各區(qū)生態(tài)環(huán)境局、自貿(mào)區(qū)管委會保稅區(qū)管理局、臨港新片區(qū)管委會：
根據(jù)生態(tài)環(huán)境部《排污許可提質(zhì)增效工作方案（2022-2024年）》《上海市排污許可管理實施細(xì)則》《上海市排污許可提質(zhì)增效實施方案（2022-2024年）》等要求，為進(jìn)一步落實排污許可證質(zhì)量常態(tài)化抽查任務(wù)，持續(xù)鞏固提升排污許可證質(zhì)量，我局決定組織開展2024年度排污許可證質(zhì)量審核工作?，F(xiàn)將有關(guān)工作安排和要求通知如下：
一、工作任務(wù)
（一）許可證質(zhì)量滾動自查
在2023年完成全覆蓋自查的基礎(chǔ)上，市區(qū)兩級審批部門對截止2024年6月底前新完成首次申請、重新申請或變更的排污許可證，滾動開展許可證質(zhì)量審核自查。其中，對首次申請許可證實施全覆蓋自查，對重新申請和變更的許可證抽查比例不低于總數(shù)的20%。
（二）許可證質(zhì)量常態(tài)化抽查
對各區(qū)2023年下半年和2024年上半年完成首次申請、重新申請或變更的排污許可證，我局組織開展質(zhì)量抽查，抽查比例不低于首次申請總數(shù)的20%，重新申請總數(shù)的10%，變更總數(shù)的5%。
生態(tài)環(huán)境部提出其他排污許可證質(zhì)量審核任務(wù)和要求的，市區(qū)兩級應(yīng)按要求推進(jìn)落實。
二、職責(zé)分工和審核方式
我局負(fù)責(zé)組織開展排污許可證質(zhì)量常態(tài)化抽查，按照區(qū)域全覆蓋且聚焦典型行業(yè)的原則，按比例抽取全市首次申請、重新申請或變更的排污許可證開展質(zhì)量審核。市區(qū)兩級生態(tài)環(huán)境局、自貿(mào)區(qū)管委會保稅區(qū)管理局和臨港新片區(qū)管委會（以下統(tǒng)稱各級生態(tài)環(huán)境部門）按照本市固定污染源監(jiān)管的職責(zé)分工，對照《上海市排污許可證質(zhì)量審核要點（2024年版）》（詳見附件），組織對轄區(qū)內(nèi)完成首次申請、重新申請或變更的排污許可證滾動開展質(zhì)量自查。
質(zhì)量審核采取平臺檢查與現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式，以平臺檢查為基礎(chǔ)，通過調(diào)閱全國排污許可證管理信息平臺數(shù)據(jù)，檢查排污許可證載明內(nèi)容的完整性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性。對于平臺檢查存疑的，尤其是發(fā)現(xiàn)污染治理設(shè)施、排放口、排放標(biāo)準(zhǔn)等事項疑似存在問題的排污許可證，應(yīng)組織開展現(xiàn)場核查。
三、質(zhì)量審核時間安排
（一）許可證質(zhì)量滾動自查
1. 質(zhì)量滾動自查（8月底前）
各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)于今年8月底前，組織對2024年6月底前新完成首次申請、重新申請或變更的排污許可證開展許可證質(zhì)量自查。
2. 自查問題整改（11月底前）
各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)按照即知即改的原則，及時組織落實問題整改，推進(jìn)實現(xiàn)整改閉環(huán)。各區(qū)級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)于今年11月底前編制質(zhì)量審核自查和整改情況報告并上報我局。
（二）常態(tài)化抽查
1. 常態(tài)化質(zhì)量抽查（10月底前）
我局將分別于今年6月和10月底前，組織對2023年下半年和2024年上半年全市完成首次申請、重新申請或變更的排污許可證開展許可證質(zhì)量常態(tài)化抽查，抽查結(jié)果和主要問題將書面通報各區(qū)級生態(tài)環(huán)境部門。
2. 抽查問題整改（11月底前）
各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)對照我局抽查結(jié)果，及時組織落實問題整改。各區(qū)級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)分別于今年8月底和11月底前編制兩次常態(tài)化抽查問題整改情況報告并上報我局。
