各州、市人民政府，省直各委、辦、廳、局：
《云南省交易場所監(jiān)督管理辦法》已經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。
云南省人民政府辦公廳
2022年3月29日
（此件公開發(fā)布）
云南省交易場所監(jiān)督管理辦法
第一章 總 則
第一條 為強(qiáng)化對本省行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所的監(jiān)督管理，嚴(yán)格限定經(jīng)營范圍，規(guī)范交易場所交易行為，維護(hù)市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)參與交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場的通知》（國辦發(fā)〔2017〕11號）和《商品現(xiàn)貨市場交易特別規(guī)定（試行）》（商務(wù)部令2013年第3號）等規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，制定本辦法。
第二條 在本省行政區(qū)域內(nèi)的交易場所及其經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)，以及省外交易場所在本省的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)、代理商、會員、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱的交易場所，是指在本省行政區(qū)域內(nèi)，提供下列有關(guān)服務(wù)的交易場所：
（一）權(quán)益類，包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的金融資產(chǎn)權(quán)益等；
（二）大宗商品類；
（三）其他類，包括指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等。
國務(wù)院或者國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，依法僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易的交易場所除外。
各州、市人民政府和省級行業(yè)監(jiān)管部門、市場監(jiān)管部門等有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)建立會商機(jī)制，發(fā)現(xiàn)名稱中包含“交易所”、“交易中心”字樣或者經(jīng)營范圍中含“交易”，經(jīng)營項(xiàng)目從事產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦業(yè)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、碳排放權(quán)、排污權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益等權(quán)益類交易、金融資產(chǎn)交易以及大宗商品交易的企業(yè)，及時予以重點(diǎn)關(guān)注。
第四條 交易場所建設(shè)應(yīng)當(dāng)遵循總量控制、合理布局、審慎審批的原則。全省同類別交易場所原則上只批設(shè)一家。
第五條 按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分工負(fù)責(zé)相結(jié)合、行業(yè)監(jiān)管和屬地監(jiān)管相結(jié)合的原則，構(gòu)建全省統(tǒng)一的各類交易場所監(jiān)管體系，防范和處置金融風(fēng)險。在省人民政府的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，建立由省人民政府分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭的云南省各類交易場所監(jiān)管部門聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，由省地方金融監(jiān)管局和省級有關(guān)行業(yè)監(jiān)管部門組成，負(fù)責(zé)全省各類交易場所監(jiān)管的統(tǒng)籌、規(guī)劃、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在省地方金融監(jiān)管局，負(fù)責(zé)日常工作。
第六條 明確監(jiān)管部門職責(zé)，省地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)牽頭協(xié)調(diào)組織有關(guān)部門強(qiáng)化監(jiān)管，并負(fù)責(zé)區(qū)域性股權(quán)市場的行業(yè)監(jiān)督管理；省委宣傳部負(fù)責(zé)版權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省能源局、國家能源局云南監(jiān)管辦依規(guī)負(fù)責(zé)能源類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省商務(wù)廳負(fù)責(zé)大宗商品類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省文化和旅游廳負(fù)責(zé)文化藝術(shù)品類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省科技廳負(fù)責(zé)技術(shù)產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省自然資源廳負(fù)責(zé)礦業(yè)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳負(fù)責(zé)農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省林草局負(fù)責(zé)林權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省生態(tài)環(huán)境廳負(fù)責(zé)碳排放權(quán)、排污權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省國資委負(fù)責(zé)國有產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理；省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)知識產(chǎn)權(quán)類交易場所的行業(yè)監(jiān)督管理。其他新設(shè)立類別交易場所，按照職能職責(zé)由相應(yīng)的省級行業(yè)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)行業(yè)監(jiān)管。
各州、市、縣、區(qū)人民政府履行屬地監(jiān)管第一責(zé)任，建立行政區(qū)域內(nèi)各類交易場所監(jiān)管工作機(jī)制，明確監(jiān)管部門，負(fù)責(zé)交易場所日常監(jiān)管和風(fēng)險處置工作。
