加強對轄區內雙重預防體系建設工作落實情況的督導檢查，及時研究、溝通、協調解決實施過程中遇到的問題，督促基層部門單位認真履責，抓好各項工作落實。
（四）加強檢查考核。各地要將風險隱患雙重預防體系建設納入年度目標考核內容，對成績突出的，進行通報表揚，對組織開展不力、工作落實不到位的，予以通報批評。同時要加大檢查和執法力度，促進企業風險分級管控和隱患排查治理常態化。
附件：
1.河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）.docx
2.河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊.docx
3.工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊.zip
為進一步推進工貿行業企業風險隱患雙重預防體系建設，有效防范和遏制事故發生，現將《河南省工貿行業安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施方案》印發給你們，請認真組織實施。
2018年12月10日
河南省工貿行業安全生產風險隱患雙重預防體系建設實施方案
為認真貫徹落實《河南省深化安全生產風險隱患雙重預防體系建設行動方案》（豫政辦〔2018〕68號）要求，全面推進工貿行業風險分級管控和隱患排查治理體系建設，結合我省實際，制定本實施方案。
一、指導思想
深入貫徹習近平總書記關于構建風險分級管控和隱患排查治理雙重預防性工作機制重要指示精神，堅持風險預控、關口前移，在全省工貿行業全面開展風險隱患雙重預防體系建設，推進事故預防工作科學化、信息化、標準化，實現把風險控制在隱患形成之前、把隱患消滅在事故前面，形成政府領導有力、部門監管有效、企業責任落實、社會參與有序的工作格局。
二、工作目標
通過風險隱患雙重預防體系建設，進一步提升工貿企業安全生產管理水平，完善自我保障體系和監督管理機制，實現企業安全風險自辨自控、隱患自查自治，促進工貿企業依法守法意識全面提升、員工安全素質全面提高、安全保障能力全面加強，有效預防和遏制各類生產安全事故的發生。
三、主要任務
各地要指導監督企業按照有關法律法規規定，依據《企業安全風險評估規范》《河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）》《河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊》（見附件1、2），參照《工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊》（見附件3）、《河南省安全生產事故隱患排查清單》等，建立完善安全生產責任制、風險分級管控制度、隱患排查治理制度、風險辨識管控清單、事故隱患排查治理清單，繪制風險分級四色圖，設置重大風險告知欄，制作崗位風險管控應知應會卡、應急處置卡等，實現風險管控和隱患整治閉環管理。
（一）全面排查辨識風險。企業是安全風險辨識的主體，要組織專家和全體員工，采取安全績效獎懲等有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業環境、人員行為、管理體系和作業活動等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。要結合國務院安全生產“十三五”規劃要求，將安全生產與信息化有機融合，及時將查找出并確認后的風險點清單，通過信息化手段建立線下和線上風險基本信息臺賬。
（二）科學判定風險等級。企業要對辨識出的安全風險進行分類梳理，參照《企業職工傷亡事故分類》（GB 6441—1986）和《生產過程危險和有害因素分類與代碼》（GB/T 13861-2009），綜合考慮事故發生的可能性以及事故發生后果的嚴重性對風險進行科學分級，及時核定風險級別，并公告風險信息。安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，并繪制企業“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖。其中，重大安全風險應填寫清單、匯總造冊，按照職責范圍報告屬地負有安全生產監督管理職責的部門。要根據風險點的動態變化，通過信息化手段實時調整風險等級，提高風險評估的科學性、準確性和高效性。
