2024年8月1日，重慶市市場監(jiān)督管理局下發(fā)了《關(guān)于開展“沙盒監(jiān)管”工作的指導(dǎo)意見》，現(xiàn)就相關(guān)內(nèi)容解讀如下。
一、起草背景
“沙盒監(jiān)管”是一種新型監(jiān)管模式，對于有效破解“一管就死、一放就亂”管理困局、平衡扶持保護與控制風險的適宜程度等方面有著積極作用，已經(jīng)相繼在金融、汽車安全、直播帶貨、特種設(shè)備等領(lǐng)域施行。新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式“四新”經(jīng)濟快速發(fā)展，具有成長爆發(fā)性強、未知大于已知、跨界融合、跨地域經(jīng)營等特點，因此傳統(tǒng)監(jiān)管方式已不太適應(yīng)，需建立與之相匹配的監(jiān)管方式，而“沙盒監(jiān)管”就是有益嘗試，以期通過此舉能夠鼓勵其嘗試創(chuàng)新、化解其經(jīng)營風險、支持其發(fā)展壯大，從而更好釋放新動能、激發(fā)新活力。目前，北京、深圳、成都等地已相繼開展有關(guān)工作，市市場監(jiān)管局借鑒吸收并結(jié)合重慶實際，制定了《關(guān)于開展“沙盒監(jiān)管”工作的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）。
二、主要內(nèi)容
《指導(dǎo)意見》主要有五部分內(nèi)容：
一是明確了指導(dǎo)思想。堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神和習近平總書記視察重慶重要講話重要指示精神，認真落實市委六屆五次全會部署，完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念，主動適應(yīng)“四新”經(jīng)濟發(fā)展需求，創(chuàng)新開展“沙盒監(jiān)管”。
二是結(jié)合“沙盒監(jiān)管”模式特性，提出了鼓勵創(chuàng)新、包容監(jiān)管，堅守底線、審慎監(jiān)管，科技賦能、智慧監(jiān)管三條原則，為開展此項工作提供遵循。
三是按照“沙盒監(jiān)管”定義，劃定了“沙盒監(jiān)管”范圍。在各區(qū)縣局自主申報的特色經(jīng)濟、新興產(chǎn)業(yè)等“四新”經(jīng)濟相對集中的園區(qū)、孵化園、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新園、自貿(mào)片區(qū)等地區(qū)實施“沙盒監(jiān)管”，區(qū)域外“四新”經(jīng)濟經(jīng)營主體一并納入“沙盒監(jiān)管”；結(jié)合企業(yè)信用風險分類結(jié)果，將除涉及食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備等安全領(lǐng)域外的A類經(jīng)營主體納入“信用沙盒”。
四是立足市場監(jiān)管部門職責，細化具體監(jiān)管措施:推行標簽管理，健全動態(tài)管理制度；打造試錯空間，實施“觀察期”管理；探索“非現(xiàn)場”監(jiān)管，落實“無事不擾”理念；守牢監(jiān)管紅線，推行“觸發(fā)式”監(jiān)管；強化風險研判，開展柔性監(jiān)管執(zhí)法；建立“容錯”機制，提高信用容忍度。
五是從加強組織領(lǐng)導(dǎo)、科學設(shè)置“沙盒”、注重跟蹤評估、營造輿論氛圍等四方面提出工作要求，推動各項任務(wù)落地落實，為實施“沙盒監(jiān)管”工作積累實踐經(jīng)驗，為“四新”經(jīng)濟以及信用好風險低經(jīng)營主體健康有序發(fā)展做出積極努力。
三、答疑解惑
（一）如何理解“四新”經(jīng)濟？
從通俗意義上來說，新技術(shù)主要是指以移動互聯(lián)、云計算、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、移動支付等現(xiàn)代信息技術(shù)的創(chuàng)新和應(yīng)用為基礎(chǔ)，其他相關(guān)新技術(shù)匯集，集成創(chuàng)新的技術(shù)體系，以及新產(chǎn)品或新工藝方法的革新創(chuàng)造。新產(chǎn)業(yè)主要是指應(yīng)用新科技成果、新興技術(shù)而形成的一定規(guī)模的新型經(jīng)濟活動。新業(yè)態(tài)主要是指依托技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用，從現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域中衍生疊加出的新環(huán)節(jié)、新鏈條、新活動形態(tài)。新模式主要是指對市場主體經(jīng)營各種內(nèi)外要素進行整合和重組，形成更加高效和具有獨特競爭力的商業(yè)模式。
（二）什么是“沙盒監(jiān)管”？