建立監(jiān)管統(tǒng)計(jì)信息報送制度，屬地監(jiān)管部門要按照規(guī)定定期向省級行業(yè)監(jiān)管部門報送統(tǒng)計(jì)信息，省級行業(yè)監(jiān)管部門匯總后定期報送聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室匯總整理后定期報送聯(lián)席會議，并負(fù)責(zé)按照國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議辦公室的要求報送有關(guān)統(tǒng)計(jì)信息。
第二章 設(shè)立、變更和終止
第七條 有從事交易場所業(yè)務(wù)意愿的企業(yè)法人設(shè)立交易場所，向擬設(shè)交易場所注冊地州、市人民政府或者省級行業(yè)監(jiān)管部門提出申請。州、市人民政府或者省級行業(yè)監(jiān)管部門審核提出是否設(shè)立交易場所意見后報聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室根據(jù)申請類別，按照本辦法第六條的職責(zé)分工，轉(zhuǎn)交省級行業(yè)監(jiān)管部門或者屬地州、市人民政府研究，提出審核意見。根據(jù)審核意見，經(jīng)聯(lián)席會議研究后報請省人民政府批準(zhǔn)。省人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，省人民政府授權(quán)省級行業(yè)監(jiān)管部門按照本辦法第六條規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。設(shè)立交易場所應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，且滿足以下條件：
（一）注冊資本來源真實(shí)、合法，其中貨幣資本金應(yīng)當(dāng)符合國家規(guī)定，能夠滿足經(jīng)營活動和風(fēng)險處置需要；
（二）擬申請的交易品種，原則上不得與本省已獲批交易場所的交易品種重復(fù)；
（三）具備符合交易場所經(jīng)營和風(fēng)險控制所需的各類規(guī)章制度；
（四）具備健全的組織機(jī)構(gòu)及與業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全穩(wěn)定的交易信息系統(tǒng)和其他設(shè)施；
（五）符合國家規(guī)定的其他審慎性條件。
第八條 申請?jiān)O(shè)立交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或者國務(wù)院金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的以外，必須事先報請省人民政府征求國務(wù)院清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。
未按照上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，市場監(jiān)管部門不得為其辦理企業(yè)登記。
第九條 監(jiān)管部門可以組織專家組成咨詢委員會，對交易場所交易模式、交易規(guī)則和交易產(chǎn)品的合法性出具專業(yè)咨詢意見。
第十條 省外交易場所在本省設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持該交易場所所在地省級人民政府或者其授權(quán)部門批準(zhǔn)同意的文件，按照第七條規(guī)定的程序報批。
本省交易場所在省外設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依照分支機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)規(guī)定辦理，同時按照第七條規(guī)定的程序報批。本省交易場所在國（境）外設(shè)立經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照國家和我省有關(guān)規(guī)定辦理，并依照分支機(jī)構(gòu)所在地有關(guān)規(guī)定辦理。
交易場所會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等比照分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管。本省交易場所原則上不得通過發(fā)展會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)省人民政府批準(zhǔn)，并經(jīng)會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)注冊地的省級人民政府批準(zhǔn)。按照屬地監(jiān)管原則，會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)由其企業(yè)注冊地的省級人民政府牽頭負(fù)責(zé)清理整頓和日常監(jiān)管。
第十一條 交易場所設(shè)立后至少每半年向監(jiān)管部門報送有關(guān)材料和交易數(shù)據(jù)。涉及下列重要事項(xiàng)變更的，于作出變更決定之日起5個工作日內(nèi)報告屬地監(jiān)管部門，屬地監(jiān)管部門審核后報省級行業(yè)監(jiān)管部門，省級行業(yè)監(jiān)管部門同意后方可辦理企業(yè)變更登記：
（一）變更組織形式、注冊地址、營業(yè)場所；
（二）變更名稱；
（三）變更注冊資本和股東、股權(quán)；
（四）變更董事長、主要股東、法定代表人、總經(jīng)理；
（五）修改公司章程、交易規(guī)則及各項(xiàng)重要管理制度；
（六）增加、中止、取消或者恢復(fù)交易產(chǎn)品、交易模式、業(yè)務(wù)模式；
（七）變更會員統(tǒng)一結(jié)算機(jī)制；
（八）增加、減少或者變更資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)；
（九）撤銷、合并、分立分支機(jī)構(gòu)。
監(jiān)管部門對交易場所上述變更事項(xiàng)的合法性、風(fēng)險控制完備性應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要審查，存在質(zhì)疑的，自收到報告材料15個工作日內(nèi)將有關(guān)意見反饋交易場所并要求其進(jìn)行說明或者補(bǔ)充證明材料，交易場所未能就合法性、風(fēng)險控制完備性提出充分依據(jù)的，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)提出進(jìn)一步監(jiān)管意見。對于情況復(fù)雜的變更事項(xiàng)，監(jiān)管部門可以聘請專家顧問或者組織專家咨詢委員會就交易場所有關(guān)專業(yè)問題提供專家咨詢意見。