四、質(zhì)量審核內(nèi)容要求
（一）平臺檢查內(nèi)容
通過全國排污許可證管理信息平臺檢查排污許可證載明的基本信息、登記事項、許可事項和管理要求等是否符合法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和相關(guān)管理規(guī)定的要求。
檢查內(nèi)容分為必查和選查兩類：一是必查內(nèi)容，主要包括發(fā)證條件符合性，管理類別正確性，排放口、污染因子、排放限值和排放量等許可事項準(zhǔn)確性，以及自行監(jiān)測、執(zhí)行報告、臺賬記錄和信息公開等國家管理要求載明情況等。二是選查內(nèi)容，主要包括登記事項完整性和規(guī)范性、本市環(huán)境管理要求載明情況、核發(fā)流程規(guī)范性等。
區(qū)級自查應(yīng)針對必查內(nèi)容開展審核，鼓勵對選查內(nèi)容開展審核。市級抽查以必查內(nèi)容為重點，兼顧選查內(nèi)容，開展全面審核。
（二）現(xiàn)場核查內(nèi)容
對排污單位現(xiàn)場核查以問題為導(dǎo)向，現(xiàn)場檢查排污單位生產(chǎn)設(shè)施、治污設(shè)施、排放口、排放去向等實際情況是否與排污許可證一致，核查排污單位申報材料和承諾事項的真實性和合規(guī)性?，F(xiàn)場檔案資料核查重點關(guān)注排污許可證其他許可內(nèi)容及核發(fā)流程的規(guī)范性。
五、工作要求
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機(jī)制
排污許可證是對排污單位進(jìn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管的主要依據(jù)，許可證質(zhì)量和審核完成情況已納入國家和地方污染防治攻堅戰(zhàn)考核指標(biāo)和績效考核范圍。各級生態(tài)環(huán)境部門務(wù)必要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立工作機(jī)制，充分依托大數(shù)據(jù)、信息化手段實施輔助審核，強(qiáng)化部門聯(lián)動，明確目標(biāo)責(zé)任，落實專人負(fù)責(zé)，強(qiáng)化技術(shù)支撐，保障工作經(jīng)費，按時報送進(jìn)展。
（二）強(qiáng)化問題處理，落實整改閉環(huán)
對于質(zhì)量審核自查和我局抽查通報的問題，各級生態(tài)環(huán)境部門應(yīng)分級分類處理，建立問題臺賬，實行整改銷號，及時組織相關(guān)排污單位落實整改，實施邊查邊改，依法開展許可證變更（重新申請），按時完成工作閉環(huán)。對許可證質(zhì)量審核中發(fā)現(xiàn)的問題，要加強(qiáng)總結(jié)分析，舉一反三，落實排污單位主體責(zé)任、技術(shù)評估機(jī)構(gòu)審核責(zé)任和核發(fā)審批部門管理責(zé)任。對發(fā)現(xiàn)的排污單位、技術(shù)機(jī)構(gòu)在排污許可證申領(lǐng)、審核過程中弄虛作假等違法違規(guī)行為，應(yīng)移送執(zhí)法部門依法查處，并納入國家有關(guān)信用信息系統(tǒng)向社會公布。
（三）加強(qiáng)工作調(diào)度、及時報送結(jié)果
各區(qū)級生態(tài)環(huán)境部門要加強(qiáng)工作調(diào)度，全面掌握工作進(jìn)展，按時完成目標(biāo)任務(wù)，及時總結(jié)工作成果和經(jīng)驗做法，按要求編制工作報告并加蓋公章報送我局。我局將結(jié)合許可證質(zhì)量審核工作節(jié)點目標(biāo)和生態(tài)環(huán)境部相關(guān)要求開展調(diào)度，對審核工作推進(jìn)滯后和整改不到位的地區(qū)，視情況進(jìn)行通報，組織開展現(xiàn)場幫扶。
（四）健全長效機(jī)制，實施動態(tài)更新
