省藥監(jiān)局，各州、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局，省局各處室、所屬事業(yè)單位：
現(xiàn)將《云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。
云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2022年5月7日
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云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管治理體系和治理能力現(xiàn)代化，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系，創(chuàng)新和加強(qiáng)事中事后監(jiān)管全鏈條全領(lǐng)域監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管資源合理配置和高效利用，推進(jìn)精準(zhǔn)監(jiān)管、有效監(jiān)管、智慧監(jiān)管、公正監(jiān)管，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見(jiàn)》（國(guó)市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱企業(yè)，是指依法在本省登記注冊(cè)的各類法人企業(yè)、非法人企業(yè)及其分支機(jī)構(gòu)。
本辦法所稱企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，是指以涉企信息歸集為基礎(chǔ)，以國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（云南）（以下簡(jiǎn)稱公示系統(tǒng)〔云南〕）為依托，按照本辦法規(guī)定的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)等現(xiàn)代技術(shù)手段對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)分類，對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識(shí)別和監(jiān)測(cè)預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)管的活動(dòng)。
第三條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理遵循科學(xué)合理、客觀公正、內(nèi)部評(píng)價(jià)、協(xié)同運(yùn)用的原則。科學(xué)建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，動(dòng)態(tài)管理指標(biāo)和權(quán)重，綜合運(yùn)用各類涉企信息，依靠信息化手段及時(shí)、自動(dòng)分類，客觀反映企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。
第四條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)預(yù)警和精準(zhǔn)識(shí)別，根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類狀況，開(kāi)展市場(chǎng)監(jiān)督管理等工作，適用本辦法。
企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類不代替市場(chǎng)監(jiān)督管理各專業(yè)領(lǐng)域?qū)ζ髽I(yè)的分級(jí)分類。食品、藥品、特種設(shè)備等直接關(guān)系人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全，以及潛在風(fēng)險(xiǎn)大、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)高的重點(diǎn)領(lǐng)域，在按照現(xiàn)有規(guī)定實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控和企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)協(xié)同，實(shí)現(xiàn)全鏈條監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)督管理其他專業(yè)領(lǐng)域，可以直接使用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，也可以參考本辦法，構(gòu)建本領(lǐng)域的分級(jí)分類監(jiān)管機(jī)制。
第五條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理主要服務(wù)于“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管、信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警和綜合研判處置等工作。分類結(jié)果作為配置監(jiān)管資源的內(nèi)部參考依據(jù)，不作為對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)，不向社會(huì)公開(kāi)。
各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，也應(yīng)當(dāng)注重參考企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果。
第六條 云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)組織、指導(dǎo)和督查全省市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，制定完善企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類標(biāo)準(zhǔn)和差異化監(jiān)管措施，組織實(shí)施企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類、信息共享，建設(shè)和管理企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)。
各州、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局按照“誰(shuí)審批、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)主管、誰(shuí)監(jiān)管”的原則，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本轄區(qū)內(nèi)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作，根據(jù)分類結(jié)果，結(jié)合實(shí)際情況實(shí)施差異化監(jiān)管措施，并對(duì)所轄縣、市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、督查。
各縣、市、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)具體實(shí)施本轄區(qū)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理工作。
第七條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果記于企業(yè)名下，按月動(dòng)態(tài)更新，供各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及相關(guān)部門共享共用，并按照統(tǒng)一的數(shù)據(jù)規(guī)范推送至國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局。
第八條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門要明確信息安全責(zé)任，構(gòu)建數(shù)據(jù)安全責(zé)任體系，加強(qiáng)對(duì)涉及國(guó)家利益、公共安全、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私等信息的保護(hù)，防止失密泄密和侵犯?jìng)€(gè)人隱私，確保數(shù)據(jù)安全和信息安全。
