一、制定背景
建立包容審慎的監(jiān)管制度，是一場從理念到體制機制的深刻變革，是深化“放管服效”改革的重要舉措，是面對新經(jīng)濟業(yè)態(tài)、新技術(shù)發(fā)展下對現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的革新優(yōu)化，同時也是適應(yīng)當(dāng)前執(zhí)法實際需求的必要之策。
為適應(yīng)新需求，國家將建立包容審慎監(jiān)管理念納入《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》等法律法規(guī)，要求政府及其部門依法實施。2020年以來，國務(wù)院和省政府分別通過深化“放管服效”改革優(yōu)化營商環(huán)境等會議對包容審慎監(jiān)管先后作出重要指示，要求實施柔性監(jiān)管、智慧監(jiān)管，探索開展“沙盒監(jiān)管”、觸發(fā)式監(jiān)管等包容審慎監(jiān)管試點。2021年省政府印發(fā)《關(guān)于做好復(fù)制推廣自由貿(mào)易試驗區(qū)第六批改革試點經(jīng)驗工作的通知》（晉政辦發(fā)〔2021〕10號）將“多領(lǐng)域?qū)嵤┌菝饬P清單模式”列為我省復(fù)制推廣的主要內(nèi)容，省司法廳對制定包容免罰清單工作明確了具體要求。
二、起草過程
清單的調(diào)研起草工作，具體分為以下幾個階段：
一是充分學(xué)習(xí)研究，引進(jìn)他山之石。我們對新修訂處罰法中規(guī)定的三種不予處罰裁量情形進(jìn)行解剖學(xué)習(xí)和深入研究，明確了制定依據(jù)和方向。收集了上海、湖北、浙江自貿(mào)區(qū)、甘肅、重慶等10余個省市的免罰事項清單進(jìn)行了分析研究。
二是匯集共智，“四上三下三改”擬定事項清單。省局各處室四次向牽頭處室法規(guī)處上報建議、意見，法規(guī)處三次修改草稿并先后三次全面征求各處室、各地市的意見，對反饋回來的41條意見建議全采納的28條，部分采納的6條，不予采納7條（不采納原因主要包括要求增加不合理的免罰條件、要求刪除依法應(yīng)免罰的事項等），作了三次較大的修改。最終形成總共81項的《山西省市場監(jiān)管領(lǐng)域包容免罰清單（試行）》（審議稿）。
三、主要內(nèi)容
此次印發(fā)文件包括兩部分，第一部分是印發(fā)通知，明確了清單使用規(guī)范及注意事項。第二部分作為附件是清單的本體內(nèi)容，包含12類81件免罰事項。文件政務(wù)公開屬性為主動公開。
（一）免罰事項的性質(zhì)
按照行政處罰法對裁量范圍內(nèi)不予處罰事項的界定，本清單包含三種不同性質(zhì)的免罰事項：
第一種是法律、法規(guī)及規(guī)章明確規(guī)定的，需要先責(zé)令改正，后進(jìn)行處罰的事項，共有39項。第二種是違法行為輕微，及時改正，未造成危害后果的事項，共有4項。第三種是屬于首次違法，危害后果輕微，及時改正的事項，共有38項。
（二）免罰事項的類型
考慮到檢索的便利性，清單按照不同執(zhí)法領(lǐng)域分類排列，具體包括：
產(chǎn)品質(zhì)量11項（第1-11項）
價格監(jiān)管1項（第12項）
網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管12項（第13-24項）
傳銷監(jiān)管1項（第25項）
知識產(chǎn)權(quán)5項（第26-30項）
登記注冊8項（第31-38項）
食品安全15項（第39-53項）
廣告監(jiān)管8項（第54-61項）
特種設(shè)備2項（第62-63項）
計量監(jiān)管11項（第64-74項）
認(rèn)證認(rèn)可5項（第75-79項）
標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管2項（第80-81項）
四、主要特點
我省市場監(jiān)管領(lǐng)域包容免罰清單主要有以下特點：
（一）規(guī)則明晰，操作性強。清單依據(jù)國家總局和全國人大立法專家的解釋答復(fù)，明確了“首次違法”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)， 對“如何認(rèn)定首次違法”、“不予處罰決定是否公開”、“免罰的同時怎樣作為”等具體執(zhí)法事宜；全國首創(chuàng)提出在各級市場監(jiān)管部門建立免罰臺帳和免罰主體記錄制度，準(zhǔn)確把握免罰條件的適用，使清單的落實更具操作性和實效性。
（二）內(nèi)容全面，富有力度。我省市場監(jiān)管包容免罰清單在已發(fā)布的全國省級清單、我省省直部門清單中事項數(shù)量領(lǐng)先。從各省市場監(jiān)管免罰事項上來看，上海28項，湖北68項，安徽53項、甘肅67項、江蘇43項、重慶71項，我們經(jīng)全面梳理了涉及免罰條款的國家和我省法律法規(guī)規(guī)章60余部，共編入免罰事項81項，在全國省級市場監(jiān)管部門已經(jīng)發(fā)布的免罰清單中是領(lǐng)先的。這體現(xiàn)了我省市場監(jiān)管部門深入轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念、建立包容審慎監(jiān)管機制、促進(jìn)優(yōu)化營商環(huán)境的決心和舉措，為推動建立嚴(yán)格規(guī)范、公正文明、裁量有度的行政執(zhí)法環(huán)境做出重要引導(dǎo)。
五、需要說明的問題
（一）堅持依法行政和風(fēng)險最小化問題。考慮到這是我省市場監(jiān)管領(lǐng)域首次發(fā)布免罰清單，秉持運行穩(wěn)定、銜接順暢、執(zhí)行有效的原則，根據(jù)各處室和各地市所提意見，同時考慮對社會危害程度小、罰款金額相對少的事項優(yōu)先進(jìn)行收納。有爭議或有疑問的事項，如將“馳名商標(biāo)用于商品宣傳的違法行為”、“拒絕按照規(guī)定提供價格監(jiān)督檢查所需資料或者提供虛假資料的違法行為”等，考慮到罰款金額高、主觀惡意大、公平競爭等因素，暫不納入本次清單。
（二）起草中對應(yīng)當(dāng)先責(zé)令當(dāng)事人限期改正，逾期仍不改正才可以實施處罰的事項是否應(yīng)納入清單，一直存在爭論。實際執(zhí)法中對上述法律規(guī)定落實不到位，往往未經(jīng)責(zé)令改正就直接處罰的現(xiàn)象時有發(fā)生，不僅違背立法初衷和法定程序，而且對市場主體的合法權(quán)益和營商環(huán)境影響較大。我們認(rèn)為，將“先限期整改，不改正才處罰”類事項納入本清單，可以起到明確免罰和提醒督促、規(guī)范執(zhí)法行為的作用，而且其他省市也大都列入了。因此，清單已將此類事項列入。
