各資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室：
根據(jù)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于開(kāi)展2010年度資質(zhì)認(rèn)定專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查的通知》（國(guó)認(rèn)實(shí)﹝2010﹞95號(hào)）的具體部署，為全面落實(shí)國(guó)家質(zhì)檢總局《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在全國(guó)質(zhì)檢系統(tǒng)開(kāi)展檢測(cè)工作整頓的活動(dòng)方案〉的通知》（國(guó)質(zhì)檢通﹝2010﹞184號(hào)）精神，有效推動(dòng)“質(zhì)量提升”活動(dòng)的開(kāi)展，青海省質(zhì)監(jiān)局結(jié)合本省資質(zhì)認(rèn)定工作需要，決定組織開(kāi)展2010年度實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作。現(xiàn)將此次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、監(jiān)督檢查的方式和時(shí)間安排
此次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查采取自查與監(jiān)督抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。凡取得實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)（包括計(jì)量認(rèn)證、授權(quán)、驗(yàn)收）并在有效期內(nèi)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)均屬于此次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查的范圍。監(jiān)督檢查工作分為實(shí)驗(yàn)室自查、監(jiān)督抽查和整改提高三個(gè)階段。自現(xiàn)在開(kāi)始至8月20日為各獲證實(shí)驗(yàn)室自查階段，8月21日至9月10日為監(jiān)督抽查階段，9月11日至9月25日為整改提高階段。
二、監(jiān)督檢查的重點(diǎn)
此次資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括以下三個(gè)方面：一是對(duì)思想建設(shè)、完善組織、履行職能情況進(jìn)行檢查；二是對(duì)檢測(cè)工作管理制度建設(shè)及人員隊(duì)伍建設(shè)進(jìn)行檢查；三是對(duì)制度落實(shí)、檢測(cè)工作的規(guī)范性進(jìn)行檢查（詳見(jiàn)2010年度資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查表）。重點(diǎn)檢查近三年檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在制度建設(shè)、制度落實(shí)以及依法檢驗(yàn)、文明服務(wù)和規(guī)范管理等方面情況。為確保專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作取得實(shí)效，省質(zhì)監(jiān)局要求各資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室認(rèn)真對(duì)照《專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查表》查找存在的問(wèn)題和不足，持續(xù)改進(jìn)，不斷完善質(zhì)量體系，提高檢測(cè)工作水平。
三、具體要求
（一）各資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室要盡快組織完成第一階段自查工作，并務(wù)必于2010年8月20日前將自查報(bào)告報(bào)省質(zhì)監(jiān)局計(jì)量處。自查報(bào)告應(yīng)包括自查工作總結(jié)、檢查表以及不符合項(xiàng)整改記錄、見(jiàn)證材料等。
（二）根據(jù)各檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)上報(bào)的自查工作總結(jié)，省質(zhì)監(jiān)局將在獲證實(shí)驗(yàn)室中隨機(jī)進(jìn)行抽查（質(zhì)監(jiān)系統(tǒng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，授權(quán)質(zhì)檢站按30%比例進(jìn)行監(jiān)督檢查），凡被抽查到的實(shí)驗(yàn)室應(yīng)積極配合檢查工作組開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，如實(shí)匯報(bào)有關(guān)情況，不得以實(shí)驗(yàn)室改造、改制等各種理由拒絕接受檢查。
