各區(qū)市場監(jiān)管局，臨港新片區(qū)市場監(jiān)管局，市局各處室、執(zhí)法總隊、機場分局：
為進一步規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)2021年7月15日施行的《中華人民共和國行政處罰法》等有關(guān)規(guī)定，我局對現(xiàn)行《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》中部分條款和內(nèi)容進行了修訂，現(xiàn)將經(jīng)修訂的《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定》印發(fā)給你們，請認(rèn)真遵照執(zhí)行。
上海市市場監(jiān)督管理局
2022年1月29日
附件： 
上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定
上海市市場監(jiān)督管理
行政處罰裁量基準(zhǔn)適用規(guī)定
第一條（目的和依據(jù)）
為了規(guī)范本市市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本市市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。
第二條（適用范圍）
本市各級市場監(jiān)督管理部門及其派出機構(gòu)實施行政處罰裁量時，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)定、《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》和本市市場監(jiān)督管理領(lǐng)域輕微違法免罰清單。
國家市場監(jiān)督管理總局、國家藥品監(jiān)督管理局、國家知識產(chǎn)權(quán)局對具體違法行為的行政處罰裁量基準(zhǔn)有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條（行政處罰裁量基準(zhǔn)定義）
行政處罰裁量基準(zhǔn)，是指市場監(jiān)督管理部門結(jié)合行政執(zhí)法實踐，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的行政處罰裁量的適用條件、適用情形等予以細化、量化而形成的具體標(biāo)準(zhǔn)。
第四條（適用原則）
本市市場監(jiān)督管理部門適用行政處罰裁量基準(zhǔn)時，應(yīng)當(dāng)堅持合法原則、過罰相當(dāng)原則、處罰與教育相結(jié)合原則、綜合裁量原則。
第五條（法律沖突適用規(guī)則）
當(dāng)事人同一違法行為同時違反數(shù)個不同層級效力的法律規(guī)范，在選擇適用法律、法規(guī)、規(guī)章時，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）優(yōu)先適用上位法規(guī)定；
（二）同一機關(guān)制定的，特別規(guī)定與一般規(guī)定不一致的，適用特別規(guī)定；
（三）同一機關(guān)制定的，新的規(guī)定與舊的規(guī)定不一致的，適用新的規(guī)定；
（四）同一機關(guān)制定的，新的一般規(guī)定與舊的特殊規(guī)定不一致的；以及同一位階的法規(guī)定不一致的，根據(jù)有權(quán)部門的裁決進行適用。
第六條（裁量基準(zhǔn)模式及裁量因素）
本市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)將主觀標(biāo)準(zhǔn)與客觀標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合，采用劃分裁量階次模式。
根據(jù)不同違法行為的特點，綜合考慮違法行為風(fēng)險性、持續(xù)情況、危害程度、危害后果和社會影響程度等事實和因素。
第七條（裁量等級）
行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個等級。
其中，不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30％部分。
一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中的30％至70％部分。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額（倍數(shù)）應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較高的30％部分。
第八條（行政處罰種類的輕重程度）
在常用的行政處罰種類中，警告、通報批評是較輕的行政處罰種類；暫扣許可證件、降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件、限制開展生產(chǎn)經(jīng)營活動、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)是較重的行政處罰種類；罰款、沒收違法所得、沒收非法財物的輕重程度介于兩者之間。
第九條（應(yīng)當(dāng)不予行政處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實施違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；
（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；
（五）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。
違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年。法律另有規(guī)定的除外。
第十條（應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰情形）
有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；
（四）主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當(dāng)事人揭發(fā)市場監(jiān)督管理領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)督管理領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
第十一條（可以從輕或者減輕行政處罰情形）
有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人實施違法行為的；
（二）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
有下列情形之一的，可以依法從輕行政處罰：
（一）積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；
（二）違法行為輕微，社會危害性較小的；