第十二條 交易場所因破產(chǎn)而終止的，按照《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律法規(guī)規(guī)定處理。交易場所因解散、被依法取締而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，并依法履行有關(guān)程序。交易場所終止的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)。
第十三條 交易場所停止交易場所業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清交易業(yè)務(wù)，并辦理企業(yè)、稅務(wù)、網(wǎng)站變更或者注銷登記。
第三章 規(guī)范經(jīng)營
第十四條 交易場所應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全有序、公平公正、公開高效、依法合規(guī)、風(fēng)險可控的經(jīng)營原則，按照企業(yè)登記的經(jīng)營范圍依法經(jīng)營。
不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，任何交易場所不得利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者。
不得采取集中交易方式進(jìn)行交易，集中交易方式包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等，不包括協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣。
不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，即不得將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或者其整數(shù)倍進(jìn)行交易，買入后賣出或者賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日。
除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人。
不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。
未經(jīng)批準(zhǔn)，任何交易場所不得從事保險、信貸、證券、黃金等金融產(chǎn)品交易。
未經(jīng)國務(wù)院金融監(jiān)管部門依法許可，不得以許諾還本付息或者給予其他投資回報等方式向不特定對象吸收資金。
大宗商品類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當(dāng)立足現(xiàn)貨，具有產(chǎn)業(yè)背景和物流等配套措施，不得上線與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)無關(guān)的交易品種，交易必須全款實(shí)貨，交易客戶限定為行業(yè)內(nèi)企業(yè)。交易場所不得開展分散式柜臺交易模式和類似證券發(fā)行上市的現(xiàn)貨發(fā)售模式，不得開展連續(xù)集中競價交易。
第十五條 交易場所的交易品種、業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)模式、分支機(jī)構(gòu)數(shù)量、會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)量，應(yīng)當(dāng)與其凈資本、人員、場地、風(fēng)險控制能力、業(yè)務(wù)成熟度等因素相適應(yīng)。交易品種的名稱與上線要名實(shí)相符。交易場所注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)當(dāng)保持一致。
第十六條 交易場所應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易結(jié)算、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)險控制、合規(guī)審查等職能部門，并對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制。
第十七條 交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全日常運(yùn)營、分支機(jī)構(gòu)管理、業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)管理、交易規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則、交易監(jiān)控、風(fēng)險管理、財(cái)務(wù)會計(jì)、資產(chǎn)安全托管、權(quán)益登記結(jié)算、系統(tǒng)管理、信息披露、關(guān)聯(lián)交易、客戶管理、應(yīng)急處置等方面的管理制度，及時向監(jiān)管部門報告交易結(jié)算、托管資產(chǎn)權(quán)益等情況。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶適當(dāng)性管理制度，加強(qiáng)客戶教育，定期或者根據(jù)市場情況進(jìn)行市場風(fēng)險提示，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全銀行等第三方資金托管制度，維護(hù)客戶資產(chǎn)安全。負(fù)責(zé)交易場所資金托管、貨物托管和權(quán)益登記的銀行、倉庫和其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，在日常業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)落實(shí)資金、貨物和權(quán)益安全托管職責(zé)。
第十八條 交易場所應(yīng)當(dāng)及時披露交易場所有關(guān)信息，并以適當(dāng)合理方式公布。交易場所信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時和完整，不得有存在歧義或者誤導(dǎo)性的表述。
第十九條 交易場所的信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有及時、完整的安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保登記、托管、交易、結(jié)算、交割、交收安全，滿足資金安全托管及監(jiān)控的要求。委托其他專業(yè)機(jī)構(gòu)完成登記、托管、結(jié)算、交割、交收服務(wù)的，交易場所應(yīng)當(dāng)與專業(yè)機(jī)構(gòu)建立穩(wěn)定的合作關(guān)系，并將合作協(xié)議報告監(jiān)管部門。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立和健全交易結(jié)算數(shù)據(jù)存儲管理制度，所有登記、交易、結(jié)算、交割、交收等數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)完整保存并有突發(fā)故障災(zāi)害備份，且能夠保留20年以上。