第九條 推動(dòng)發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、新聞媒體、互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、信用服務(wù)機(jī)構(gòu)等第三方機(jī)構(gòu)和信用管理領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的作用，支持鼓勵(lì)其參與企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理，推進(jìn)社會(huì)共治。
第二章 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類
第十條 按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系要求，通過(guò)公示系統(tǒng)（云南）全面、及時(shí)歸集市場(chǎng)監(jiān)督管理系統(tǒng)企業(yè)登記注冊(cè)、備案、股權(quán)出質(zhì)登記、知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押登記、行政許可、行政處罰、列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重失信主體名單、抽查檢查等信息。整合歸集包括食品藥品安全監(jiān)管、特種設(shè)備安全監(jiān)管、工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)管、侵權(quán)假冒治理、價(jià)格執(zhí)法、反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、計(jì)量、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)檢測(cè)、認(rèn)證認(rèn)可等領(lǐng)域的企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)信息。
將其他政府部門履職過(guò)程中產(chǎn)生的行政許可、行政處罰、嚴(yán)重失信主體名單、抽查檢查等涉企信息依托公示系統(tǒng)（云南）有效歸集。探索運(yùn)用公用企事業(yè)單位、行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)、大型平臺(tái)企業(yè)等有關(guān)方面掌握的涉企信用風(fēng)險(xiǎn)信息，夯實(shí)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類基礎(chǔ)。
對(duì)信息資源按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理需求重新規(guī)劃、梳理、清洗、校核等，構(gòu)建企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源庫(kù)。
第十一條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類堅(jiān)持定量分析與定性判定相結(jié)合的原則，建立企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系，并結(jié)合日常監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)歸集、行業(yè)分布、監(jiān)管重點(diǎn)、司法協(xié)助等因素，對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況予以判定。
第十二條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系采用國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局通用型企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)，由企業(yè)基礎(chǔ)屬性信息、企業(yè)動(dòng)態(tài)信息、監(jiān)管信息、關(guān)聯(lián)關(guān)系信息、社會(huì)評(píng)價(jià)信息五個(gè)基礎(chǔ)維度組成，運(yùn)用既往監(jiān)管結(jié)果信息進(jìn)行驗(yàn)證并確定指標(biāo)體系及權(quán)重。企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)及權(quán)重實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
第十三條 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)基于企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源庫(kù)，按照企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理指標(biāo)體系，綜合運(yùn)用大數(shù)據(jù)、機(jī)器學(xué)習(xí)、人工智能等現(xiàn)代科技手段，對(duì)企業(yè)仍在影響期內(nèi)的信息數(shù)據(jù)分析后，自動(dòng)對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)分。根據(jù)不同得分區(qū)間，結(jié)合定性判定規(guī)則，按照信用風(fēng)險(xiǎn)狀況由低到高將企業(yè)分為信息風(fēng)險(xiǎn)低（A類）、信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）、信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）、信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）四類，實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況的自動(dòng)分類、動(dòng)態(tài)更新、實(shí)時(shí)共享。
第十四條 下列信息，不作為企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類的依據(jù)：
（一）被撤銷或被確認(rèn)違法、無(wú)效的具體行政行為信息；
（二）發(fā)生變更的具體行政行為，其中變更前的信息；
（三）部分撤銷的具體行政行為，其中撤銷部分的信息；
（四）其他影響分類的信息被相關(guān)機(jī)構(gòu)認(rèn)定為誤判、錯(cuò)誤、筆誤等與真實(shí)情況有偏差的；
（五）其他依法不應(yīng)作為分類依據(jù)的信息。
第十五條 有下列情形之一的，直接判定為信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）或信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）企業(yè)：
（一）企業(yè)當(dāng)前被有關(guān)政府部門列入“黑名單”的，直接判定為信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）；
（二）企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事，以及高級(jí)管理人員當(dāng)前被列入失信被執(zhí)行人的，直接判定為信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）；
（三）企業(yè)三個(gè)月內(nèi)消費(fèi)者反映強(qiáng)烈、社會(huì)關(guān)注度較高的行業(yè)或領(lǐng)域，造成嚴(yán)重負(fù)面影響的，直接判定為信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）或信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）。