各級生態(tài)環(huán)境部門要健全質(zhì)量管理長效機(jī)制，實施排污許可證動態(tài)更新，不斷提升排污許可證質(zhì)量。在許可證核發(fā)階段，應(yīng)組織相關(guān)要素管理部門開展聯(lián)合審查，對首次申請或重新申請應(yīng)組織開展現(xiàn)場核查，對重點管理排污單位還應(yīng)組織聯(lián)合現(xiàn)場檢查；同時強(qiáng)化技術(shù)評估支撐，技術(shù)機(jī)構(gòu)對其評估意見負(fù)責(zé)。在證后監(jiān)管階段，堅持“以用促發(fā)”，落實監(jiān)管反饋機(jī)制，監(jiān)測、執(zhí)法等部門發(fā)現(xiàn)許可證存在問題的，應(yīng)及時反饋審批部門予以研究修正。
六、聯(lián)系人和聯(lián)系方式
1. 環(huán)境影響評價與排放管理處 潘宏杰
電 話：23115621
2. 市環(huán)境科學(xué)研究院 席雪飛
電 話：64085119轉(zhuǎn)3323
電子郵箱：xixf@saes.sh.cn。
附件：上海市排污許可證質(zhì)量審核要點（2024年版）
上海市生態(tài)環(huán)境局
2024年2月29日
附件
上海市排污許可證質(zhì)量審核要點（2024年版）
為落實《排污許可提質(zhì)增效工作方案（2022-2024年）》（環(huán)辦環(huán)評函〔2022〕237號）和《上海市排污許可提質(zhì)增效實施方案（2022-2024年）》（滬環(huán)函〔2022〕137號）要求，強(qiáng)化本市排污許可證質(zhì)量控制工作，規(guī)范開展已核發(fā)許可證質(zhì)量審核，根據(jù)《排污許可管理條例》《排污許可管理辦法（試行）》和《上海市排污許可管理實施細(xì)則》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕1號）等規(guī)定，結(jié)合各行業(yè)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范（以下簡稱許可證技術(shù)規(guī)范）、自行監(jiān)測技術(shù)指南及本市相關(guān)環(huán)境管理要求，制定本審核要點。
一、許可證有效期（必查）
主要審核許可證是否在有效期內(nèi)，是否存在到期未延續(xù)的情況。
二、基本條件
（一）發(fā)證前提條件（必查）
排污單位不得存在下列情形之一：位于飲用水水源保護(hù)區(qū)等法律法規(guī)明確規(guī)定禁止建設(shè)區(qū)域內(nèi)；屬于《產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄》等國家產(chǎn)業(yè)政策目錄中已明令淘汰或者立即淘汰的落后生產(chǎn)工藝裝備、落后產(chǎn)品。
（二）批建相符性（必查）
主要審核排污單位的性質(zhì)、生產(chǎn)地點、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)工藝、污染防治措施等內(nèi)容與相關(guān)環(huán)評文件（包括建設(shè)項目環(huán)境影響報告書/表及批復(fù)文件、環(huán)境影響登記表）的一致性，包括排放口數(shù)量、污染因子、危險廢物貯存設(shè)施貯存能力或處置方式等。
若排污單位就相較于環(huán)評變動的內(nèi)容提供了補(bǔ)充說明材料，還應(yīng)對該材料開展審核。補(bǔ)充說明材料為建設(shè)項目非重大變動環(huán)境影響分析說明的，應(yīng)按照《關(guān)于規(guī)范本市建設(shè)項目環(huán)境影響評價調(diào)整變更工作的通知》（滬環(huán)規(guī)〔2023〕1號）規(guī)定，對照《污染影響類建設(shè)項目重大變動清單（試行）》（環(huán)辦環(huán)評函〔2020〕688號）等國家發(fā)布的建設(shè)項目重大變動清單，評估其符合非重大變動的條件是否充分。補(bǔ)充說明材料為建設(shè)項目驗收后變動情況分析說明的，應(yīng)對照《〈建設(shè)項目環(huán)境影響評價分類管理名錄〉上海市實施細(xì)化規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2021〕11號）評估其是否屬于豁免環(huán)評手續(xù)的范圍。排污許可證中不得許可重大變動或未批先建的內(nèi)容。
三、登記事項
按照許可證技術(shù)規(guī)范等要求，結(jié)合相關(guān)環(huán)評文件和申請材料，審核產(chǎn)品產(chǎn)能、原輔材料及燃料、產(chǎn)排污節(jié)點、污染治理設(shè)施等信息記載的完整性和規(guī)范性。
