現(xiàn)將《2019年天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級分類管理工作實施方案》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
2019年3月29日
（此件主動公開）
2019年天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級分類管理工作實施方案
為落實“四個最嚴(yán)”和國務(wù)院《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》關(guān)于“2020年在全國建立起比較完善的食品藥品企業(yè)分級分類監(jiān)管體系”的要求，進(jìn)一步提高保健食品安全監(jiān)管效能和水平，推進(jìn)保健食品安全風(fēng)險防控體系建設(shè)，依據(jù)《食品安全法》及其《食品安全法實施條例》、《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》和《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定與要求，結(jié)合我市保健食品生產(chǎn)企業(yè)實際，制定本方案。
一、工作目標(biāo)
通過實施企業(yè)量化分級分類管理，強(qiáng)化企業(yè)負(fù)責(zé)人質(zhì)量安全第一責(zé)任人的意識，提高企業(yè)自身管理水平，樹立誠實守信、依法生產(chǎn)經(jīng)營的主體責(zé)任意識，逐步建立企業(yè)信用體系，使“守法生產(chǎn)經(jīng)營一路綠燈，一處失信處處受限”； 實施風(fēng)險分級分類管理，科學(xué)合理配置監(jiān)管資源，提高依法監(jiān)管、科學(xué)監(jiān)管效率和水平。
二、量化等級企業(yè)條件
在天津市內(nèi)取得保健食品生產(chǎn)許可的企業(yè)。
三、量化等級評定標(biāo)準(zhǔn)及實施
依據(jù)《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》及日常監(jiān)管情況，通過準(zhǔn)確、公平、公正的綜合評價，將企業(yè)量化等級分為A、B、C、D四個等級：A級為誠信企業(yè)，B級為基本誠信企業(yè)，C級為警示企業(yè)，D級為失信企業(yè)。
企業(yè)量化等級實行按年度評定，實施動態(tài)管理，一般逐級升級，不得越級升級。期間企業(yè)有降級條件情況發(fā)生的，應(yīng)立即下調(diào)其量化等級，并按照新的等級實施監(jiān)管。
（一）評定標(biāo)準(zhǔn)
合理缺項不計入比例基數(shù)。
1.評為A級的保健食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：
（1）《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》（附件3）中關(guān)鍵項全部符合要求，重點項不合格≤1項，一般項不合格比例≤8%的；
（2）保健食品監(jiān)督抽檢未發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的；
（3）未因保健食品質(zhì)量安全、廣告宣傳、違規(guī)銷售受到行政處罰的；
（4）未發(fā)生重大保健食品安全事件或者違法違規(guī)行為并造成不良社會影響的；
（5）未發(fā)現(xiàn)向保健食品監(jiān)管部門提供虛假材料或隱瞞事實的；
（6）一年內(nèi)保健食品累計生產(chǎn)活動不少于半年；
（7）上一評定年度內(nèi)的等級不低于B級的。
2.評為B級的保健食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：
（1）《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》中關(guān)鍵項全部符合要求，重點項不合格≤2項，一般項不合格比例≤15%的；
（2）保健食品監(jiān)督抽檢未發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的；
（3）未因保健食品質(zhì)量安全、廣告宣傳、違規(guī)銷售受到行政處罰的；
（4）未發(fā)生重大保健食品安全事件或者違法違規(guī)行為并造成不良社會影響的；
（5）未發(fā)現(xiàn)向保健食品監(jiān)管部門提供虛假材料或隱瞞事實的；
（6）上一評定年度內(nèi)的等級不低于C級的。
3.評為C級的保健食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)符合以下條件：
（1）《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》中關(guān)鍵項目全部符合要求，重點項不合格≤4項，一般項不合格比例≤25%的。
（2）保健食品監(jiān)督抽檢未發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的；
（3）未因保健食品質(zhì)量安全、廣告宣傳、違規(guī)銷售受到行政處罰的；
（4）未發(fā)生重大保健食品安全事件或者違法違規(guī)行為并造成不良社會影響的；
（5）未發(fā)現(xiàn)向保健食品監(jiān)管部門提供虛假材料或隱瞞事實的；
4. 有下列情形之一的保健食品生產(chǎn)企業(yè)，即評為D級：
（1）《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》中關(guān)鍵項目全部符合要求，重點項不合格≥5項或一般項不合格比率≥30%的；
（2）未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托或接受委托生產(chǎn)保健食品的；
（3）擅自改變保健食品工藝、配方的；
（4）在生產(chǎn)過程中未按照批準(zhǔn)內(nèi)容生產(chǎn)保健食品的；
（5）生產(chǎn)的保健食品不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的；
（6）企業(yè)因保健食品生產(chǎn)經(jīng)營問題被約談3次（含3次）以上的；
（7）保健食品監(jiān)督抽檢中發(fā)現(xiàn)不合格產(chǎn)品的；
（8）因保健食品質(zhì)量安全、廣告宣傳、違規(guī)銷售受到行政處罰的；
（9）出現(xiàn)重大保健食品安全事件或者發(fā)生嚴(yán)重保健食品安全違法違規(guī)行為的；
（10）發(fā)現(xiàn)向保健食品監(jiān)管部門提供虛假材料或隱瞞事實的；
（11）擅自更改保健食品標(biāo)簽、說明書的；
（12）未經(jīng)審查發(fā)布保健食品廣告，或不按照保健食品廣告審查內(nèi)容發(fā)布廣告的；
（13）在保健食品標(biāo)簽、說明書、廣告、企業(yè)網(wǎng)站、宣傳中夸大功能范圍的；
（14）企業(yè)網(wǎng)站產(chǎn)品介紹、宣傳中宣稱保健食品具有疾病預(yù)防或治療功能的；
（15）虛構(gòu)保健食品監(jiān)制、出品、推薦單位信息的；
（16）以會議、講座、旅游等形式違法銷售保健食品的。
（二）等級降級
在量化等級執(zhí)行期間，企業(yè)遇有下列情形，企業(yè)原量化等級應(yīng)作出相應(yīng)調(diào)整。
1. D級以上企業(yè)有下列問題之一的，其量化等級在原級別基礎(chǔ)上降低一個等級。
（1）不同批次保健食品因質(zhì)量安全問題被消費者投訴舉報2次以上（含2次），經(jīng)核實投訴舉報屬實的；
（2）保健食品廣告宣傳被監(jiān)管部門通報2次以上（含2次）的或違反國家食藥監(jiān)管總局《藥品、醫(yī)療器械、保健食品廣告發(fā)布企業(yè)信用管理辦法》的。
2. D級以上企業(yè)有D級條件情形的，直接降為D級。
四、工作分工
市市場監(jiān)管委負(fù)責(zé)量化分級分類管理工作；對量化分級分類管理工作進(jìn)行總體規(guī)劃和部署；對量化等級評定工作進(jìn)行指導(dǎo)、推動和督導(dǎo)；對評定結(jié)果進(jìn)行公示；對評定結(jié)果公示有異議的企業(yè)組織轄區(qū)監(jiān)管單位進(jìn)行復(fù)查；對量化分級分類管理工作深入研究，總結(jié)推廣經(jīng)驗，探索建立長效管理機(jī)制。
各區(qū)局負(fù)責(zé)轄區(qū)監(jiān)管企業(yè)量化分級管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和具體實施，組織轄區(qū)監(jiān)管企業(yè)參加量化分級評定工作；對轄區(qū)監(jiān)管企業(yè)進(jìn)行檢查指導(dǎo)和驗收評定，并將評定結(jié)果上報市市場監(jiān)管委；對本區(qū)域內(nèi)的量化分級管理工作進(jìn)行總結(jié)和跟蹤，按照企業(yè)量化分級結(jié)果確定監(jiān)管頻次，對量化分級結(jié)果進(jìn)行解釋。