（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（四）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的。
第十二條（可以從重行政處罰情形）
有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：
（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴(yán)重危害后果的；
（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；
（三）因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；
（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復(fù)的；
（五）隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場監(jiān)督管理部門已依法對上述行為進行處罰的除外；
（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；
（七）其他依法可以從重行政處罰的。
發(fā)生重大傳染病疫情等突發(fā)事件，為了控制、減輕和消除突發(fā)事件引起的社會危害，市場監(jiān)督管理部門對違反突發(fā)事件應(yīng)對措施的行為，依法從重處罰。
第十三條（應(yīng)當(dāng)一般行政處罰情形）
違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)給予一般行政處罰。
第十四條（“可單處”“可并處”等情形）
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或并處不同種類行政處罰的，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）屬于從輕或者減輕行政處罰情形的，不再實施可處的罰種；
（二）屬于一般或者從重行政處罰情形的，應(yīng)當(dāng)實施可以單處或并處的罰種；
（三）同時具有從輕、減輕、從重行政處罰等情形的，根據(jù)綜合裁量決定，依據(jù)本條第（一）項、第（二）項規(guī)則進行適用。
第十五條（“情節(jié)嚴(yán)重”情形）
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定“情節(jié)嚴(yán)重”情形行政處罰的，對“情節(jié)嚴(yán)重”情形的確定，應(yīng)當(dāng)遵循以下適用規(guī)則：
（一）相關(guān)實體法對“情節(jié)嚴(yán)重”情形有明確規(guī)定的，從其規(guī)定；
（二）相關(guān)實體法未對“情節(jié)嚴(yán)重”情形作明確規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)立法本意，根據(jù)上級部門的執(zhí)法辦案要求，綜合考慮部門監(jiān)管執(zhí)法工作實際和具體違法事實等情況，對是否屬于“情節(jié)嚴(yán)重”情形進行綜合判斷，并經(jīng)部門負責(zé)人集體討論決定。
第十六條（綜合裁量情形）
違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定。
對于事關(guān)人民群眾身體健康、生命安全等的違法行為，實行最嚴(yán)厲的處罰。
第十七條（罰款的裁量標(biāo)準(zhǔn)）
對法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數(shù)額（倍數(shù)）按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外：
以最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）與最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的差值為基準(zhǔn)值。減輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以下確定（不含本數(shù)）；從輕處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）；一般處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）是在最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）上浮基準(zhǔn)值的30％至70％幅度內(nèi)確定（不含本數(shù)）；從重處罰罰款數(shù)額（倍數(shù)）在最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）下浮基準(zhǔn)值的30％幅度內(nèi)確定（含本數(shù)）。
法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額（倍數(shù)）沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）的，最低罰款數(shù)額（倍數(shù)）以零計算。
第十八條（制定裁量基準(zhǔn)）
市市場監(jiān)督管理局對法律、法規(guī)、規(guī)章中涉及市場監(jiān)督管理行政處罰裁量的內(nèi)容進行梳理，區(qū)分從輕、一般、從重行政處罰情形，制定《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》；并根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的變化和本市市場監(jiān)督管理行政執(zhí)法實際，適時對《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》進行評估、修訂。
第十九條（證據(jù)采集）
市場監(jiān)督管理執(zhí)法辦案人員在案件調(diào)查中，應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的裁量因素和情形，依法、全面、客觀收集相關(guān)證據(jù)。
第二十條（說理依據(jù)）
本規(guī)定及《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書、決定書中援引。
第二十一條（“從舊兼從輕”適用規(guī)則）
實施行政處罰，適用違法行為發(fā)生時的行政處罰裁量基準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，但是，作出行政處罰時，原行政處罰裁量基準(zhǔn)有關(guān)規(guī)定被修改或者廢止的，且本規(guī)定及《上海市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(zhǔn)》的行政處罰裁量結(jié)果較輕的，適用新的規(guī)定。
第二十二條（施行日期）
本規(guī)定自2022年2月1日起施行，有效期至2027年1月31日。
上海市市場監(jiān)督管理局辦公室 2022年1月29日印發(fā)