（一）行業(yè)類別（選查）
按照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》（GB/T 4754-2017）及其修改單，結(jié)合相關(guān)環(huán)評文件等資料、以及排污許可證中的生產(chǎn)工藝、主要產(chǎn)品等信息，審核填報的行業(yè)類別是否正確。當(dāng)涉及多個行業(yè)時，還應(yīng)審核是否存在遺漏。
（二）管理類別（必查）
對照《固定污染源排污許可分類管理名錄（2019年版）》（部令第11號）和《上海市浦東新區(qū)固定污染源排污許可分類管理名錄》（滬環(huán)規(guī)〔2023〕6號）審核排污單位許可證管理類別是否識別正確，重點關(guān)注是否存在降級管理。
（三）排污單位基本信息（選查）
主要審核是否規(guī)范填寫投產(chǎn)日期、污染控制區(qū)、相關(guān)環(huán)評文件和總量分配計劃文件的名稱及文號等信息。
（四）主要產(chǎn)品及產(chǎn)能信息（選查）
主要審核是否規(guī)范填寫生產(chǎn)設(shè)施（裝置）、公共設(shè)施等信息。其中，“年生產(chǎn)時間”應(yīng)采用環(huán)評文件等明確的年生產(chǎn)小時數(shù)據(jù)。
（五）主要原輔材料及燃料信息（選查）
主要審核原輔材料是否完整填寫有毒有害成分及占比、純度（特別是有機(jī)溶劑）等信息；燃料為煤炭時，是否完整填寫硫分、灰分、熱值等信息。
（六）產(chǎn)排污節(jié)點信息（選查）
主要審核是否依據(jù)排污許可證技術(shù)規(guī)范、環(huán)評文件等正確和規(guī)范填寫廢水和廢氣產(chǎn)污設(shè)施、排放形式、排放去向、治理措施等信息。
（七）污染治理設(shè)施信息（必查）
主要審核污染治理設(shè)施是否采用許可證技術(shù)規(guī)范或各行業(yè)污染防治可行技術(shù)指南等明確的可行技術(shù)。未采用可行技術(shù)的，排污單位應(yīng)提交證明具備同等污染防治能力的相關(guān)材料，如滿足達(dá)標(biāo)排放要求的監(jiān)測報告、設(shè)計技術(shù)文件或設(shè)備手冊等。
（八）固體廢物登記信息（必查）
主要審核是否已按《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ 1200-2021）要求填報工業(yè)固廢信息。結(jié)合相關(guān)環(huán)評文件等資料，重點關(guān)注產(chǎn)生的工業(yè)固廢種類、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、去向等信息填報是否完整、規(guī)范，自行貯存設(shè)施信息表是否遺漏工業(yè)固廢種類。
（九）工業(yè)噪聲基本情況（必查）
對于《關(guān)于開展工業(yè)噪聲排污許可管理工作的通知》（環(huán)辦環(huán)評〔2023〕14號）發(fā)布后完成首次申請、重新申請的排污許可證，審核是否已按《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)噪聲》（HJ 1301-2023）要求填報工業(yè)噪聲基本情況。結(jié)合企業(yè)實際情況和相關(guān)環(huán)評文件等資料，審核填報的產(chǎn)噪單元名稱及編號、主要產(chǎn)噪設(shè)施及數(shù)量、主要噪聲污染防治設(shè)施及數(shù)量、廠界外聲環(huán)境功能區(qū)類別、生產(chǎn)時段等信息是否完整、規(guī)范。
（十）圖件（選查）
按照許可證技術(shù)規(guī)范、環(huán)評文件及提供的補(bǔ)充說明材料，審核圖件的完整性和規(guī)范性。
四、許可事項
按照許可證技術(shù)規(guī)范等要求，結(jié)合環(huán)評文件和申請材料，審核排放口、污染因子、許可排放限值和許可排放量的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。
（一）排放口（必查）
對于有組織排放，主要審核排氣筒高度、數(shù)量是否和環(huán)評文件一致；排放口類型是否按照許可證技術(shù)規(guī)范正確識別。