（三）檢查組組成由省質(zhì)監(jiān)局統(tǒng)一確定，各檢查組應(yīng)按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委《專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查表》的具體內(nèi)容開(kāi)展監(jiān)督檢查工作，認(rèn)真履行職責(zé)，詳細(xì)記錄監(jiān)督檢查的情況，并于9月10日前上報(bào)監(jiān)督檢查材料。檢查組在監(jiān)督檢查工作過(guò)程中要嚴(yán)肅工作紀(jì)律，不得接受被檢查實(shí)驗(yàn)室的禮品，不得參加被檢查實(shí)驗(yàn)室組織的與檢查工作無(wú)關(guān)的活動(dòng)。凡在監(jiān)督檢查中違反工作紀(jì)律者，省局將嚴(yán)肅處理。被檢查單位有義務(wù)向省質(zhì)監(jiān)局舉報(bào)檢查組的不公正行為。
四、結(jié)果處理
此次專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作，是國(guó)家認(rèn)監(jiān)委落實(shí)《關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于在全國(guó)質(zhì)檢系統(tǒng)開(kāi)展檢測(cè)工作整頓的活動(dòng)方案〉的通知》（國(guó)質(zhì)檢通﹝2010﹞184號(hào)）精神的一項(xiàng)重要工作，是進(jìn)一步增強(qiáng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)法制意識(shí)，提升檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)技術(shù)基礎(chǔ)保障水平的重要舉措，是保證實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作有效性、權(quán)威性的一項(xiàng)重要活動(dòng)。為此，本年度專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查工作將按照“監(jiān)督與幫扶相結(jié)合”的原則，既要總結(jié)、宣傳日常管理優(yōu)秀實(shí)驗(yàn)室的經(jīng)驗(yàn)和做法，同時(shí)更要指導(dǎo)、幫助資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室不斷完善管理工作和提高檢驗(yàn)水平。
（一）存在違法檢驗(yàn)行為的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，省局將依據(jù)《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》做出暫停其資質(zhì)認(rèn)定資格或撤消其資質(zhì)認(rèn)定資格的處理；
（二）存在一般性管理性問(wèn)題檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)根據(jù)檢查組提出的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改，并將整改報(bào)告報(bào)省局計(jì)量處；
（三）存在檢測(cè)能力問(wèn)題的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，屬檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)環(huán)境設(shè)施、檢測(cè)設(shè)備、檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)等改變不能開(kāi)展原資質(zhì)認(rèn)定部分檢驗(yàn)項(xiàng)目的，由檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)在10日內(nèi)提出變更申請(qǐng)，經(jīng)省局審核后，對(duì)資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)附表進(jìn)行調(diào)整。
附件：二0一0年度資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)監(jiān)督檢查表
二〇一〇年七月二十九日
二○一○年度質(zhì)檢系統(tǒng)資質(zhì)認(rèn)定獲證實(shí)驗(yàn)室監(jiān)督檢查表
實(shí)驗(yàn)室名稱(chēng)： 證書(shū)編號(hào)： 有效期至：
| 檢查項(xiàng)目 | 序號(hào) | 檢查內(nèi)容 | 綜合評(píng)價(jià) | 檢查情況簡(jiǎn)要描述 | ||||||||||
| 符合 | 基本符合 | 不符合 | ||||||||||||
| （一）提高認(rèn)識(shí)、完善組織、履行職能 | 1.1 | 落實(shí)《國(guó)質(zhì)檢通[2010] 184 號(hào)》文件，下發(fā)文件，組織學(xué)習(xí)和傳達(dá)，明確整頓的重要意義。 | ||||||||||||
| 1.2 | 實(shí)驗(yàn)室法律地位明確，具有第三方公正地位。持有依法設(shè)置或依法授權(quán)文件。 | |||||||||||||
| 1.3 | 資質(zhì)認(rèn)定資格公開(kāi)（證書(shū)、證書(shū)副表），檢測(cè)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)，檢測(cè)辦事程序公開(kāi)，對(duì)客戶(hù)承諾公開(kāi)。 | |||||||||||||