保健食品生產(chǎn)企業(yè)要對照工作要求，按照《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》開展全面自查自糾，認(rèn)真整改；并按照《2019年天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級分類管理工作實施方案》按時申報。
五、時間步驟
（一）部署階段（3月份）
市市場監(jiān)管委制定印發(fā)《2019年天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級分類管理試點工作實施方案》進(jìn)行部署。
（二）檢查督導(dǎo)與推動階段（4—10月份）
各區(qū)局要按照實施方案認(rèn)真組織推動，督促企業(yè)按照量化等級評定標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)真開展自查自糾（附件1），并通過檢查督促企業(yè)整改提高。市市場監(jiān)管委對實施方案落實情況進(jìn)行檢查督導(dǎo)。
（三）驗收評定階段（11月份）
各區(qū)局對申請驗收的企業(yè)依據(jù)《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》、《2019年天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級管理工作實施方案》進(jìn)行現(xiàn)場驗收，評定出量化等級。
（四）公示階段（12月份）
各區(qū)局要嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，于12月1日前，將評定結(jié)果報市市場監(jiān)管委。市市場監(jiān)管委將統(tǒng)一對評定結(jié)果在委系統(tǒng)網(wǎng)站進(jìn)行公示，接受社會監(jiān)督。
六、分級分類管理
各區(qū)局要將上一年度保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化等級評定結(jié)果作為確定日常監(jiān)管重點、監(jiān)管方式、監(jiān)管頻次和抽檢頻次的依據(jù)，對保健食品生產(chǎn)企業(yè)實施風(fēng)險分級管理。根據(jù)企業(yè)的量化等級，分別采取簡化監(jiān)管、常規(guī)監(jiān)管、嚴(yán)格監(jiān)管、重點監(jiān)管（或停產(chǎn)整改）的措施。對需嚴(yán)格監(jiān)管和重點監(jiān)管的企業(yè)，可有針對性的采取增加監(jiān)督檢查頻次和抽樣檢驗批次、約談企業(yè)負(fù)責(zé)人、通報相關(guān)部門聯(lián)合懲戒、公開曝光等措施，倒逼企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量控制水平，促進(jìn)企業(yè)全面落實主體責(zé)任。
（一）簡化監(jiān)管（A級企業(yè)）
監(jiān)管單位按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》要求，對企業(yè)進(jìn)行檢查，每年不少于1次（含）。
（二）常規(guī)監(jiān)管（B級企業(yè)）
監(jiān)管單位按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》要求，對企業(yè)進(jìn)行檢查，上、下半年各1次。
（三）加強(qiáng)監(jiān)管（C級企業(yè)）
監(jiān)管單位按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》要求，對企業(yè)進(jìn)行檢查，每年不少于3次。
由于新辦、停產(chǎn)、停業(yè)、變更等特殊原因，未參與評級的企業(yè)，按照C級管理。
（四）重點監(jiān)管或停產(chǎn)整改（D級企業(yè)）
監(jiān)管單位按照《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》要求，對企業(yè)進(jìn)行全面檢查，每年不少于4次。對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，必須限期整改；對依法須停產(chǎn)整改的，要按照法律規(guī)定，履行相關(guān)程序。
（五）檢查頻次
本方案所說的檢查次數(shù)，為《食品生產(chǎn)經(jīng)營日常監(jiān)督檢查管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第23號）中，覆蓋《保健食品生產(chǎn)日常監(jiān)督檢查要點表》全部項目算1次。各區(qū)局可根據(jù)監(jiān)管需要增加檢查頻次。
七、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級分類管理工作為年終考核重要內(nèi)容，各區(qū)局要高度重視，切實加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，把量化分級分類管理工作作為年度重點工作，主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓；要建立量化分級分類管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確分工，細(xì)化職責(zé)，周密安排，精心組織，高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求完成好量化分級分類管理工作。
（二）確保公開、公平、公正。要嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，以相關(guān)法規(guī)和實施方案為依據(jù)，公開評選全過程，公示評定結(jié)果，接受社會監(jiān)督。各區(qū)局、參加評定的工作人員和企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格履行職責(zé)，自覺接受社會各界監(jiān)督。對在量化等級評定工作中弄虛作假、玩忽職守的相關(guān)人員，將嚴(yán)肅追究責(zé)任。
（三）做好信息報送。各區(qū)局要做好信息報送工作，對涉及企業(yè)商業(yè)秘密的信息要按相關(guān)規(guī)定做好保密工作。各單位于12月1日前將量化分級評定結(jié)果及現(xiàn)場評定人員報委保健食品監(jiān)管處。
附件：1. 天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級管理（自查表）
2. 保健食品生產(chǎn)企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范（審查表）
附件1
天津市保健食品生產(chǎn)企業(yè)量化分級管理
自 查 表
企業(yè)名稱：
企業(yè)地址：
檢查時間：
| 自查結(jié)果： 1、自查項目總數(shù) 項；其中關(guān)鍵項目 項、重點項目 項、一般項目 項。 2、不合格項目在《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》中逐項列出，并具體說明。 |
| 自查結(jié)論和保證：（在□內(nèi)打“√”） □符合要求。 □基本符合要求，已于 月 日前完成整改。 □不符合要求，已于 月 日前完成整改。 |
| 自 查 承 諾 書 本公司對《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表》表中的所有項目均組織人員逐一檢查，填報內(nèi)容真實、可靠。如有虛假，愿意承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任及后果。 企業(yè)自查組成員簽名：
企業(yè)法人簽名： 企業(yè)（蓋章）： 年 月 日 |
注：本表供企業(yè)自查使用。企業(yè)須自行組織檢查并如實記錄，自查人員必須是由企業(yè)負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)管理和質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人等，且不少于3人。
本表報轄區(qū)市場和質(zhì)量監(jiān)督管理部門。
附件2
保健食品生產(chǎn)企業(yè)良好生產(chǎn)規(guī)范
審 查 表
單位名稱：
檢查目的：
檢查時間： 年 月 日
檢查人員：
企業(yè)人員：
量化分級評定等級：
天津市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會
說 明
1.本審查表按照《保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范》制定，供保健食品生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)場檢查使用。
