各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)督管理局、司法局：
為認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，全力打造營商環(huán)境最優(yōu)省，省市場監(jiān)督管理局、省司法廳聯(lián)合制定了《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真研究學(xué)習(xí)，并做好宣傳和貫徹落實(shí)工作。各地在執(zhí)行過程中如遇有新情況、新問題請及時(shí)向省局（廳）反映。
浙江省市場監(jiān)督管理局 浙江省司法廳
2019年8月14日
關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為
告知承諾制的意見
為認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”和省委省政府《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》的工作要求，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，為各類市場主體特別是中小企業(yè)、新業(yè)態(tài)企業(yè)提供更加寬松的制度環(huán)境，本著包容審慎監(jiān)管原則，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，決定在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制。
一、實(shí)施告知承諾制的重要意義
在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制是進(jìn)一步優(yōu)化營商法治環(huán)境，全力打造營商環(huán)境最優(yōu)省、執(zhí)法監(jiān)管最有效省的一項(xiàng)具體行動(dòng)；是回應(yīng)企業(yè)關(guān)切、解決基層執(zhí)法熱點(diǎn)難點(diǎn)的切實(shí)舉措；是創(chuàng)新監(jiān)管方式，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念的有益探索；是促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，避免和減少執(zhí)法機(jī)關(guān)與當(dāng)事人之間矛盾，促進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。
二、實(shí)施告知承諾制的總體要求
（一）堅(jiān)持依法監(jiān)管。堅(jiān)持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。守好食品、藥品、特種設(shè)備安全底線，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管工作，嚴(yán)厲懲處相關(guān)違法行為。
（二）體現(xiàn)過罰相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，做到過罰相當(dāng)。對未造成明顯危害后果的輕微違法行為，原則上批評教育、承諾改正即可，實(shí)行首錯(cuò)免罰。
（三）倡導(dǎo)誠實(shí)守信。市場主體簽署承諾書后不履行承諾，或整改后再犯的，市場監(jiān)管部門應(yīng)對其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰。同時(shí)，根據(jù)《企業(yè)信用信息公示暫行條例》的有關(guān)規(guī)定將其違法信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
三、告知承諾制的內(nèi)涵及適用條件
實(shí)施輕微違法行為告知承諾制，就是對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為建立容錯(cuò)機(jī)制，給予當(dāng)事人改正的機(jī)會(huì)。具體是指，市場監(jiān)管部門在日常監(jiān)督檢查、“雙隨機(jī)”抽查以及通過投訴舉報(bào)、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查過程中，初步認(rèn)定并告知當(dāng)事人存在輕微違法行為，經(jīng)批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書承諾及時(shí)糾正或在約定時(shí)間內(nèi)糾正，則市場監(jiān)管部門不再予以查處的一種制度。
適用告知承諾制應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
1、違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會(huì)影響；
2、具備整改條件；
3、屬于首次違法，且當(dāng)事人無主觀故意；
4、屬于《適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項(xiàng)清單》所列情形。
四、規(guī)范實(shí)施告知承諾制的幾點(diǎn)要求
（一）準(zhǔn)確把握適用范圍。適用告知承諾制事項(xiàng)實(shí)行清單化管理，清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐適時(shí)予以調(diào)整。原則上，清單中的輕微違法違規(guī)行為適用告知承諾制。對屬于清單范圍中的違法違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為不宜采用告知承諾制而應(yīng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)不采用告知承諾制，按有關(guān)規(guī)定依法立案查處。