對于無組織排放，主要審核無組織排放源（含廠區(qū)內(nèi)和廠界）是否屬于《揮發(fā)性有機(jī)物無組織排放控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB37822-2019）等規(guī)定的許可范圍，即設(shè)備與管線組件泄漏（包括采樣）；揮發(fā)性有機(jī)液體儲存和調(diào)和損失；有機(jī)液體裝載揮發(fā)損失；廢水集輸、儲存、處理處置過程逸散；冷卻塔和循環(huán)水冷卻系統(tǒng)釋放、工藝無組織（延遲焦化）六個環(huán)節(jié)。
（二）污染因子（必查）
主要審核排放口和無組織排放源是否準(zhǔn)確識別了污染因子。對于許可證技術(shù)規(guī)范和環(huán)評文件中明確的污染因子，原則上應(yīng)全面識別。排污單位作出承諾并提供充分材料證明不排放的污染因子，應(yīng)重點關(guān)注其提供材料的充分合理性，以及是否在排污許可證中備注以下內(nèi)容，“若后續(xù)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)企業(yè)有上述污染物排放行為的，應(yīng)依法依規(guī)從嚴(yán)處理”。
（三）許可排放限值（必查）
對于廢水和廢氣，主要對照《生態(tài)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)管理辦法》（部令第17號）等文件，審核排放標(biāo)準(zhǔn)的選用和許可排放限值的取值是否規(guī)范。排放限值的選取原則為：一是有行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先執(zhí)行行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中未作規(guī)定的污染因子，若排污單位確有排放且需要納入管理的，經(jīng)論證后屬于排污單位主要污染物的，根據(jù)綜合排放標(biāo)準(zhǔn)納入排污許可證管理。二是有地方標(biāo)準(zhǔn)的，優(yōu)先執(zhí)行地方標(biāo)準(zhǔn)；若國家新頒布更嚴(yán)格的排放要求，在地標(biāo)完成修訂前，應(yīng)執(zhí)行更嚴(yán)格的排放要求。三是對于排放標(biāo)準(zhǔn)出臺之后批復(fù)的建設(shè)項目，若其環(huán)評文件對污染物排放提出嚴(yán)于相關(guān)排放標(biāo)準(zhǔn)的要求，原則上應(yīng)按環(huán)評要求執(zhí)行。四是涉及多種類型廢氣（廢水）混合排放的排放口，應(yīng)同時執(zhí)行各類廢氣（廢水）相應(yīng)的排放標(biāo)準(zhǔn)，各標(biāo)準(zhǔn)中存在重復(fù)的污染因子時，應(yīng)從嚴(yán)確定其排放限值。五是本市執(zhí)行大氣污染物特別排放限值的范圍和時間應(yīng)根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于重點行業(yè)執(zhí)行國家排放標(biāo)準(zhǔn)大氣污染物特別排放限值的公告》（滬環(huán)規(guī)〔2019〕13號）確定。六是本市一類重金屬污染物按照《上海市貫徹落實中央環(huán)保督察反饋意見整改方案》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)一類水污染物排放企業(yè)監(jiān)管工作的通知》（滬環(huán)規(guī)〔2017〕5號）等要求執(zhí)行特別排放限值；青浦區(qū)按照環(huán)境保護(hù)部第28、30號公告要求執(zhí)行國家排放標(biāo)準(zhǔn)的水污染物特別排放限值。
對于噪聲，審核排污許可證中載明的排放標(biāo)準(zhǔn)和許可排放限值是否正確。
（四）許可排放量（必查）
1.許可量控制因子
主要審核是否根據(jù)《上海市生態(tài)環(huán)境局關(guān)于進(jìn)一步完善本市固定污染源重點污染物許可排放量核算規(guī)則的通知》（滬環(huán)評〔2023〕214號，以下簡稱214號文）和許可證技術(shù)規(guī)范，結(jié)合排污單位環(huán)評文件等確定許可量控制因子。原則上，廢氣許可量控制因子應(yīng)包括顆粒物、二氧化硫、氮氧化物、揮發(fā)性有機(jī)物、重點重金屬污染物（若有）；廢水許可量控制因子應(yīng)包括化學(xué)需氧量、氨氮、總氮、總磷、重點重金屬污染物（若有）。