（三）制定風險管控措施。企業要根據風險評估結果，依據國家標準規范及有關規定，制定完善風險防范措施，并嚴格組織落實，實現風險可控。要對安全風險分級、分層、分類、分專業進行管理，落實具體的管控措施（包括制度管理、工程技術、在線監測、自動化控制、應急管理等措施）。要實施防范措施動態管理，對不適用的安全防范措施要及時修訂完善，確保安全風險始終處于受控狀態。監管部門要按照分級屬地管理原則，針對不同風險等級的企業，確定不同的執法檢查頻次、重點內容等，實行差異化、精準化動態監管。
（四）預警提示安全風險。監管部門要建立風險信息通報機制，及時發布預警信息；根據風險發展變化，實時調整預警級別，明確解除預警條件。針對可能引發重特大事故的重點區域、重點單位、重點部位和關鍵環節，加強遠程監測、自動預警和緊急避險等信息技術的使用，強化安全防范措施，實現企業風險防控異常情況自動報警。企業對于風險評估確定的紅色、橙色、黃色、藍色四個等級的風險點，要科學進行風險預警分級，加強預測預警，強化監測監控，做到早預警早干預，增強安全生產工作的主動性和預見性。對于高等級風險點，要在醒目位置和重點區域設置安全風險公告欄，制作安全風險告知卡等，標明主要安全風險、危害因素、風險預防、事故后果、應急措施及報告方式等內容。
（五）明確風險管控責任。企業對本單位風險管控工作全面負責，其主要負責人或實際控制人是本單位風險管控工作的第一責任人。要建立安全風險管控責任制度，按照風險網格單元，逐層級明確責任單位（廠級、部門、分廠級、車間、班組和崗位）、責任人的風險管控責任，實現全員風險管理。要對照安全風險清單，明確和細化安全風險排查的事項、內容和頻次，并將責任逐一分解落實。監管部門要嚴格落實屬地管理責任，將風險隱患雙重預防體系建設作為監督檢查的重要內容，開展有針對性的執法檢查，嚴格落實掛牌督辦制度，促進企業安全生產主體責任落實。
（六）排查治理事故隱患。風險管控措施失效或弱化極易形成隱患，釀成事故。企業要在風險分級管控的基礎上，制定符合企業實際的隱患排查治理清單，明確和細化隱患排查的事項、內容和頻次，推動全員參與自主排查隱患，尤其要強化對存在重大風險的場所、環節、部位的隱患排查。對于排查發現的重大事故隱患，應當在向負有安全生產監督管理職責部門報告的同時，制定并實施隱患治理方案，做到責任、措施、資金、時限和預案“五落實”，實現隱患排查治理的閉環管理。要將隱患信息錄入省安全生產綜合監管平臺，全過程記錄報告隱患排查治理情況。
（七）嚴格隱患治理職責。企業要按照“一崗雙責”、“管業務必須管安全、管生產經營必須管安全”、“一崗一清單”的原則，建立健全覆蓋所有管理和操作崗位的安全生產責任制，制定各崗位安全生產責任清單，明確安全生產責任范圍、考核標準、獎懲辦法等內容，簽訂安全生產責任書，并按照考核制度對管理人員定期進行考核，督促全員安全生產責任制落實到位，實現企業安全生產工作全過程實名追溯。一線作業人員的崗位安全責任要切合實際，力求簡明扼要、便于掌握、實用管用。
（八）應對防控安全事件。監管部門要根據本地區風險特點和可能發生的事故情況，完善應急預案的編制，定期組織應急預案演練，并對演練效果進行評估。要加強應急保障能力建設，落實應急必備的物資、裝備、器材。要結合行業分布情況，采取政企共建、企業聯合等模式，建設骨干應急救援隊伍，提升基層專業救援隊伍業務水平。企業要針對不同類型風險點和可能發生的事件，制定科學周密的應急預案，定期組織有針對性的應急演練、技能競賽和人員避險自救培訓，提升應急救援技戰術水平和科學救援能力。要制定事故初期處置的程序和基本步驟，強化一線人員在事故初期第一時間化解險情和自救互救的能力。要堅持搶早搶小，加強事故初期處置，防止事故擴大和次生事故發生。
四、實施步驟
（一）組織部署，培育試點（2019年3月底前）