2. 請按照項目檢查，并填寫結(jié)果。
3. 結(jié)果判定用“合格”、“不合格”、“不適用”標(biāo)示。未檢查的項目劃“×”。
4.備注可作適當(dāng)補(bǔ)充描述。
5．★★表示為關(guān)鍵項；★表示為重點項；其余為一般項。關(guān)鍵項18項；重點項32項；一般項90項，共140項。
附表
保健食品良好生產(chǎn)規(guī)范審查表
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 | |
| 一、人 員 | |||||||
| 1 | 1.1 保健食品生產(chǎn)企業(yè)必須具有與所生產(chǎn)的保健食品相適應(yīng)的具有醫(yī)藥學(xué)(或生物學(xué)、食品科學(xué))等相關(guān)專業(yè)知識的技術(shù)人員和具有生產(chǎn)及組織能力的管理人員。專職技術(shù)人員的比例應(yīng)不低于職工總數(shù)的5％。 | 4.1.技術(shù)人員。 | 檢查技術(shù)人員學(xué)歷證書，是否具備與該企業(yè)所生產(chǎn)的保健食品品種相適應(yīng)的醫(yī)藥學(xué)、生物學(xué)、食品科學(xué)和其他相關(guān)學(xué)科的專業(yè)知識。 | ||||
| 2 | 2.專職技術(shù)人員的比例。 | 檢查企業(yè)職工檔案，核準(zhǔn)專職技術(shù)人員與從事保健食品生產(chǎn)的職工總數(shù)的比例是否不低于5％。 | |||||
| 3 | 1.2 主管技術(shù)的企業(yè)負(fù)責(zé)人必須具有大專以上或相應(yīng)的學(xué)歷，并具有保健食品生產(chǎn)及質(zhì)量、衛(wèi)生管理的經(jīng)驗。 | 1.企業(yè)主管技術(shù)負(fù)責(zé)人的資格資歷。 | 檢查主要負(fù)責(zé)人學(xué)歷證書，是否具有相關(guān)專業(yè)學(xué)歷；察看該負(fù)責(zé)人檔案，是否有2年以上從事保健食品管理工作經(jīng)歷。 | ||||
| 4 | 1.3 保健食品生產(chǎn)和品質(zhì)管理部門的負(fù)責(zé)人必須是專職人員，應(yīng)具有與所從事專業(yè)相適應(yīng)的大專以上或相應(yīng)的學(xué)歷，能夠按本規(guī)范的要求組織生產(chǎn)或進(jìn)行品質(zhì)管理，有能力對保健食品生產(chǎn)和品質(zhì)管理中出現(xiàn)的實際問題作出正確的判斷和處理。
| 1.企業(yè)生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人的資格資歷。 | 檢查該負(fù)責(zé)人學(xué)歷證書和相關(guān)專業(yè)經(jīng)歷。 | ||||
| 5 | 2.企業(yè)品質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)人的資格資歷。 | ★ | 檢查該負(fù)責(zé)人是否有相關(guān)專業(yè)經(jīng)歷，是否有學(xué)歷證書和相關(guān)專業(yè)經(jīng)歷。 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 | |
| 6 | 1.4 保健食品生產(chǎn)企業(yè)必須有專職的質(zhì)檢人員。質(zhì)檢人員必須具有中專以上學(xué)歷；采購人員應(yīng)掌握鑒別原料是否符合質(zhì)量安全要求的知識和技能。 | 1.企業(yè)質(zhì)檢人員的資格資歷。 | 察看質(zhì)檢人員是否有職工登記表及學(xué)歷證書或資質(zhì)證書。 | ||||
| 7 | 2.采購人員的知識和技能。 | 查閱記錄，看采購人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，有本崗工作經(jīng)驗。 | |||||
| 8 | 1.5 從業(yè)人員上崗前必須經(jīng)過食品安全法規(guī)教育及相應(yīng)技術(shù)培訓(xùn)，企業(yè)應(yīng)建立培訓(xùn)及考核檔案，企業(yè)負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)、品質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)人還應(yīng)接受天津市食品藥品監(jiān)督管理局有關(guān)保健食品的專業(yè)培訓(xùn)，并取得合格證書。 | 1.衛(wèi)生法規(guī)教育及相應(yīng)技術(shù)培訓(xùn)；從業(yè)人員培訓(xùn)及考核檔案。 | ★★ | 1.檢查企業(yè)從業(yè)人員上崗前是否有培訓(xùn)記錄； 2.企業(yè)是否有從業(yè)人員考核檔案。 | |||
| 9 | 2.企業(yè)負(fù)責(zé)人及生產(chǎn)、品質(zhì)管理部門負(fù)責(zé)人的資格資歷。 | ★ | 檢查企業(yè)、生產(chǎn)、品管負(fù)責(zé)人是否有天津市食品藥品監(jiān)督管理局培訓(xùn)所取得的合格證明。
| ||||
| 10 | 1..6 從業(yè)人員必須進(jìn)行健康檢查，取得健康證明后方可上崗，以后每年須進(jìn)行一次健康檢查。 | 從業(yè)人員的健康證明。 | ★ | 現(xiàn)場隨機(jī)抽查企業(yè)內(nèi)一定比例從業(yè)人員，看其是否有效的健康證明。有一人沒有健康證明，即為本項不符合。 | |||
| 11 | 1.7 從業(yè)人員必須按GB14881的要求做好個人衛(wèi)生。 | 1.車間內(nèi)從業(yè)人員衣著情況。 | 查看車間內(nèi)從業(yè)人員是否穿戴整潔一致的工作服、帽、靴、鞋、工作服蓋住外衣，頭發(fā)不露于帽外，有否穿工作服離開生產(chǎn)加工場所。 | ||||
| 12 | 2.直接與原料、半成品和成品接觸的人員穿戴。 | 查看直接與原料、半成品和成品接觸的人員是否戴耳環(huán)、戒指、手鐲、項鏈、手表、化濃妝、染指甲、噴灑香水進(jìn)入車間。 | |||||
| 13 | 3.從業(yè)人員雙手的保潔。 | 查看從業(yè)人員在接觸臟物，進(jìn)廁所、吸煙、用餐后，是否洗凈雙手。 | |||||
| 14 | 4.車間內(nèi)工作人員的行為。 | 查看車間內(nèi)工作人員是否有吸煙、飲酒、吃食物及做其他有礙食品衛(wèi)生的行為。 | |||||
| 15 | 5.車間內(nèi)的個人生活用品。 | 查看車間內(nèi)是否存有個人生活用品，如衣物、食品、煙酒、藥品、化妝品等。 | |||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 | |
| 二、衛(wèi) 生 管 理 | |||||||
| 16 | 2.工廠應(yīng)按照GB14881的要求，做好除蟲、滅害、有毒有害物處理、飼養(yǎng)動物、污水污物處理、副產(chǎn)品處理等的衛(wèi)生管理工作。 | 1除蟲滅害的管理。 | ★ | 1.是否有除蟲滅害的管理制度； 2.是否有除蟲滅害的設(shè)施； 3.是否有除蟲滅害的記錄； 4.是否有鼠.蚊蠅等的孳生地； 5.檢查是否有殺蟲劑的使用制度； 有一項不符合即為本項不符合。 | |||
| 17 | 2有毒有害物品的管理。 | ★ | 檢查使用有害品是否符合國家相關(guān)規(guī)定。 | ||||
| 18 | 3飼養(yǎng)動物的管理。 | ★ | 檢查廠內(nèi)是否有不符合規(guī)定的家畜家禽，實驗動物是否按規(guī)定管理，不對食品造成污染 檢查工廠是否有相關(guān)管理辦法和措施； （有一項不符合即為本項不符合）。 | ||||
| 19 | 4副產(chǎn)品的管理。 | 1.檢查是否有副產(chǎn)品處理的制度； 2.檢查是否有專用的副產(chǎn)品處理設(shè)施，如倉庫、車輛、工器具等； 3.檢查是否有副產(chǎn)品處理記錄、工器具清洗消毒記錄。 | |||||
| 三、原 料 | |||||||
| 20 | 3.1 保健食品生產(chǎn)所需要的原料的購入、使用等應(yīng)制定驗收、貯存、使用、檢驗等制度，并由專人負(fù)責(zé)。 | 1.原料的驗收、貯存、使用、檢驗等制度的制定。 | 1.檢查是否有原料的驗收、貯存、使用、檢驗等制度，并檢查執(zhí)行情況記錄； 2.原料驗收、貯存、使用、檢驗是否有專人負(fù)責(zé)。 | ||||
| 21 | 3.2 原料必須符合食品安全要求。原料的品種、來源、規(guī)格、質(zhì)量應(yīng)與批準(zhǔn)的配方及產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相一致。 | 1.檢查原料符合食品安全要求情況。 | 檢查原料是否符合國家、行業(yè)、地方或企業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。 | ||||