2. 許可排放量
主要審核許可排放量的計算和取值是否正確，是否符合排污許可證技術(shù)規(guī)范、環(huán)評文件、重點污染物排放總量控制及214號文等相關(guān)要求。
（五）固體廢物許可信息（必查）
主要審核是否已按《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)固體廢物（試行）》（HJ 1200-2021）的要求明確工業(yè)固廢許可事項，工業(yè)固體廢物自行貯存、利用、處置設(shè)施能力是否與環(huán)評文件一致。
五、管理要求
（一）排污單位主體責(zé)任
1. 自行監(jiān)測（必查）
主要審核是否按照許可證技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)評文件、《上海市固定污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)、聯(lián)網(wǎng)、運維和管理有關(guān)規(guī)定》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕4號）等載明自行監(jiān)測要求，包括監(jiān)測范圍、監(jiān)測設(shè)施（手動或自動）、監(jiān)測頻次、自動監(jiān)測設(shè)施安裝要求等。手工監(jiān)測頻次原則上不應(yīng)低于許可證技術(shù)規(guī)范和自行監(jiān)測技術(shù)指南要求，國家或本市另有規(guī)定的除外。對于應(yīng)當(dāng)安裝自動監(jiān)測設(shè)施而尚未安裝的，“自動監(jiān)測是否聯(lián)網(wǎng)”應(yīng)填“否”，并在“其他信息”中明確安裝要求。對于應(yīng)當(dāng)安裝自動留樣儀的，“監(jiān)測設(shè)施”應(yīng)填“手工”，按照許可證技術(shù)規(guī)范、自行監(jiān)測技術(shù)指南、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)評文件等載明手工監(jiān)測要求，并在“其他信息”中明確自動留樣儀安裝要求。廠界噪聲還應(yīng)關(guān)注監(jiān)測指標(biāo)的正確性。
2. 臺賬記錄（必查）
主要審核是否按照許可證技術(shù)規(guī)范、《排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術(shù)規(guī)范總則（試行）》（HJ944-2018）《危險廢物管理計劃和管理臺賬制定技術(shù)導(dǎo)則》（HJ1259-2022）《一般工業(yè)固體廢物管理臺賬制定指南（試行）》（部公告2021年第82號）和《上海市排污許可管理實施細(xì)則》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕1號）等載明臺賬記錄要求。重點關(guān)注監(jiān)測記錄信息、臺賬記錄保存期限、固廢和噪聲（僅針對按照國家要求已增補(bǔ)固廢和噪聲的排污許可證）是否遺漏。
3. 執(zhí)行報告（必查）
主要審核是否按照許可證技術(shù)規(guī)范、《排污單位環(huán)境管理臺賬及排污許可證執(zhí)行報告技術(shù)規(guī)范總則（試行）》（HJ944-2018）和《上海市排污許可管理實施細(xì)則》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕1號）等載明執(zhí)行報告的上報頻次、時間和主要內(nèi)容。重點關(guān)注上報截止時間是否錯漏，固廢和噪聲執(zhí)行報告要求（僅針對按照國家要求已增補(bǔ)固廢和噪聲的排污許可證）是否遺漏。
4. 信息公開（必查）
主要審核是否按照《排污許可管理辦法（試行）》（部令第48號）《排污許可管理條例》（國務(wù)院令第736號）《上海市排污許可管理實施細(xì)則》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕1號）《企業(yè)環(huán)境信息依法披露管理辦法》（部令第24號）等法規(guī)規(guī)范要求，載明公開的方式和內(nèi)容等信息。
（二）其他控制及管理要求
1. 無組織排放管控要求（必查）