交易場所應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶信息從事與交易無關(guān)或者有損客戶利益的活動。
第二十條 交易場所可以根據(jù)市場風(fēng)險情況采取處置措施。風(fēng)險處置措施的實(shí)施條件、程序和權(quán)限應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則、有關(guān)管理制度和與客戶的協(xié)議中明示。
當(dāng)交易場所發(fā)現(xiàn)操縱交易價格的行為、不可抗拒的突發(fā)事件以及其他有可能影響市場正常秩序的情形時，應(yīng)當(dāng)立即采取緊急處置措施，并在1個工作日內(nèi)報告監(jiān)管部門。異常情況消失后，交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時取消緊急處置措施，并在1個工作日內(nèi)報告監(jiān)管部門。
第二十一條 交易場所不得為其他企業(yè)和組織提供擔(dān)保。交易場所用自有資金進(jìn)行投資的，限于國債、金融債券及大型企業(yè)債務(wù)融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產(chǎn)品，以及不存在利益沖突且總額不高于凈資產(chǎn)20%的其他投資。
第二十二條 交易場所應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易產(chǎn)品特點(diǎn)，制定規(guī)范的交割、交收管理制度，促進(jìn)產(chǎn)品交割、交收便利化。
第二十三條 交易場所應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的管理，制定管理辦法或者簽訂協(xié)議，防止會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)侵害客戶利益，并定期將業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的合作情況報告監(jiān)管部門。
第二十四條 交易場所委托的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：
（一）按照國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定及約定，管理交易場所客戶資產(chǎn)，維護(hù)客戶資產(chǎn)的安全和完整；
（二）準(zhǔn)確記錄并妥善保存交易場所資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息，除有權(quán)部門依法調(diào)取、處置外，不得向任何第三人透露；
（三）及時向監(jiān)管部門披露交易場所交易、劃撥、結(jié)算、出入庫等資產(chǎn)變動中存在的異常情況；
（四）在交易場所出現(xiàn)風(fēng)險時，協(xié)助有關(guān)部門做好交易場所風(fēng)險化解處置工作；
（五）履行資產(chǎn)安全托管義務(wù)的其他職責(zé)。
第二十五條 交易場所、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營過程中不得有下列情形：
（一）在第三方資金托管賬戶外存放客戶資金，或者以其他方式挪用、占用客戶資產(chǎn)；
（二）以任何方式直接或者間接參與本市場交易；
（三）對股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人的交易降低風(fēng)險管理要求，或者未公開披露股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人參與交易場所業(yè)務(wù)的情況；
（四）虛設(shè)賬戶或者以虛擬資金交易；
（五）進(jìn)行不實(shí)、引人誤解、超越業(yè)務(wù)范圍的宣傳；
（六）報送、提供或者出具存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏的報告、材料或者信息等；
（七）代客戶進(jìn)行出入資金、交易、申報交割、交收等對客戶資產(chǎn)產(chǎn)生影響的操作；
（八）放任客戶影響、操縱市場價格；
（九）其他損害客戶合法權(quán)益的情形。
第四章 監(jiān)督管理
第二十六條 監(jiān)管部門要加強(qiáng)對交易場所的日常監(jiān)管，依法定期或者不定期開展現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，運(yùn)用信息技術(shù)建設(shè)監(jiān)管平臺，做好各類交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測工作。
第二十七條 監(jiān)管部門建立交易場所年度評價制度。監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易場所的信息披露情況、經(jīng)營管理情況、客戶合法權(quán)益保護(hù)情況、違規(guī)情況、投訴信訪情況、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)情況等對交易場所進(jìn)行年度評價，形成年度評價意見。
第二十八條 監(jiān)管部門指導(dǎo)推進(jìn)交易場所誠信系統(tǒng)建設(shè)，并將交易場所基本情況、信息報送情況、備案情況、監(jiān)管評級、年度評價意見和獎勵處罰等涉及交易場所誠信狀況的信息予以公示。
第二十九條 監(jiān)管部門可以依法采取下列措施，對交易場所的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行監(jiān)管：
（一）要求交易場所定期或者不定期報送有關(guān)資料；
（二）進(jìn)入交易場所及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查；
（三）詢問與被調(diào)查事件有關(guān)的交易場所、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和其他業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)、有關(guān)單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)事項(xiàng)如實(shí)說明；
（四）查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)文件、資料；
（五）查詢與被調(diào)查事件有關(guān)單位、個人在交易場所開設(shè)的系統(tǒng)賬戶情況；
（六）檢查交易場所的交易、結(jié)算、登記及財(cái)務(wù)等系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀或者偽造的資料、數(shù)據(jù)，可以先行登記保存；
（七）詢問或者約談交易場所的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及工作人員，要求其對有關(guān)事項(xiàng)作出書面說明。對于負(fù)有責(zé)任的交易場所法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，依法采取監(jiān)管談話、納入行業(yè)誠信檔案管理等監(jiān)管措施，實(shí)行聯(lián)合懲戒。