（二）嚴(yán)格規(guī)范適用程序。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展核查。屬于可以適用告知承諾制情形的，由執(zhí)法人員向當(dāng)事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法規(guī)法規(guī)規(guī)章規(guī)定，并提出整改要求。當(dāng)事人對相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。
對已經(jīng)適用告知承諾制，當(dāng)事人沒有在承諾期限內(nèi)提交整改說明等證明材料的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核查，視情依法采取必要的監(jiān)管措施。
（三）強(qiáng)化執(zhí)法痕跡化管理。實(shí)施告知承諾制應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法全過程記錄制度的相關(guān)要求，視情況可以采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程。承諾書一式兩份，執(zhí)法人員和當(dāng)事人各持一份。檢查結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)執(zhí)法資料整理歸檔，確保履職盡責(zé)有據(jù)可查。對于通過實(shí)名舉報(bào)、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)將適用告知承諾制的有關(guān)情況告知案件線索來源方。
（四）突出普法宣傳教育。在實(shí)施告知承諾制時(shí)，應(yīng)突出批評教育與普法宣傳，指出市場主體違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、可能造成的危害后果等，使其知錯(cuò)改錯(cuò)。以增強(qiáng)市場主體自律意識(shí)、合法經(jīng)營意識(shí)為重點(diǎn)，耐心細(xì)致教育引導(dǎo)經(jīng)營者依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。存在消費(fèi)投訴的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、國家市場監(jiān)督管理總局有關(guān)處理消費(fèi)者投訴的辦法等依法妥善處理消費(fèi)者與經(jīng)營者之間的糾紛。
本意見自2019 年9月15日施行。
聯(lián)系人：省市場監(jiān)督管理局法規(guī)處，孫書玲，0571-89762222；
省司法廳（省綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室）規(guī)范指導(dǎo)處，陳俊，0571-81051235。
附件：
附件1．承諾書樣式.doc
附件2．適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項(xiàng)清單（67項(xiàng)）.doc
為認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”的工作要求，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，全力打造營商環(huán)境最優(yōu)省，省市場監(jiān)督管理局、省司法廳聯(lián)合制定了《關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真研究學(xué)習(xí)，并做好宣傳和貫徹落實(shí)工作。各地在執(zhí)行過程中如遇有新情況、新問題請及時(shí)向省局（廳）反映。
浙江省市場監(jiān)督管理局 浙江省司法廳
2019年8月14日
關(guān)于在市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為
告知承諾制的意見
為認(rèn)真貫徹落實(shí)國務(wù)院關(guān)于持續(xù)推進(jìn)“簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)”和省委省政府《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的實(shí)施意見》的工作要求，進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，為各類市場主體特別是中小企業(yè)、新業(yè)態(tài)企業(yè)提供更加寬松的制度環(huán)境，本著包容審慎監(jiān)管原則，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實(shí)際，決定在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制。
一、實(shí)施告知承諾制的重要意義
在全省市場監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為告知承諾制是進(jìn)一步優(yōu)化營商法治環(huán)境，全力打造營商環(huán)境最優(yōu)省、執(zhí)法監(jiān)管最有效省的一項(xiàng)具體行動(dòng)；是回應(yīng)企業(yè)關(guān)切、解決基層執(zhí)法熱點(diǎn)難點(diǎn)的切實(shí)舉措；是創(chuàng)新監(jiān)管方式，轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念的有益探索；是促進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，避免和減少執(zhí)法機(jī)關(guān)與當(dāng)事人之間矛盾，促進(jìn)執(zhí)法環(huán)境改善的有效路徑。
二、實(shí)施告知承諾制的總體要求