1.制定方案。各地結合實際制定風險隱患雙重預防體系實施方案，對此項工作再動員再部署，明確目標任務，細化責任措施，倒排工作日程，確保目標完成。2018年12月底，將本轄區實施方案報送省應急管理廳工貿安全監管處。
各地要結合實際，本著簡化程序、確保實效的原則，制定本地區工貿小微企業風險隱患雙重預防體系建設推進方案。
2.試點培育。各地分別篩選6家基礎較好不同行業領域的企業為試點重點培育，總結可復制推廣的經驗，發揮示范引領作用。
3.動員培訓。各地要舉辦本轄區安全監管部門分管負責人、科室負責人及有關重點企業負責人培訓班，解讀《企業安全風險評估規范》《河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）》《河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊》《工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊》《河南省安全生產事故隱患排查清單》等，開展雙重預防體系建設知識培訓。
（二）突出重點，全面推進（2019年6月底前）
全省冶金企業、中央駐豫和省屬企業全部完成風險隱患雙重預防體系建設并有效運行，納入我省安全生產綜合監管平臺風險管控模塊和隱患排查治理模塊管理，并完成抽查評估工作。各地根據試點行業企業實施經驗，按照本實施方案要求，全面開展風險隱患雙重預防體系建設工作。
中央駐豫和省屬企業要發揮表率作用，認真安排部署，按要求督促指導所屬公司逐級落實責任，切實抓出成效。
（三）抽查督查，持續提升（2019年12月底前）
規模以上工貿企業基本建立自下而上、全員參與、規范有效的風險隱患雙重預防體系，企業安全風險和隱患得到有效管控和排查治理，事故預防工作取得明顯成效。各地安全監管部門要按照實施方案和標準規范要求對轄區工貿企業風險隱患雙重預防體系情況開展檢查，于11月20前將雙重預防體系建設總結材料報省應急管理廳工貿安全監管處。
省應急管理廳將聘請專家，組織省、市、縣（區）開展風險隱患雙重預防體系建設集中執法檢查，并通報執法情況。執法檢查中，對未開展風險隱患雙重預防體系建設的，一律掛牌督辦，并納入執法程序，依法嚴格處罰；對應判定而未判定為重大風險、重大風險沒有實施最高管理層級管控，且未嚴格落實管控措施和管控責任的，一律確定為重大事故隱患，依法嚴肅處理。
五、工作要求
（一）加強組織領導。各地各單位要提高政治站位，切實加強組織領導，按照本方案確定的重點任務和時間節點，制定方案，細化量化各項工作任務，逐項、逐層、逐級地分解，逐一列出具體的推進時間表，拉出清單，壓實責任，確保完成工作目標和任務。省應急管理廳將進一步完善雙重預防體系建設調度內容，建立嚴格的調度通報制度，及時將各地工作進展通報當地政府領導同志。相關企業要成立主要負責人為組長的領導小組，制定工作方案，扎實開展雙重預防體系建設，全面提升工貿企業安全管理水平，有效預防遏制各類生產安全事故發生。
（二）加強輿論宣傳。各地要加大宣傳力度，制作風險隱患雙重預防體系建設公益廣告、讀本、視頻，充分利用各類媒體，普及雙重預防體系建設的重要意義、基本知識和基本理念，使社會各界了解支持雙重預防體系建設工作。要發揮輿論監督作用，對弄虛作假搞形式的企業，一律予以公開曝光，并納入誠信管理。
（三）加強督導調度。各地要強化雙重預防體系建設工作指導，挖掘典型經驗，宣傳先進做法，積極打造亮點，采取召開現場觀摩會、工作推進會、座談交流會等形式，推進雙重預防體系建設，確保各項工作保質保量按進度如期完成。要加強對轄區內雙重預防體系建設工作落實情況的督導檢查，及時研究、溝通、協調解決實施過程中遇到的問題，督促基層部門單位認真履責，抓好各項工作落實。
（四）加強檢查考核。各地要將風險隱患雙重預防體系建設納入年度目標考核內容，對成績突出的，進行通報表揚，對組織開展不力、工作落實不到位的，予以通報批評。同時要加大檢查和執法力度，促進企業風險分級管控和隱患排查治理常態化。
附件：
1.河南省企業安全風險辨識管控與隱患排查治理雙重預防體系建設導則（試用）.docx 2.河南省企業安全風險隱患雙重預防體系建設指導手冊.docx 3.工貿行業較大危險因素辨識與防范手冊.zip