| 22 | 2.檢查有關(guān)原料的質(zhì)量檢驗報告單與配方、標(biāo)準(zhǔn)的一致性。 | ★★ | 1.檢查標(biāo)準(zhǔn)與配方是否一致; 2.檢查有關(guān)原料的質(zhì)量檢驗報告單與標(biāo)準(zhǔn)是否一致。 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 23 | 3.3采購原料必須按有關(guān)規(guī)定索取有效的檢驗報告單；屬食品新資源的原料需索取衛(wèi)生部批準(zhǔn)證書（復(fù)印件）。 | 1.原料供貨方有效的檢驗報告單。 | ★ | 檢查是否有供貨方提供的有效的原料檢驗報告單。 | ||
| 24 | 2.屬食品新資源的原料的衛(wèi)生部批準(zhǔn)證書。 | 檢查是否有衛(wèi)生部食品新資源的原料的批準(zhǔn)證書。 | ||||
| 25 | 3.4以菌類經(jīng)人工發(fā)酵制得的菌絲體或菌絲體與發(fā)酵產(chǎn)物的混合物及微生態(tài)類原料必須索取菌株鑒定報告、穩(wěn)定性報告及菌株不含耐藥因子的證明資料。 | 原料供貨方的菌株鑒定報告.穩(wěn)定性報告及菌株不含耐藥因子的證明資料。 | ★★ | 1.索取原料供貨方有效的菌株鑒定報告、穩(wěn)定性報告及菌株不含耐藥因子的證明資料。 | ||
| 2.檢查現(xiàn)場使用的真菌類、益生菌類原料菌種屬名、種名及菌種號是否與批準(zhǔn)的菌種相一致。 | ||||||
| 26 | 3.5以藻類、動物組織器官等為原料的，必須索取品種鑒定報告。從動.植物中提取的單一有效物質(zhì)或以生物、化學(xué)合成物為原料的，應(yīng)索取該物質(zhì)的理化性質(zhì)及含量的檢測報告。 | 1.以藻類等植物性原料的品種鑒定報告。 | ★★ | 檢查是否有供貨方提供的相應(yīng)原料品種鑒定報告。 | ||
| 27 | 2.以動物組織器官為原料的品種鑒定及檢疫證明。 | ★★ | 檢查是否有動物組織器官的品種鑒定及檢疫證明。 | |||
| 28 | 3.從動、植物中提取的單一有效物質(zhì)為原料的該物質(zhì)的理化性質(zhì)及含量的檢測報告。 | ★★ | 檢查是否有相關(guān)物質(zhì)的理化性質(zhì)及含量的質(zhì)檢報告。 | |||
| 29 | 4.以生物、化學(xué)合成物為原料的該物質(zhì)的理化性質(zhì)及含量的檢測報告。 | ★★ | 檢查是否有相關(guān)物質(zhì)的理化性質(zhì)及含量的質(zhì)檢報告。 | |||
| 30 | 3.6含有興奮劑或激素的原料,應(yīng)索取其含量檢測報告；經(jīng)放射性輻射的原料，應(yīng)索取輻照劑量的有關(guān)資料。 | 1.含有興奮劑或激素的原料的含量檢測報告。 | ★ | 檢查是否有供貨方提供的含有興奮劑或激素原料的含量檢測報告。 | ||
| 31 | 2.經(jīng)放射性輻射的原料的輻照劑量有關(guān)資料。 | 檢查是否有供貨方提供的原料的輻照劑量的有關(guān)資料。 |
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 32 | 3.7原料的運輸工具等應(yīng)符合衛(wèi)生要求。應(yīng)根據(jù)原料特點，配備相應(yīng)的保溫、冷藏、保鮮、防雨防塵等設(shè)施，以保證質(zhì)量和衛(wèi)生需要。運輸過程不得與有毒.有害物品同車或同一容器混裝。 | 1.原料的運輸工具的衛(wèi)生狀況。 | 檢查原料運輸工具是否符合衛(wèi)生要求。 | |||
| 33 | 2.相應(yīng)的原料運輸工具的保溫、冷藏、保鮮、防雨防塵設(shè)施。 | 檢查對相應(yīng)的原料運輸工具的保溫、冷藏、保鮮、防雨防塵設(shè)施及溫度、濕度等參數(shù)。 | ||||
| 34 | 3.原料運輸過程的衛(wèi)生狀況。 | 檢查原料運輸是否與有毒、有害物混裝混運。 | ||||
| 35 | 3.8原料購進(jìn)后對來源、規(guī)格、包裝情況進(jìn)行初步檢查，按驗收制度的規(guī)定填寫入庫帳、卡，入庫后應(yīng)向質(zhì)檢部門申請取樣檢驗。 | 1.原料來源、規(guī)格、包裝情況。 | 索取進(jìn)貨單，檢查包裝情況。 | |||
| 36 | 2.原料入庫帳、卡。 | 檢查原料入庫帳、卡是否一致。 | ||||
| 37 | 3.9各種原料應(yīng)按待檢、合格、不合格分區(qū)離地存放，并有明顯標(biāo)志；合格備用的還應(yīng)按不同批次分開存放，同一庫內(nèi)不得儲存相互影響風(fēng)味的原料。 | 各類原料的存放。 | 1.檢查原料是否都離地存放在貨架上。 | |||
| 2.檢查原料是否按待檢、合格、不合格（包括過期原料）分區(qū)存放。 | ||||||
| 3.檢查合格備用原料是否分批次存放。 | ||||||
| 4.檢查不同類原料存放是否有明顯標(biāo)志。 | ||||||
| 38 | 3.10對有溫度.濕度及特殊要求的原料應(yīng)按規(guī)定條件儲存；一般原料的儲存場所或倉庫，應(yīng)地面平整，便于通風(fēng)換氣，有防鼠、防蟲設(shè)施。 | 1.有溫度、濕度及特殊要求的原料的儲存條件。 | 檢查該原料庫是否配備空調(diào)、去濕機(jī)等設(shè)施，及設(shè)備運行記錄。 | |||
| 39 | 2.原料的儲存場所或倉庫的地面，通風(fēng)換氣及防鼠.防蟲等設(shè)施。 | ★ | 檢查原料庫是否地面平整，便于通風(fēng)換氣，是否有防鼠、防蟲設(shè)施。 | |||
| 40 | 3.11應(yīng)制定原料的儲存期，采用先進(jìn)先出的原則。對不合格或過期原料應(yīng)加注標(biāo)志并及早處理。 | 1.各種原料的儲存期及進(jìn)出庫記錄。 | 1.檢查是否制定各種原料儲存期。 2.檢查是否有原料進(jìn)出庫記錄表。 3.檢查是否有不合格或過期原料的標(biāo)志，索取處理記錄。
| |||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 41 | 3.12以菌類經(jīng)人工發(fā)酵制得的菌絲體或以微生態(tài)類為原料的應(yīng)嚴(yán)格控制菌株保存條件，菌種應(yīng)定期篩選、純化，必要時進(jìn)行鑒定，防止雜菌污染、菌種退化和變異產(chǎn)毒。 | 1.菌種的專人管理。 | 1.檢查菌種是否由微生物專業(yè)的技術(shù)人員負(fù)責(zé)。 | |||
| 42 | 2.菌株保存條件。 | ★ | 2.檢查是否有與菌種保存相適應(yīng)的保存條件。 | |||
| 43 | 3.菌種篩選、純化或鑒定的相關(guān)材料。 | ★ | 3.檢查是否有菌種篩選、純化實驗室及制定菌株淘汰制度、相關(guān)操作記錄。 | |||
| 四、貯 存 與 運 輸 部 分 | ||||||
| 44 | 4.1貯存與運輸?shù)囊话阈孕l(wèi)生要求應(yīng)符合GB14881的要求。 | 1.成品儲存場所的條件。 | 1.檢查成品庫是否地面平整，便于通風(fēng)換氣，是否有防鼠、防蟲設(shè)施。 | |||
| 2.檢查成品庫的容量是否與生產(chǎn)能力相適應(yīng)。 | ||||||
| 45 | 2.成品的運輸工具。 | 1.檢查運輸工具是否符合衛(wèi)生要求。 2.需要專門運輸條件的成品是否有專門的運輸工具，并符合相關(guān)規(guī)定。 | ||||
| 46 | 4.2成品貯存方式及環(huán)境應(yīng)避光、防雨淋， 溫度、濕度應(yīng)控制在適當(dāng)范圍，并避免撞擊與振動。 | 1.環(huán)境的避光和防雨。 | 檢查場所是否避光、防雨。 | |||
| 47 | 2.環(huán)境溫、濕度的監(jiān)控。 | 1.檢查成品儲存場所是否設(shè)有溫、濕度監(jiān)測和調(diào)節(jié)裝置。 2.檢查溫濕度定期檢測記錄。 | ||||
| 48 | 3.成品的存放方式。 | 檢查成品是否離地、離墻存放 | ||||
| 49 | 4.3含有生物活性物質(zhì)的產(chǎn)品應(yīng)采用相應(yīng)的冷藏措施，并以冷鏈方式貯存和運輸。 4.4非常溫下保存的保健食品（如某些微生態(tài)類保健食品），應(yīng)根據(jù)產(chǎn)品不同特性，按照要求的溫度進(jìn)行貯運。 | 非常溫下保存的保健食品貯運時的溫度控制。 | ★ | 1.檢查成品溫控設(shè)備（如冷藏室）是否正常運行。 2.檢查成品貯存和運輸過程中的貯存方式（如冷鏈）和設(shè)備。 3.測試貯存間及運輸工具內(nèi)溫度等參數(shù)。 | ||
| 50 | 4.5倉庫應(yīng)有收、發(fā)貨檢查制度。成品出廠應(yīng)執(zhí)行“先產(chǎn)先銷”的原則。 4.6成品入庫應(yīng)有存量記錄；成品出庫應(yīng)有出貨記錄，內(nèi)容至少包括批號、出貨時間、地點、對象、數(shù)量等，以便發(fā)現(xiàn)問題及時回收。
| 1.倉庫的收、發(fā)貨檢查制度。 | 檢查倉庫是否有收、發(fā)貨檢查制度。 | |||
| 51 | 2.成品出入庫記錄，是否先進(jìn)先出。 | 檢查成品出入庫記錄。 | ||||