（一）堅(jiān)持依法監(jiān)管。堅(jiān)持依法監(jiān)管，確保執(zhí)法有據(jù)、程序合法，處理結(jié)果符合相關(guān)法律規(guī)定。守好食品、藥品、特種設(shè)備安全底線，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法監(jiān)管工作，嚴(yán)厲懲處相關(guān)違法行為。
（二）體現(xiàn)過罰相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，綜合考慮違法行為的性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度，做到過罰相當(dāng)。對未造成明顯危害后果的輕微違法行為，原則上批評教育、承諾改正即可，實(shí)行首錯(cuò)免罰。
（三）倡導(dǎo)誠實(shí)守信。市場主體簽署承諾書后不履行承諾，或整改后再犯的，市場監(jiān)管部門應(yīng)對其違法行為依法查處，并結(jié)合其違法的其他方面依法從重處罰。同時(shí)，根據(jù)《企業(yè)信用信息公示暫行條例》的有關(guān)規(guī)定將其違法信息通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。
三、告知承諾制的內(nèi)涵及適用條件
實(shí)施輕微違法行為告知承諾制，就是對市場主體首次、輕微且沒有造成明顯危害后果的違法行為建立容錯(cuò)機(jī)制，給予當(dāng)事人改正的機(jī)會(huì)。具體是指，市場監(jiān)管部門在日常監(jiān)督檢查、“雙隨機(jī)”抽查以及通過投訴舉報(bào)、部門移送、上級交辦等掌握案件線索后開展的執(zhí)法檢查過程中，初步認(rèn)定并告知當(dāng)事人存在輕微違法行為，經(jīng)批評教育，當(dāng)事人自愿簽署承諾書承諾及時(shí)糾正或在約定時(shí)間內(nèi)糾正，則市場監(jiān)管部門不再予以查處的一種制度。
適用告知承諾制應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
1、違法違規(guī)行為情節(jié)輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會(huì)影響；
2、具備整改條件；
3、屬于首次違法，且當(dāng)事人無主觀故意；
4、屬于《適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項(xiàng)清單》所列情形。
四、規(guī)范實(shí)施告知承諾制的幾點(diǎn)要求
（一）準(zhǔn)確把握適用范圍。適用告知承諾制事項(xiàng)實(shí)行清單化管理，清單將根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的立改廢情況及執(zhí)法實(shí)踐適時(shí)予以調(diào)整。原則上，清單中的輕微違法違規(guī)行為適用告知承諾制。對屬于清單范圍中的違法違規(guī)行為，經(jīng)調(diào)查后認(rèn)為不宜采用告知承諾制而應(yīng)立案查處的，應(yīng)當(dāng)不采用告知承諾制，按有關(guān)規(guī)定依法立案查處。
（二）嚴(yán)格規(guī)范適用程序。執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定開展核查。屬于可以適用告知承諾制情形的，由執(zhí)法人員向當(dāng)事人指出違法行為、宣傳相關(guān)法規(guī)法規(guī)規(guī)章規(guī)定，并提出整改要求。當(dāng)事人對相關(guān)情況確認(rèn)無誤后，自愿簽署承諾書。
對已經(jīng)適用告知承諾制，當(dāng)事人沒有在承諾期限內(nèi)提交整改說明等證明材料的，執(zhí)法人員應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核查，視情依法采取必要的監(jiān)管措施。
（三）強(qiáng)化執(zhí)法痕跡化管理。實(shí)施告知承諾制應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)執(zhí)法全過程記錄制度的相關(guān)要求，視情況可以采用音像記錄方式記錄執(zhí)法全過程。承諾書一式兩份，執(zhí)法人員和當(dāng)事人各持一份。檢查結(jié)束后應(yīng)將相關(guān)執(zhí)法資料整理歸檔，確保履職盡責(zé)有據(jù)可查。對于通過實(shí)名舉報(bào)、其他部門移送或上級交辦方式獲得的案件線索，應(yīng)將適用告知承諾制的有關(guān)情況告知案件線索來源方。
（四）突出普法宣傳教育。在實(shí)施告知承諾制時(shí)，應(yīng)突出批評教育與普法宣傳，指出市場主體違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、可能造成的危害后果等，使其知錯(cuò)改錯(cuò)。以增強(qiáng)市場主體自律意識(shí)、合法經(jīng)營意識(shí)為重點(diǎn)，耐心細(xì)致教育引導(dǎo)經(jīng)營者依法經(jīng)營、誠信經(jīng)營。存在消費(fèi)投訴的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《中華人民共和國消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、國家市場監(jiān)督管理總局有關(guān)處理消費(fèi)者投訴的辦法等依法妥善處理消費(fèi)者與經(jīng)營者之間的糾紛。
本意見自2019 年9月15日施行。
聯(lián)系人：省市場監(jiān)督管理局法規(guī)處，孫書玲，0571-89762222；
省司法廳（省綜合行政執(zhí)法指導(dǎo)辦公室）規(guī)范指導(dǎo)處，陳俊，0571-81051235。
附件：
附件1．承諾書樣式.doc 附件2．適用告知承諾制執(zhí)法監(jiān)管事項(xiàng)清單（67項(xiàng)）.doc