第十六條 鼓勵(lì)各州、市市場(chǎng)監(jiān)督管理局結(jié)合本地產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，選定地方特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)），構(gòu)建本地特色產(chǎn)業(yè)（行業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)分類指標(biāo)體系和管理辦法，探索完善風(fēng)險(xiǎn)處置、跟蹤和反饋機(jī)制，服務(wù)本地監(jiān)管創(chuàng)新和政府決策。
第三章 企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管措施
第十七條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果，結(jié)合實(shí)際情況，合理確定監(jiān)管重點(diǎn)和措施、抽查比例和頻次等，實(shí)施差異化監(jiān)管。
第十八條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)自身職責(zé)，可以對(duì)信息風(fēng)險(xiǎn)低（A類）企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）可合理降低“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，對(duì)于被隨機(jī)抽中的企業(yè)可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等非現(xiàn)場(chǎng)檢查措施；
（二）實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，除投訴舉報(bào)、大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第十九條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)自身職責(zé)，可以對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)一般（B類）企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）實(shí)行常規(guī)監(jiān)管，保持常態(tài)化監(jiān)管頻率，定期進(jìn)行大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警；
（二）按照常規(guī)比例和頻次開(kāi)展“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查，對(duì)于被隨機(jī)抽中的企業(yè)可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等檢查措施；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第二十條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)自身職責(zé)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)管，列為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象，提高監(jiān)管頻率，定期或不定期進(jìn)行大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)預(yù)警；
（二）適當(dāng)提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，對(duì)于被隨機(jī)抽中的企業(yè)可采取書(shū)面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等檢查措施；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第二十一條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)自身職責(zé)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）企業(yè)實(shí)施以下監(jiān)管措施：
（一）實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，列為重點(diǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警對(duì)象，定期或不定期開(kāi)展大數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)，增加監(jiān)測(cè)次數(shù)；
（二）有針對(duì)性地大幅提高“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”抽查比例和頻次，要主動(dòng)實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（三）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。
第二十二條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)較高（C類）企業(yè)和信用風(fēng)險(xiǎn)高（D類）企業(yè)實(shí)施差異化監(jiān)管的，不得超越法定種類和幅度。
第二十三條 依據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)之間的正相關(guān)原理，實(shí)行企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理與企業(yè)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)企業(yè)違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、分析預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)處置和跟蹤反饋工作，提升信用監(jiān)管科學(xué)性。
第二十四條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式等企業(yè)要參考企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類結(jié)果實(shí)施包容審慎監(jiān)管。根據(jù)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)狀況動(dòng)態(tài)調(diào)整監(jiān)管政策和措施，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)低和信用風(fēng)險(xiǎn)一般的企業(yè)，給予一定時(shí)間的“觀察期”，實(shí)行觸發(fā)式監(jiān)管；對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)高的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)有針對(duì)性地采取嚴(yán)格監(jiān)管措施，防止風(fēng)險(xiǎn)隱患演變?yōu)閰^(qū)域性、行業(yè)性突出問(wèn)題。
第四章 責(zé)任追究
第二十五條 各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及其工作人員，在信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理過(guò)程中，對(duì)于違規(guī)泄露、篡改、虛構(gòu)、刪除相關(guān)信息，或利用相關(guān)信息謀取私利的，情節(jié)嚴(yán)重或造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。
第二十六條 公民、法人或其他組織以營(yíng)利為目的非法批量獲取、使用企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理數(shù)據(jù)，對(duì)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)分類管理系統(tǒng)運(yùn)行產(chǎn)生不良影響的，依法追究相關(guān)責(zé)任。
第五章 附則
第二十七條 本辦法由云南省市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第二十八條 本辦法自2022年7月1日起實(shí)施，有效期兩年。