| 52 | 3.產(chǎn)品的回收情況。 | 檢查產(chǎn)品的回收與處理記錄 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 五、設(shè) 計 與 設(shè) 施 部 分 | ||||||
| 53 | 5.1 保健食品廠的總體設(shè)計、廠房與設(shè)施的一般性設(shè)計、建筑和衛(wèi)生設(shè)施應(yīng)符合GB 14881的要求。 | 選址、總體布局和廠房設(shè)計。 | 1.保健食品生產(chǎn)企業(yè)周圍和廠區(qū)環(huán)境是否整潔，廠區(qū)地面，路面及運輸?shù)仁欠駥Ρ＝∈称飞a(chǎn)會造成污染； 2.生產(chǎn)、行政、生活和輔助區(qū)總體布局是否合理，是否相互防礙； 3.廠區(qū)周圍是否有危及產(chǎn)品衛(wèi)生的污染源，是否遠(yuǎn)離有害場所。 | |||
| 54 | 5.2.1 廠房應(yīng)按生產(chǎn)工藝流程及所要求的潔凈級別進(jìn)行合理布局，同一廠房和鄰近廠房進(jìn)行的各項生產(chǎn)操作不得相互妨礙。 | 廠房布局。 | ★ | 1.廠房是否按工藝流程合理布局； 2.潔凈廠房的布局是否合理； 3.廠房的各項生產(chǎn)操作是否相互妨礙。 | ||
| 55 | 5.2.2 必須按照生產(chǎn)工藝和衛(wèi)生、質(zhì)量要求，劃分潔凈級別。 | 1.潔凈區(qū)級別劃分是否符合要求。 2.潔凈區(qū)的空氣。 | ★★ | 1.檢查進(jìn)入潔凈區(qū)的空氣是否按規(guī)定凈化 2.檢查潔凈區(qū)及非潔凈區(qū)劃分是否符合要求； 3.檢查有效的檢測報告。 | ||
| 56 | 1.檢查潔凈區(qū)的空氣是否按規(guī)定監(jiān)測； 2.檢查空氣監(jiān)測結(jié)果是否記錄存檔。 | |||||
| 57 | 5.2.3 潔凈廠房的設(shè)計和安裝應(yīng)符合GB 50073-2001的要求。 | 1.潔凈區(qū)的內(nèi)表面。 | 檢查潔凈區(qū)的內(nèi)表面是否平整光滑.無裂縫、接口嚴(yán)密、無顆粒物脫落.耐受清洗和消毒。 | |||
| 58 | 2.潔凈區(qū)的墻壁與地面的交界處。 | 檢查潔凈區(qū)的墻壁與地面的交界處是否成弧形或采取其他措施。 | ||||
| 59 | 3.潔凈區(qū)內(nèi)各種管道、燈具、風(fēng)口等公用設(shè)施。 | 檢查潔凈區(qū)內(nèi)各種管道、燈具、風(fēng)口等公用設(shè)施是否清潔、安全、可靠。 | ||||
| 60 | 4.潔凈區(qū)的照度。 | 1.檢查潔凈區(qū)的照度與生產(chǎn)要求是否相適應(yīng)，廠房是否有應(yīng)急照明設(shè)施； 2.檢查照度檢測記錄。 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 61 | 5.潔凈區(qū)的窗戶、天棚及進(jìn)入室內(nèi)的管道、風(fēng)口、燈具與墻壁或天棚的連接部位。 | ★ | 檢查潔凈區(qū)的窗戶、天棚及進(jìn)入室內(nèi)的管道、風(fēng)口、燈具與墻壁或天棚的連接部位是否密封。 | |||
| 62 | 6.靜壓差。 | ★ | 空氣潔凈度等級不同的或有相對負(fù)壓要求的相鄰廠房之間是否有指示壓差的裝置，靜壓差是否符合規(guī)定。 空氣潔凈級別不同的相鄰廠房之間的靜壓差應(yīng)大于5帕；與室外大氣的靜壓差應(yīng)大于10帕。 | |||
| 63 | 7. 生產(chǎn)固體保健食品的潔凈區(qū),粉塵較大的工房應(yīng)避免交叉污染。 | ★★ | 生產(chǎn)固體保健食品的潔凈區(qū)，粉塵較大的工房應(yīng)該保持相對負(fù)壓，并設(shè)有除塵設(shè)施，一般情況回風(fēng)不利用，避免交叉污染，如循環(huán)使用，應(yīng)檢查是否采取有效措施避免污染和交叉污染。 | |||
| 64 | 5.2.4 凈化級別必須滿足生產(chǎn)加工保健食品對空氣凈化的需要。 | 固體保健食品凈化級別； 液體保健食品凈化級別； 特殊保健食品如益生菌類等產(chǎn)品凈化級別； 酒類產(chǎn)品凈化級別。 | ★★ | 檢查有效的檢測報告。 固體保健食品：片劑、膠囊劑、丸劑、顆粒劑散劑等固體劑按三十萬級要求。 液體保健食品：口服液、糖漿液、飲料等最終產(chǎn)品可滅菌的按三十萬級的要求，最終產(chǎn)品不滅菌的按十萬級的要求。 特殊保健食品如益生菌類等產(chǎn)品為十萬級。 酒類產(chǎn)品應(yīng)有良好的除濕、排風(fēng)、除塵、降溫等設(shè)施，人員、物料進(jìn)出及生產(chǎn)操作應(yīng)參照潔凈室（區(qū)）管理。 | ||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 65 | 5.2.5 廠房、設(shè)備布局與工藝流程三者應(yīng)銜接合理，建筑結(jié)構(gòu)完善，并能滿足生產(chǎn)工藝和質(zhì)量、衛(wèi)生的要求；廠房應(yīng)有足夠的空間和場所，以安置設(shè)備、物料；用于中間產(chǎn)品、待包裝品的貯存間應(yīng)與生產(chǎn)要求相適應(yīng)。 | 1.生產(chǎn)區(qū)。 | 現(xiàn)場查看生產(chǎn)區(qū)是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的空間與面積 | |||
| 66 | 2.貯存間和功能間。 | 現(xiàn)場查看貯存間和功能間是否有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積與空間。 | ||||
| 67 | 3.儲物區(qū)。 | 現(xiàn)場查看儲物區(qū)物料、中間產(chǎn)品、待檢品的存放是否有能夠防止差錯和交叉污染的措施。 | ||||
| 68 | 5.2.6 潔凈廠房的溫度和相對濕度應(yīng)與生產(chǎn)工藝要求相適應(yīng)。 | 潔凈廠房的溫、濕度。 | ★ | 根據(jù)工藝規(guī)程，查看現(xiàn)場是否有溫、濕度測量儀和記錄。要以生產(chǎn)工藝要求來檢查，一般無特殊要求時溫度控制在18-26℃，濕度控制在45-65%。 | ||
| 69 | 5.2.7 潔凈廠房內(nèi)安裝的下水道、洗手及其他衛(wèi)生清潔設(shè)施不得對保健食品的生產(chǎn)帶來污染。 | 1.專用潔具清洗間和潔具存放間。 | 1.現(xiàn)場察看專用潔具洗消效果，消毒劑是否經(jīng)衛(wèi)生行政部門批準(zhǔn)； 2.清潔工具專用并無纖維物脫落，消毒劑建立輪換制度保證滅菌效果 | |||
| 70 | 2.專用的工具容器清洗間和工具容器存放間。 | 檢查專用潔具是否與專用工具混放。 | ||||
| 71 | 3.地漏。 | 檢查地漏是否有水封，并是否放消毒劑。 | ||||
| 72 | 5.2.8 潔凈級別不同的廠房之間、廠房與通道之間應(yīng)有緩沖設(shè)施。應(yīng)分別設(shè)置與潔凈級別相適應(yīng)的人員和物料通道。 | 1.生產(chǎn)車間人流入口個人衛(wèi)生通過程序。 | 1.檢查制度、記錄； 2.現(xiàn)場觀察個人衛(wèi)生程序是否符合要求。生產(chǎn)車間人流入口為通過式：脫鞋-穿過渡鞋-脫外衣-穿工鞋-洗手-穿潔凈工作衣-手消毒。 | |||
| 73 | 2. 緩沖設(shè)施；潔凈區(qū)的人流、物流走向。 | ★★ | 檢查潔凈區(qū)與非潔凈區(qū)之間、低級別潔凈區(qū)與高級別潔凈區(qū)之間，是否設(shè)置緩沖設(shè)施。潔凈區(qū)是否有合理的人流.物流走向。 | |||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 74 | 5.2.9 原料的前處理(如提取、濃縮等)應(yīng)在與其生產(chǎn)規(guī)模和工藝要求相適應(yīng)的場所進(jìn)行，并裝備有必要的通風(fēng)、除塵、降溫設(shè)施。原料的前處理不得與成品生產(chǎn)使用同一生產(chǎn)廠房。 | 1.原材料的生產(chǎn)操作場所。 | 檢查原材料的前處理、提取濃縮、和動物臟器、組織的洗滌或處理等生產(chǎn)操作是否與其制劑生產(chǎn)嚴(yán)格分開。 | |||
| 75 | 2.原材料處理的通風(fēng)、除塵、除煙、降溫等設(shè)施。 | 檢查原材料的蒸、炒等廠房是否有良好的通風(fēng)、除塵、除煙、降溫等設(shè)施。 | ||||
| 76 | 3.原材料的除塵、排風(fēng)設(shè)施。 | 檢查原材料的篩選、切片、粉碎等操作是否有有效的除塵、排風(fēng)設(shè)施。 | ||||
| 77 | 4.原材料的排風(fēng)及防止污染和交叉污染等設(shè)施。 | 檢查原材料的提取、濃縮等廠房是否有良好的排風(fēng)及防止污染和交叉污染等設(shè)施。 | ||||
| 78 | 5.2.10 保健食品生產(chǎn)應(yīng)設(shè)有備料室，備料室的潔凈級別應(yīng)與生產(chǎn)工藝要求相一致。 | 潔凈區(qū)的備料室空氣潔凈度等級 | 檢查潔凈區(qū)的稱量室或備料室空氣潔凈度等級是否與生產(chǎn)要求一致，有防止交叉污染的設(shè)施。 | |||