| 1.4 | 有接待用戶(hù)的場(chǎng)所及為客戶(hù)服務(wù)的設(shè)施。有征求用戶(hù)意見(jiàn)、及處理投訴申訴的記錄。 | |||||||||||||
| 1.5 | 實(shí)驗(yàn)室在注冊(cè)地點(diǎn)檢測(cè)，如檢測(cè)地點(diǎn)變更已報(bào)資質(zhì)認(rèn)定發(fā)證機(jī)關(guān)備案； 未經(jīng)許可不在異地設(shè)立分支、代理機(jī)構(gòu) | |||||||||||||
| 1.6 | 資質(zhì)認(rèn)定證書(shū)在有效期內(nèi)。 | |||||||||||||
| 1.7 | 檢驗(yàn)分包符合《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》要求及國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的規(guī)定。 | |||||||||||||
| 1.8 | 不利用客戶(hù)的設(shè)備、環(huán)境設(shè)施獲得資質(zhì)認(rèn)定。不擅自使用客戶(hù)設(shè)備設(shè)施出具檢測(cè)報(bào)告。 | |||||||||||||
| 1.9 | 在檢測(cè)報(bào)告中依法正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)識(shí)，不超項(xiàng)檢驗(yàn)、超期檢驗(yàn)，不得無(wú)故不使用CMA標(biāo)識(shí)。 | |||||||||||||
| 1.10 | 所有的檢驗(yàn)均經(jīng)過(guò)合同評(píng)審； 客戶(hù)的要求及雙方責(zé)任均在合同中明確. 合同評(píng)審的記錄妥善保管。 | |||||||||||||
| 1.11 | 有防止商業(yè)賄賂的規(guī)定，進(jìn)行防止商業(yè)賄賂、公正檢驗(yàn)培訓(xùn)或教育。 | |||||||||||||
| 1.12 | 不從事或不參與推薦、監(jiān)制、監(jiān)銷(xiāo)等影響檢驗(yàn)公正性的活動(dòng)。 | |||||||||||||
| 1.13 | 不利用檢驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)果牟取不當(dāng)利益、違規(guī)收費(fèi)或在檢驗(yàn)中徇私舞弊，不偽造數(shù)據(jù)，不未經(jīng)檢測(cè)出具報(bào)告。 | |||||||||||||
| 1.14 | 按計(jì)劃按規(guī)定完成產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督抽查、產(chǎn)品定期監(jiān)督檢驗(yàn)、或生產(chǎn)許可證發(fā)證檢驗(yàn)工作 | |||||||||||||
| 1.15 | 無(wú)借監(jiān)督檢查和發(fā)證檢驗(yàn)工作之機(jī)與企業(yè)簽訂服務(wù)協(xié)議等行為，不在承擔(dān)監(jiān)督檢驗(yàn)工作時(shí)泄露檢驗(yàn)信息。 | |||||||||||||
| （二） 加強(qiáng)制度建設(shè)，完善管理體系 | 2.1 | 實(shí)驗(yàn)室體系文件覆蓋《資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》全部要求。 | ||||||||||||
| 2.2 | 保守國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密制度健全，有必要的保密技術(shù)手段和措施。 | |||||||||||||
| 2.3 | 建立完善的安全檢測(cè)制度、環(huán)境保護(hù)制度、人員考核制度、人員獎(jiǎng)懲制度、年終考核制度、檢測(cè)責(zé)任制度、委托檢驗(yàn)制度、處理申訴投訴制度，并組織實(shí)施。 | |||||||||||||
| 2.4 | 最高管理者、技術(shù)主管、質(zhì)量主管及部門(mén)主管有有效的任命文件。 | |||||||||||||
| 2.5 | 內(nèi)設(shè)管理組織職責(zé)明確，有效完成質(zhì)量管理、技術(shù)管理和業(yè)務(wù)管理職能。 | |||||||||||||
| 2.6 | 監(jiān)督員設(shè)置充分，按計(jì)劃實(shí)施監(jiān)督；對(duì)監(jiān)督結(jié)果實(shí)施不符合項(xiàng)處理。 | |||||||||||||
| 2.7 | 按計(jì)劃規(guī)范開(kāi)展質(zhì)量體系內(nèi)部審核。 | |||||||||||||
| 2.8 | 適時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審，管理評(píng)審的輸入輸出明確，能夠評(píng)審實(shí)驗(yàn)室的制度上的不足和薄弱環(huán)節(jié)。 | |||||||||||||
| 2.9 | 所采購(gòu)的供應(yīng)品及服務(wù)經(jīng)驗(yàn)收確證，滿(mǎn)足檢測(cè)要求。 | |||||||||||||
| 2.10 | 所有檢測(cè)人員實(shí)行全員考核，做到應(yīng)知應(yīng)會(huì)、持證上崗。人員技術(shù)能力滿(mǎn)足檢測(cè)崗位要求。人員實(shí)施績(jī)效管理和考核。 | |||||||||||||