主要審核是否按照許可證技術(shù)規(guī)范、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)評文件等載明無組織排放管理要求。
2. 固體廢物環(huán)境管理要求（必查）
主要審核是否根據(jù)《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》《一般工業(yè)固體廢物貯存和填埋污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18599-2020）、《危險廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB 18597-2023）等法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及環(huán)評文件等載明固體廢物收集、貯存、處理處置、臺賬記錄、信息公開等方面的管理要求。
3. 土壤環(huán)境管理要求（必查）
主要審核是否根據(jù)《中華人民共和國土壤污染防治法》《上海市土壤污染防治條例》，在管理要求中載明土壤污染重點監(jiān)管單位應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)，即“嚴(yán)格控制有毒有害物質(zhì)排放，并按年度向生態(tài)環(huán)境主管部門報告排放情況；建立土壤污染隱患排查制度，保證持續(xù)有效防止有毒有害物質(zhì)滲漏、流失、揚散；制定、實施自行監(jiān)測方案，并將監(jiān)測數(shù)據(jù)報生態(tài)環(huán)境主管部門”。
4. 噪聲環(huán)境管理要求（必查）
對于2023年9月29日后首次申請、重新申請的排污許可證，審核是否已按《排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范 工業(yè)噪聲》（HJ 1301-2023）要求，在“其他信息”或者管理要求中載明《工業(yè)企業(yè)噪聲控制設(shè)計規(guī)范》（GB/T 50087-2013） 和 《環(huán)境噪聲與振動控制工程技術(shù)導(dǎo)則》（HJ 2034-2013）中關(guān)于工業(yè)噪聲污染防治的相關(guān)要求。
5. 其他環(huán)境管理要求（選查）
主要審核是否根據(jù)《排污許可管理條例》《上海市排污許可管理實施細(xì)則》以及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等要求，載明排放口規(guī)范化及標(biāo)志牌設(shè)置、污染治理設(shè)施運行維護(hù)，無組織排放控制、冬防及重污染天氣管理、固體廢物環(huán)境管理、土壤及地下水污染防治、應(yīng)急預(yù)案、清潔生產(chǎn)等其他管理要求。
六、核發(fā)流程
（一）申請材料完整性（選查）
主要審核排污單位申請材料完整性和規(guī)范性，包括以下內(nèi)容：一是排污許可證申請表；二是由排污單位法定代表人或主要負(fù)責(zé)人簽字或蓋章的承諾書；三是排污許可證申請前信息公開情況說明表（重點管理）；四是納污范圍、納污排污單位名單、管網(wǎng)布置、最終排放去向等說明材料（城鎮(zhèn)和工業(yè)污水集中處理設(shè)施）；五是重點污染物排放總量控制指標(biāo)來源說明和區(qū)域削減措施落實情況的說明材料（若有）；六是建設(shè)項目變動情況分析、排放量計算過程及依據(jù)、污染防治設(shè)施達(dá)標(biāo)情況分析等補(bǔ)充說明材料（若涉及）；七是法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他材料。
（二）審查工作規(guī)范性（選查）
主要審核辦理類型、核發(fā)流程、歸檔材料等是否滿足《中華人民共和國行政許可法》《排污許可管理條例》《排污許可管理辦法（試行）》和《上海市排污許可管理實施細(xì)則》（滬環(huán)規(guī)〔2022〕1號）等要求。其中，歸檔文件應(yīng)包括：排污單位申請表、相關(guān)部門會審意見、簽發(fā)材料、技術(shù)評估材料（若有）等。對于變更或重新申請，核發(fā)時應(yīng)對申請材料中相較原許可證載明內(nèi)容和附件材料的調(diào)整、刪除等變化情況開展全面審查。
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