| 79 | 5.2.11 潔凈廠房的空氣凈化設(shè)施、設(shè)備應(yīng)定期檢修、檢修過程中應(yīng)采取適當(dāng)措施，不得對保健食品的生產(chǎn)造成污染。 | 潔凈廠房的空氣凈化設(shè)施、設(shè)備的定期檢修、檢修。 | 檢查制度、記錄和測試報告，查看是否定期洗滌和更換初效過濾器，是否定期更換中效、高效過濾器。 | |||
| 80 | 5.2.12生產(chǎn)發(fā)酵產(chǎn)品應(yīng)具備專用發(fā)酵車間，并應(yīng)有與發(fā)酵、噴霧相應(yīng)的專用設(shè)備。 | 專用發(fā)酵車間及專用設(shè)備。 | ★ | 檢查生產(chǎn)發(fā)酵產(chǎn)品是否具備專用發(fā)酵車間及專用設(shè)備。 | ||
| 81 | 5.2.13 凡與原料、中間產(chǎn)品直接接觸的生產(chǎn)用工具、設(shè)備應(yīng)使用符合產(chǎn)品質(zhì)量和衛(wèi)生要求的材質(zhì)。 | 所用設(shè)備、工具。 | 檢查所用設(shè)備、工具是否使用符合食品衛(wèi)生要求的材料。 | |||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 六、生 產(chǎn) 過 程 部 分 | ||||||
| 82 | 6.1制定生產(chǎn)操作規(guī)程 6.1.1工廠應(yīng)根據(jù)本規(guī)范要求并結(jié)合自身產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝特點,制定生產(chǎn)工藝規(guī)程及崗位操作規(guī)程。
| 1.工藝規(guī)程。 | ★★ | 1.檢查工藝規(guī)程文件是否齊全； 2.工藝規(guī)程是否包括配方、工藝流程、加工過程的主要技術(shù)條件及關(guān)鍵工序的質(zhì)量和衛(wèi)生控制點、物料平衡的計算方法和標(biāo)準(zhǔn)。 | ||
| 83 | 2.崗位操作規(guī)程。 | 1.檢查崗位操作規(guī)程文件是否齊全； 2.崗位操作規(guī)程是否包括工序操作步驟及注意事項等； 3.現(xiàn)場抽查：操作人員是否掌握崗位規(guī)程。 | ||||
| 84 | 6.1.2各生產(chǎn)車間的生產(chǎn)技術(shù)和管理人員，應(yīng)按照生產(chǎn)過程中各關(guān)鍵工序控制項目及檢查要求，對每一批次產(chǎn)品從原料配制、中間產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)品質(zhì)量和衛(wèi)生指標(biāo)等情況進(jìn)行記錄。 | 1.生產(chǎn)記錄。 | ★ | 1.有無生產(chǎn)記錄； 2.生產(chǎn)記錄是否真實和完整,有無隨意涂改。 | ||
| 85 | 2.操作情況。 | 現(xiàn)場抽查：記錄的填寫及執(zhí)行是否符合規(guī)程要求并核對記錄的真實性。 | ||||
| 86 | 6.2.1投產(chǎn)前的原料必須進(jìn)行嚴(yán)格的檢查，核對品名、規(guī)格、數(shù)量，對于霉變、生蟲、混有異物或其他感官性狀異常、不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求的，不得投產(chǎn)使用。凡規(guī)定有儲存期限的原料，過期不得使用。液體的原輔料應(yīng)過濾除去異物；固體原輔料需粉碎、過篩的應(yīng)粉碎至規(guī)定細(xì)度。 | 投產(chǎn)前原料的檢查和控制。 | ★ | 檢查投料前原料是否具有合格標(biāo)識。 | ||
| 87 | 6.2.2車間按生產(chǎn)需要領(lǐng)取原輔料，根據(jù)配方正確計算、稱量和投料，配方原料的計算、稱量及投料須經(jīng)二人復(fù)核后，記錄備查。 | 1.領(lǐng)料記錄。 | 是否具有生產(chǎn)指令及相應(yīng)記錄。 | |||
| 88 | 2.投料記錄。 | ★★ | 1.投料前復(fù)核合格標(biāo)識、包裝的完整性、物料感官性狀是否符合質(zhì)量要求； 2.投料記錄是否完整并經(jīng)第二人復(fù)核。 | |||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 89 | 6.2.3生產(chǎn)用水水質(zhì)是否符合GB5749的規(guī)定，工藝用水是否達(dá)到工藝規(guī)程要求。 | 1.水質(zhì)報告。 | ★ | 檢查工藝用水的水質(zhì)報告 | ||
| 90 | 2.水處理設(shè)備。 | 1.檢查水處理生產(chǎn)記錄,水處理系統(tǒng)圖及運行情況； 2.水處理系統(tǒng)的運行情況。 | ||||
| 91 | 6.3.1投料前生產(chǎn)場所及設(shè)備設(shè)施是否按工藝規(guī)程要求進(jìn)行清場或清潔。 | 1.清場或清潔記錄。 | 1.索取清場或清潔記錄； 2.有無清潔狀態(tài)標(biāo)識。 | |||
| 92 | 2.現(xiàn)場衛(wèi)生情況。 | 目測現(xiàn)場衛(wèi)生狀況，必要時作抽檢。 | ||||
| 93 | 6.3.2生產(chǎn)布局、操作是否銜接合理，并能有效防止交叉污染，各類容器是否有明確標(biāo)識。 | 容器標(biāo)識。 | 1.標(biāo)識是否明顯、牢固 2.標(biāo)識內(nèi)容是否明確反映各容器及其內(nèi)容物的狀態(tài)。 | |||
| 94 | 6.3.3生產(chǎn)操作人員個人衛(wèi)生是否符合相應(yīng)生產(chǎn)區(qū)的衛(wèi)生要求。 各生產(chǎn)區(qū)工作服、鞋、帽是否符合相應(yīng)生產(chǎn)區(qū)衛(wèi)生要求。 不同潔凈級別生產(chǎn)區(qū)的工作服、鞋、帽是否有區(qū)分標(biāo)識。 | 1.衛(wèi)生設(shè)施。 | 更衣、洗手、消毒衛(wèi)生設(shè)施是否齊全有效。 | |||
| 95 | 2.個人衛(wèi)生管理規(guī)程。 | 1.是否具有生產(chǎn)人員個人衛(wèi)生管理規(guī)程； 2.檢查衛(wèi)生規(guī)程執(zhí)行情況。 | ||||
| 96 | 3.工作服衛(wèi)生管理規(guī)程。 | 1.是否有合理的工服清潔、更換制度； 2.檢查工服衛(wèi)生管理規(guī)程執(zhí)行情況。 | ||||
| 97 | 4.不同潔凈級別生產(chǎn)區(qū)的區(qū)分。 | 檢查不同潔凈級別生產(chǎn)區(qū)的工作服、鞋、帽是否具有明顯區(qū)分標(biāo)志。 | ||||
| 98 | 6.3.4進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的物料是否按要求進(jìn)行脫包或按規(guī)定要求進(jìn)行清潔處理。 | 1.進(jìn)入一般生產(chǎn)區(qū)的物料。 | 現(xiàn)場審查和查記錄是否按工藝規(guī)程要求進(jìn)行必要的清潔處理 | |||
| 99 | 2.進(jìn)入潔凈區(qū)的物料。 | 現(xiàn)場審查和查記錄是否在規(guī)定區(qū)域進(jìn)行脫包或清潔處理。 | ||||
| 100 | 6.3.5 和7.3.6 各崗位操作是否符合工藝規(guī)程及崗位操作規(guī)程的要求。 | 1.生產(chǎn)操作。 | 現(xiàn)場審查和查記錄生產(chǎn)操作是否符合規(guī)定要求。 | |||
| 101 | 2.工藝參數(shù)。 | ★ | 現(xiàn)場審查和查記錄工藝參數(shù)是否在工藝規(guī)程范圍內(nèi)。 |
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 102 | 6.3.8中間產(chǎn)品是否存放在潔凈密閉的容器中，存放時間不得超過工藝規(guī)程規(guī)定的貯存期限。 | 中間產(chǎn)品。 | 核對標(biāo)識，檢查容器及貯存期限。 | |||
| 103 | 6.4.1生產(chǎn)用食品容器、包裝材料、洗滌劑、消毒劑是否符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生管理辦法規(guī)定。 | 1.索證情況。 | 檢查來料是否符合食品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，必要時進(jìn)行索證。 | |||
| 104 | 2.驗收記錄。 | 檢查是否有驗收記錄。 | ||||
| 105 | 6.4.3直接接觸產(chǎn)品的內(nèi)包裝材料必須達(dá)到衛(wèi)生要求，必要時應(yīng)進(jìn)行清洗、干燥和滅菌。 | 檢驗報告。 | 檢查是否有合格檢驗報告。 | |||