| 2.11 | 檢測(cè)人員在一個(gè)機(jī)構(gòu)內(nèi)執(zhí)業(yè) | |||||||||||||
| 2.12 | 實(shí)驗(yàn)室有進(jìn)行《資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》全員培訓(xùn)記錄。 | |||||||||||||
| 2.13 | 分析檢測(cè)人員、管理人員的思想道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)、技術(shù)技能等情況，對(duì)照管理要求和崗位職責(zé)，檢查人員隊(duì)伍執(zhí)行力和存在的問(wèn)題。 | |||||||||||||
| 2.14 | 建立健全人員的學(xué)習(xí)和紀(jì)律教育制度，加強(qiáng)對(duì)檢測(cè)人員的政治思想教育、職業(yè)道德教育和法制教育，進(jìn)一步提高質(zhì)量觀念和責(zé)任意識(shí)，提升職業(yè)素質(zhì)和敬業(yè)精神，增強(qiáng)法制觀念和服務(wù)意識(shí)。 | |||||||||||||
| 2.15 | 每年的培訓(xùn)計(jì)劃，通過(guò)計(jì)劃的實(shí)施保證檢測(cè)人員和管理人員素質(zhì)、技能、文化滿(mǎn)足崗位要求。 | |||||||||||||
| （三）落實(shí)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范檢測(cè)管理 | 3.1 | 在用的檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確、有效；有關(guān)檢測(cè)、校準(zhǔn)、儀器操作等作業(yè)規(guī)范齊備、完整。 | ||||||||||||
| 3.2 | 按標(biāo)準(zhǔn)正確實(shí)施檢測(cè)，未經(jīng)許可不對(duì)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生偏離作業(yè)。 | |||||||||||||
| 3.3 | 正確配備和正確使用儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施。儀器設(shè)備、環(huán)境設(shè)施得到有效的維護(hù)和保養(yǎng)，保證設(shè)備完好和功能穩(wěn)定。 | |||||||||||||
| 3.4 | 在用的儀器設(shè)備均按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了有效溯源。 | |||||||||||||
| 3.5 | 檢測(cè)設(shè)備有使用狀態(tài)確認(rèn)標(biāo)識(shí)，由指定的授權(quán)人員保管和操作使用。 | |||||||||||||
| 3.6 | 有設(shè)備期間核查計(jì)劃和記錄，通過(guò)期間核查保持設(shè)備校準(zhǔn)狀態(tài)的可信度。 | |||||||||||||
| 3.7 | 自行校準(zhǔn)(內(nèi)部自行校準(zhǔn))的儀器設(shè)備有溯源圖和校準(zhǔn)規(guī)程；有校準(zhǔn)記錄和校準(zhǔn)報(bào)告；其參考標(biāo)準(zhǔn)按計(jì)劃實(shí)施了強(qiáng)制檢定；參考標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)確度、校準(zhǔn)所在環(huán)境、實(shí)施自行校準(zhǔn)的人員滿(mǎn)足校準(zhǔn)技術(shù)要求。 | |||||||||||||
| 3.8 | 檢測(cè)所要求的溫度、濕度、微生物（必要時(shí)）等條件得到滿(mǎn)足。 | |||||||||||||
| 3.9 | 檢測(cè)安全和環(huán)境保護(hù)等措施有效落實(shí)。 | |||||||||||||
| 3.10 | 抽樣檢測(cè)的，應(yīng)有抽樣方案、抽樣計(jì)劃、抽樣記錄，在檢測(cè)報(bào)告中準(zhǔn)確描述抽樣狀況及抽樣檢測(cè)結(jié)果。 | |||||||||||||
| 3.11 | 樣品具有惟一性標(biāo)識(shí)，有接收狀態(tài)描述和全過(guò)程記錄。樣品的存放應(yīng)保證樣品不會(huì)丟失和損壞。 | |||||||||||||
| 3.12 | 檢測(cè)報(bào)告格式正確、信息充分，檢測(cè)結(jié)論意見(jiàn)用語(yǔ)正確，并經(jīng)授權(quán)簽字人批準(zhǔn)簽字。 | |||||||||||||
| 3.13 | 檢測(cè)的原始記錄格式正確；信息充分，能夠證明檢驗(yàn)過(guò)程符合規(guī)定程序、操作規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 | |||||||||||||
| 3.14 | 檢測(cè)項(xiàng)目符合檢測(cè)合同的約定，如有分包項(xiàng)目應(yīng)在報(bào)告中說(shuō)明。 | |||||||||||||
| 3.15 | 制定檢測(cè)質(zhì)量控制方案計(jì)劃并有效實(shí)施，進(jìn)行必要的能力驗(yàn)證或?qū)嶒?yàn)室比對(duì)。 | |||||||||||||
| 3.16 | 標(biāo)準(zhǔn)品管理、標(biāo)準(zhǔn)溶液配置規(guī)范（適用時(shí)） | |||||||||||||