監(jiān)管部門查詢與調(diào)查時，被檢查和調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。
進(jìn)行現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。
第三十條 監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)交易場所可能存在重大違法違規(guī)情況時，可以聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)、評估或者出具法律意見。
第三十一條 監(jiān)管部門根據(jù)市場情況和情節(jié)輕重可以向交易場所發(fā)出風(fēng)險提示或者監(jiān)管提示，有權(quán)要求交易場所提供專項(xiàng)資料和約見談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說明或者進(jìn)行必要的整改。監(jiān)管部門認(rèn)為必要時，可以向社會公眾通報交易場所的有關(guān)風(fēng)險情況。
第三十二條 交易場所有違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，由監(jiān)管部門對交易場所法定代表人進(jìn)行誡勉談話，責(zé)令其限期改正；逾期未改正的，可以視情形輕重依法采取有關(guān)監(jiān)管措施。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第三十三條 交易場所及其分支機(jī)構(gòu)、會員、代理商和授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)向監(jiān)管部門提供虛假設(shè)立申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的，由監(jiān)管部門依法給予行政處罰，交易場所負(fù)責(zé)賠償由此導(dǎo)致的客戶及業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的損失。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。
第三十四條 交易場所發(fā)生下列重大事項(xiàng)時，應(yīng)當(dāng)及時向所在地的州、市、縣、區(qū)人民政府報告，同時向監(jiān)管部門報告：
（一）交易場所或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（二）交易場所發(fā)生對市場經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟或者仲裁；
（三）交易場所出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險或者經(jīng)營風(fēng)險，可能影響投資者利益；
（四）控股股東發(fā)生重大事項(xiàng)影響其行使股東權(quán)利；
（五）市場發(fā)生風(fēng)險，需要動用風(fēng)險儲備金；
（六）發(fā)生群體性事件。
第三十五條 交易場所的業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)不履行約定和規(guī)定職責(zé)，損害市場發(fā)展或者投資人合法權(quán)益的，監(jiān)管部門可以公開披露，并將有關(guān)情況抄送業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管部門。業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)拒不整改的，交易場所應(yīng)當(dāng)另行選擇合作機(jī)構(gòu)。
第三十六條 監(jiān)管部門及其工作人員，應(yīng)當(dāng)公正廉潔、忠于職守，保守國家秘密和交易場所的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益，違反有關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依法處理。
第三十七條 州、市、縣、區(qū)人民政府及其監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)建立交易場所突發(fā)事件的預(yù)警、報告和處置制度，制定突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時、有效處置交易場所突發(fā)事件。屬地監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)及時向本級政府和省級行業(yè)監(jiān)管部門報告行政區(qū)域內(nèi)交易場所的重大風(fēng)險事件和處置情況。
第五章 附 則
第三十八條 本辦法所稱客戶是指以自己名義參與交易場所業(yè)務(wù)的自然人、企業(yè)法人或者其他組織。
本辦法所稱會員是指依照交易場所會員管理辦法取得會員資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱代理商是指依照交易場所代理商管理辦法取得代理商資格，以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)是經(jīng)交易場所授權(quán)以交易場所名義發(fā)展、介紹客戶或者代理客戶參與交易場所業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱業(yè)務(wù)有關(guān)機(jī)構(gòu)是指與交易場所建立交易場所業(yè)務(wù)合作關(guān)系的會員單位、授權(quán)代理機(jī)構(gòu)及提供專業(yè)服務(wù)的銀行、倉庫、保險公司、擔(dān)保公司、信托公司、登記托管機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱高級管理人員是指總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三十九條 本辦法實(shí)施前省人民政府已經(jīng)明確同意保留的交易場所，按照“誰審批、誰監(jiān)管、誰擔(dān)責(zé)”的原則，落實(shí)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任，并由保留的交易場所向所在地州、市人民政府提出完善設(shè)立審批程序的申請，所在地州、市人民政府審核后報省交易場所清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組審議，經(jīng)審議通過后上報省人民政府審批。
第四十條 省級行業(yè)監(jiān)管部門和州、市、縣、區(qū)人民政府可以根據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
第四十一條 本辦法自2022年5月1日起施行。國家對交易場所監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