| 106 | 6.5.1各類產(chǎn)品是否按工藝要求選擇合適有效的殺菌或滅菌方法。 | 殺菌或滅菌操作規(guī)程。 | ★★ | 是否有殺菌或滅菌操作規(guī)程 | ||
| 107 | 6.5.2殺菌或滅菌設(shè)備是否定期進(jìn)行有效性驗證。 殺菌或滅菌操作是否嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行并作相應(yīng)記錄。 | 1.設(shè)備驗證文件。 | 檢查設(shè)備驗證文件。 | |||
| 108 | 2.操作記錄。 | 檢查是否有相應(yīng)生產(chǎn)記錄及該記錄的真實性和完整性。 | ||||
| 109 | 3.操作過程。 | 操作過程是否符合殺菌或滅菌操作規(guī)程。 | ||||
| 110 | 6.6.1中間產(chǎn)品是否按工藝要求進(jìn)行檢查；物料平衡是否符合工藝要求；偏差是否按規(guī)定要求進(jìn)行處理。 | 生產(chǎn)記錄。 | 1.檢測記錄； 2.審查崗位操作記錄； 3.審查偏差處理記錄。 | |||
| 111 | 6.6.2產(chǎn)品的灌裝、裝填必須使用自動機(jī)械設(shè)備。 | 生產(chǎn)設(shè)備。 | ★ | 1.現(xiàn)場審查灌裝、裝填設(shè)備是否采用自動機(jī)械裝置； 2.因工藝特殊，確實無法采用自動機(jī)械裝置的，應(yīng)有合理解釋，并能保證產(chǎn)品質(zhì)量。
| ||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 112 | 6.6.4需燈檢的產(chǎn)品是否按要求進(jìn)行燈檢。 | 1.場所及設(shè)施。 | 現(xiàn)場審查是否具備燈檢所需的場所和設(shè)施。 | |||
| 113 | 2.燈檢。 | 現(xiàn)場審查是否按規(guī)程操作并檢查燈檢記錄。 | ||||
| 114 | 6.7.1標(biāo)簽是否專人專庫管理，每批產(chǎn)品的標(biāo)簽是否按生產(chǎn)指令定量發(fā)放、領(lǐng)用，報廢的標(biāo)簽是否按規(guī)定程序銷毀，是否有發(fā)放、領(lǐng)用及銷毀記錄。 | 1.標(biāo)簽的發(fā)放、領(lǐng)用、銷毀記錄。 | 檢查相關(guān)記錄。 | |||
| 115 | 2.專庫（柜）。 | 檢查是否專人專庫。 | ||||
| 116 | 6.8.1產(chǎn)品標(biāo)識必須符合《保健食品標(biāo)識規(guī)定》和GB7718的要求。 | 產(chǎn)品標(biāo)識。 | 檢查是否符合要求。 | |||
| 117 | 6.8.2保健食品產(chǎn)品說明書、標(biāo)簽的印制是否符合衛(wèi)生部批準(zhǔn)的內(nèi)容。 | 產(chǎn)品說明書及標(biāo)簽內(nèi)容。 | ★★ | 檢查是否符合批準(zhǔn)的有關(guān)內(nèi)容要求。 | ||
| 七、品 質(zhì) 管 理 部 分 | ||||||
| 118 | 7.1工廠必須設(shè)置獨立的與生產(chǎn)能力相適應(yīng)的品質(zhì)管理機(jī)構(gòu)，直屬工廠負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)。各車間設(shè)專職質(zhì)檢員，各班組設(shè)兼職質(zhì)檢員，形成一個完整而有效的品質(zhì)監(jiān)控體系，負(fù)責(zé)生產(chǎn)全過程的品質(zhì)監(jiān)督。 | 1.品管組織機(jī)構(gòu)文件。 | ★★ | 1.檢查組織機(jī)構(gòu)工作計劃、總結(jié)是否現(xiàn)行有效。查與實際情況是否相符； 2.檢查組織機(jī)構(gòu)中是否有品質(zhì)管理機(jī)構(gòu)； 3.檢查品質(zhì)管理機(jī)構(gòu)是否直屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人。 | ||
| 119 | 2.企業(yè)質(zhì)量管理圖。 | ★ | 1.檢查各車間是否設(shè)專職質(zhì)監(jiān)員； 2.檢查各班組是否設(shè)兼職質(zhì)檢員。 | |||
| 120 | 3.品質(zhì)管理機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)能力的適應(yīng)性。 | 檢查各級品質(zhì)管理人員崗位職責(zé)，各級品質(zhì)管理人員崗位職責(zé)是否明確（詢問質(zhì)檢員）。質(zhì)檢員是否有上崗證。 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 121 | 7.2品質(zhì)管理制度的制定與執(zhí)行 7.2.1品質(zhì)管理機(jī)構(gòu)必須制定完善的管理制度，品質(zhì)管理制度應(yīng)包括以下內(nèi)容： a）原輔料、中間產(chǎn)品、成品以及不合格品的管理制度； b)原料鑒別與質(zhì)量檢查、中間產(chǎn)品的檢查、成品的檢驗技術(shù)規(guī)程，如質(zhì)量規(guī)格、檢驗項目、檢驗標(biāo)準(zhǔn)、抽樣和檢驗方法的管理制度； c)留樣觀察制度和實驗室管理制度； d)生產(chǎn)工藝操作核查制度； e)清場管理制度； f）各種原始記錄和批生產(chǎn)記錄管理制度； g）檔案管理制度。 | 1.原輔料、中間產(chǎn)品及成品的不合格品管理制度。 | ★ | 1.檢查不合格品管理制度，看是否涵蓋了原輔料、中間產(chǎn)品及成品； 2.檢查原輔料、中間產(chǎn)品及成品檢驗記錄（或匯總），查看不合格品記錄（或不合格品處理報告），看其處理方法是否有可能造成二次不合格。 | ||
| 122 | 2.原輔料進(jìn)貨檢驗、中間產(chǎn)品檢驗、成品檢驗管理制度及相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程和抽樣方案。 | ★★ | 1.檢查是否有原輔料進(jìn)貨檢驗、中間產(chǎn)品、成品檢驗管理制度及相應(yīng)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程和抽樣方案； 2.檢查看是否每個產(chǎn)品都有相應(yīng)的原輔料、中間產(chǎn)品及成品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程和抽樣方案； 3.抽查產(chǎn)品的原輔料、中間產(chǎn)品及成品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗規(guī)程和抽樣方案，看其是否切實可行、便于操作和檢查。 | |||
| 123 | 3.實驗室管理制度。 | 檢查是否有實驗室管理制度并切實可行。 | ||||
| 124 | 4.工藝查證制度。 | ★ | 1.檢查是否有工藝查證制度，版本是否有效。 2.檢查工藝查證記錄，看是否有不符合情況，如果有，抽取1~3份不符合記錄，檢查是否采取了切實有效的糾偏措施。 | |||
| 125 | 5.清場管理制度。 | 1.檢查是否有清場管理制度，版本是否有效； 2.檢查清場管理制度是否切實可行，便于操作。 | ||||
| 126 | 6.生產(chǎn)記錄管理制度。 | 1.檢查看是否有批生產(chǎn)記錄管理制度。 2.抽取各產(chǎn)品批生產(chǎn)記錄各1~2批，查看批生產(chǎn)記錄是否完整。查看相應(yīng)產(chǎn)品的工藝規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，查看相關(guān)關(guān)鍵工藝指標(biāo)與工藝規(guī)程和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否相符。如有不符則進(jìn)一步檢查是否采取了切實有效的糾偏措施。 | ||||
| 127 | 7.檔案管理制度。 | 1.查看是否有檔案管理制度； 2.查看檔案是否有授權(quán)的保管人； 3.查看檔案是否登記編號。 | ||||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 128 | 7.3必須設(shè)置與生產(chǎn)產(chǎn)品種類相適應(yīng)的檢驗室和化驗室，應(yīng)具備對原料、半成品、成品進(jìn)行檢驗所需的房間、儀器、設(shè)備及器材，并定期鑒定，使其經(jīng)常處于良好狀態(tài)。 | 1.與所生產(chǎn)產(chǎn)品種類相適應(yīng)的檢驗室：對原料、半成品、成品進(jìn)行檢驗所需的房間、儀器、設(shè)備及器材。 | ★ | 1.現(xiàn)場查看是否有符合要求的微生物和理化檢驗室及相應(yīng)的儀器設(shè)備； 2.查看檢查檢驗記錄及現(xiàn)場提問，以了解是否有能力檢測產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的出廠檢驗指標(biāo)。 | ||
| 129 | 2.檢測儀器定期檢定或校準(zhǔn)。 | ★ | 1.查看檢驗室儀器設(shè)備清單； 2.查看周期檢定計劃，查看檢測設(shè)備是否都安排定期檢定或校準(zhǔn)； 3.抽取檢測儀器，查看是否都有檢定報告； 4.抽取檢測儀器，查看是否貼校驗標(biāo)志 | |||
| 130 | 7.5加工過程的品質(zhì)管理 7.5.1找出加工過程中的質(zhì)量、衛(wèi)生關(guān)鍵控制點，至少要監(jiān)控下列環(huán)節(jié)，并做好記錄。 7.5.1.1投料的名稱與重量（或體積）。 7.5.1.2有效成分提取工藝中的溫度、壓力、時間、PH等技術(shù)參數(shù)。 7.5.1.3中間產(chǎn)品的產(chǎn)出率及質(zhì)量規(guī)格。 7.5.1.4成品的產(chǎn)出率及質(zhì)量規(guī)格。 7.5.1.5直接接觸食品的內(nèi)包裝材料的衛(wèi)生狀況。 7.5.1.6成品滅菌方法的技術(shù)參數(shù)。 | 加工過程的質(zhì)量、衛(wèi)生關(guān)鍵控制點的確定，監(jiān)控和記錄。 | ★
| 1.查看各產(chǎn)品是否有質(zhì)量、衛(wèi)生關(guān)鍵控制點計劃。 2.抽查各產(chǎn)品的質(zhì)量、衛(wèi)生關(guān)鍵控制點計劃中的關(guān)鍵控制點1~3個，索取相應(yīng)的監(jiān)控記錄3~5批，看是否有超出控制限的情況，如果有，是否進(jìn)行了糾偏。 | ||
| 131 | 7.5.2要對生產(chǎn)重要的生產(chǎn)設(shè)備和計量器具定期檢修，用于滅菌設(shè)備的溫度計、壓力計至少半年檢修一次，并做檢修記錄。
| 生產(chǎn)用計量器具的定期檢定或校準(zhǔn)；用于滅菌設(shè)備的溫度計、壓力表的檢定。 | ★ | 1.查看是否有計量器具清單周期檢定計劃及其檢定記錄； 2.查看重要的計量器具是否有唯一的編號，滅菌設(shè)備用溫度計、壓力表的檢定周期是否至少半年一次； 3.現(xiàn)場隨機(jī)記下3~5個計量器具編號，查看是否有相應(yīng)的檢定報告；其編號與周期檢定計劃或計量器具清單中是否一致。 | ||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 132 | 7.5.3應(yīng)具備生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行監(jiān)測的能力，并定期對關(guān)鍵工藝環(huán)境的溫度、濕度、空氣凈化度等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)測。 | 對生產(chǎn)環(huán)境進(jìn)行檢測的能力；定期對潔凈室的溫度、濕度、沉降菌/浮游菌、塵埃粒子、壓差等進(jìn)行靜態(tài)監(jiān)測的能力。 | ★ | 1.查看檢測設(shè)備清單，查看是否有塵埃粒子計數(shù)器等生產(chǎn)環(huán)境檢測儀器（或現(xiàn)場看）； 2.查看企業(yè)潔凈車間示意圖、編號（或名稱），近3個月的環(huán)境監(jiān)測記錄及有關(guān)生產(chǎn)環(huán)境監(jiān)測的管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，隨機(jī)抽取3~10個潔凈室，查看是否有相應(yīng)周期的環(huán)境監(jiān)測記錄（或報告）； 3.如有環(huán)境監(jiān)測不合格，進(jìn)一步檢查是否采取了相應(yīng)的糾正措施。 | ||
| 133 | 7.5.4應(yīng)具備對生產(chǎn)用水的監(jiān)測能力，并定期監(jiān)測。 | 對生產(chǎn)用水常規(guī)項目的監(jiān)測能力。 | 檢查總進(jìn)水口，每年是否有至少一份水質(zhì)全項檢驗報告（可向外委托檢測）。 | |||
| 134 | 7.6成品的品質(zhì)管理 7.6.1必須逐批對成品進(jìn)行感官、衛(wèi)生及質(zhì)量指標(biāo)的檢驗，不合格者不得出廠。 | 成品逐批檢驗。 | ★★ | 1.查看各產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。同時查看各產(chǎn)品的型式檢驗報告（每個產(chǎn)品每年至少一次）是否都合格； 2.查看各產(chǎn)品近3個月的生產(chǎn)批號，每個產(chǎn)品隨機(jī)抽2~4個批號，查看是否按企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的出廠檢驗項目進(jìn)行了相應(yīng)指標(biāo)的檢驗； 3.查看各產(chǎn)品成品檢驗匯總，查看近3個月是否有不合格成品。如果有，查看產(chǎn)品發(fā)貨記錄，查看是否將不合格產(chǎn)品發(fā)送出廠。 | ||
| 135 | 7.6.2應(yīng)具備產(chǎn)品主要功效因子或功效成分的檢測能力，并按每次投料所生產(chǎn)的產(chǎn)品功效因子或主要功效成分進(jìn)行檢測，不合格者不得出廠。 | 對產(chǎn)品主要功效成分進(jìn)行檢測的能力。
| 1.查看各產(chǎn)品企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生部批文，查看企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的出廠檢驗項目是否包括了衛(wèi)生部批文中的功效成分； 2.查看各產(chǎn)品出廠檢驗報告各一份，查看是否包括了產(chǎn)品主要功效成分及檢測結(jié)果。 | |||
| 編號 | 審查條款 | 審查項目 | 項目的 重要性 | 審查和評價方法 | 結(jié)果判定 | 備注 |
| 136 | 7.6.3每批產(chǎn)品均應(yīng)有留樣，留樣應(yīng)存放于專設(shè)的留樣庫（或區(qū)）內(nèi)，按品種、批號分類存放，并有明顯標(biāo)志。 | 專設(shè)的留樣庫。每批產(chǎn)品的留樣情況，按品種、批號分類存放，標(biāo)識的情況。 | 1.檢查是否有留樣觀察制度并切實實行； 2.查看各產(chǎn)品保質(zhì)期前后及近期生產(chǎn)的產(chǎn)品批號，到留樣室現(xiàn)場抽查3~10批，看是否都留樣； 3.抽查產(chǎn)品的留樣跟蹤檢驗記錄，看保質(zhì)期內(nèi)是否都合格？如有不合格是否立即采取了有效的糾正/預(yù)防措施。 4.現(xiàn)場觀察是否有專設(shè)的留樣室，留樣是否按品種、批號分類存放，標(biāo)識明確。 | |||
| 137 | 7.7品質(zhì)管理的其他要求 7.7.1應(yīng)對用戶提出的質(zhì)量意見和使用中出現(xiàn)的不良反應(yīng)詳細(xì)記錄，并做好調(diào)查處理工作，并作記錄備查。 | 對用戶提出的質(zhì)量意見和使用中出現(xiàn)的不良反應(yīng)的記錄和所開展的調(diào)查處理工作的情況。 | ★ | 1. 查看是否有有關(guān)客戶投訴的管理制度，看是否有記錄和調(diào)查處理的規(guī)定； 2. 查看近3個月客戶投訴及處理記錄，檢查客戶投訴是否都已妥善處理。 | ||
| 138 | 7.7.2必須建立完善的質(zhì)量管理檔案，設(shè)有檔案柜和檔案管理人員，各種記錄分類歸檔，保存2-3年備查。 | 質(zhì)量管理檔案。 | 1. 查看是否有檔案管理制度，并詢問檔案管理人姓名； 2.檢查是否有檔案柜，各種記錄是否分類歸檔； 3.查看檔案管理制度，看各種記錄保存期是否有2~3年。 | |||
| 139 | 7.7.3應(yīng)定期對生產(chǎn)和質(zhì)量進(jìn)行全面檢查，對生產(chǎn)和管理中的各項操作規(guī)程、崗位責(zé)任制進(jìn)行驗證。對檢查或驗證中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)整，定期向天津市食品藥品監(jiān)督管理局匯報產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量情況。 | 定期對生產(chǎn)和質(zhì)量進(jìn)行全面審查的情況。對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題制定糾正/預(yù)防措施的情況。 | ★ | 1. 查看是否定期對生產(chǎn)和質(zhì)量進(jìn)行全面檢查（可以是內(nèi)部質(zhì)量審核），是否能提供相關(guān)記錄； 2.檢查記錄中的問題，索取相關(guān)糾正措施記錄，查看是否都制定了有效的糾正措施。 | ||
| 140 | 無 | 不合格產(chǎn)品召回制度。 | ★ | 1.到成品庫房（或相關(guān)管理部門）檢查是否有產(chǎn)品發(fā)貨去向的記錄； 2.抽取2~3個批號產(chǎn)品的入庫單和發(fā)貨記錄，檢查入庫數(shù)量與發(fā)貨數(shù)量是否相符； 3.詢問是否有過不合格產(chǎn)品流入市場，同時索取顧客投訴記錄，檢查是否有某個批號產(chǎn)品的集中投訴。如果有，進(jìn)一步檢查是否召回已流入市場的產(chǎn)品。 |