是指劃定一個范圍，對在“盒子”里的經(jīng)營主體，采取包容審慎的監(jiān)管措施，同時杜絕將問題擴散到“盒子”外面，并在可控范圍內(nèi)實行容錯糾錯，由監(jiān)管部門對運行過程實施全程監(jiān)管。這是一種全新的監(jiān)管理念和監(jiān)管模式，旨在通過設(shè)立限制性條件和制定風險管理措施，讓經(jīng)營主體以較低的隱私合規(guī)風險，在真實市場環(huán)境中測試創(chuàng)新產(chǎn)品、服務(wù)和商業(yè)模式，激勵技術(shù)、模式等創(chuàng)新，彌補常規(guī)監(jiān)管在平衡創(chuàng)新、效益和風險上的不足，助力“四新”經(jīng)濟監(jiān)管轉(zhuǎn)型與創(chuàng)新發(fā)展。
（三）開展“沙盒監(jiān)管”工作為“四新”經(jīng)濟、信用好風險低的經(jīng)營主體帶來哪些好處，有哪些實踐意義？
一是實現(xiàn)創(chuàng)新與安全的平衡。“沙盒監(jiān)管”為市場監(jiān)管部門全面了解“四新”經(jīng)濟經(jīng)營主體在經(jīng)營活動、創(chuàng)新方面的情況提供通道，也可在相對封閉的體系內(nèi)更好地評估和防范創(chuàng)新進程中可能帶來的風險，并將風險控制在一定范圍之內(nèi)，及時做出干預(yù)，為“四新”經(jīng)濟發(fā)展糾偏扶正。此外，“四新”經(jīng)濟經(jīng)營主體也可在“盒子”內(nèi)分析消費者和監(jiān)管者的反饋信息，精準調(diào)整發(fā)展路徑和經(jīng)營策略，為健康發(fā)展打下基礎(chǔ)。
二是增強監(jiān)管服務(wù)效能。鑒于“沙盒監(jiān)管”模式的特殊性，市場監(jiān)管部門堅持包容審慎原則，從打造寬松經(jīng)營環(huán)境與防控治理風險的角度出發(fā)，制定具體監(jiān)管措施。既允許有關(guān)經(jīng)營主體開展新興經(jīng)營活動，也全程關(guān)注其經(jīng)營情況，做到創(chuàng)新發(fā)展、發(fā)現(xiàn)問題、迅速止損。既探索非現(xiàn)場監(jiān)管方式，達到無事不擾目標，也構(gòu)建監(jiān)管紅線，守住安全底線。既強化風險研判力度，也完善柔性監(jiān)管、提高信用容忍度等措施，切實消除風險隱患。既充分發(fā)揮市場監(jiān)管部門職能作用，也鼓勵經(jīng)營主體、管理方、社會公眾積極參與，共同治理。
三是持續(xù)積累有效經(jīng)驗。“沙盒監(jiān)管”是在創(chuàng)建“縮小版”的真實市場和“寬松版”的監(jiān)管環(huán)境中進行的，通過有重點、有目的地在“四新”經(jīng)濟集中區(qū)域、信用好風險低企業(yè)中進行小范圍試行，采取“先試點、再總結(jié)、后推廣”的模式，在科學評估的基礎(chǔ)上總結(jié)經(jīng)驗做法和推廣可行方案，進而優(yōu)化完善相宜監(jiān)管措施，不斷形成科學可靠的模式。
（四）哪些經(jīng)營主體會納入市場監(jiān)管部門“沙盒監(jiān)管”？后續(xù)是否會進行調(diào)整？
一類是“四新”經(jīng)濟經(jīng)營主體。包括兩部分：一部分是根據(jù)區(qū)域進行“沙盒監(jiān)管”，由各區(qū)縣市場監(jiān)管局將特色經(jīng)濟、新興產(chǎn)業(yè)等“四新”經(jīng)濟相對集中的園區(qū)、孵化園、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新園、自貿(mào)片區(qū)等地區(qū)，自主申報為“沙盒監(jiān)管”范圍；另一部分是區(qū)域外的“四新”經(jīng)濟經(jīng)營主體，由市局進行自動標注。
一類是除涉及食品藥品、產(chǎn)品質(zhì)量、特種設(shè)備等安全領(lǐng)域外的企業(yè)信用風險分類結(jié)果為A類的經(jīng)營主體。
對納入“沙盒監(jiān)管”的經(jīng)營主體實行動態(tài)管理，一旦其信用風險等級變動、出現(xiàn)違法違規(guī)行為等實際情況，將會自動移入或移出“沙盒”。需特別說明的是，經(jīng)營主體移入或移出“沙盒”情況只供市場監(jiān)管部門掌握了解，不作為執(zhí)法依據(jù)，也不對外公開。
（五）探索“沙盒監(jiān)管”模式的宗旨是落實包容審慎理念，那么將采取哪些包容措施，助力“四新”經(jīng)濟和信用良好經(jīng)營主體發(fā)展呢？
一是實施“觀察期”管理，容許試錯。對“沙盒監(jiān)管”內(nèi)的經(jīng)營主體，鼓勵其積極開展商業(yè)流程、服務(wù)模式或產(chǎn)品形態(tài)創(chuàng)新，推動不確定性高的創(chuàng)新應(yīng)用在風險可控的特定區(qū)域范圍內(nèi)先行先試。針對一時看不準的，統(tǒng)籌研究行業(yè)特點、發(fā)展趨勢、商業(yè)模式、社會供給等因素，設(shè)置1年觀察期。對處在觀察期內(nèi)的經(jīng)營主體，指導(dǎo)建立內(nèi)部分析員制度，進行動態(tài)跟蹤，加強對其發(fā)展規(guī)律、風險特點的研究，定制監(jiān)管模式，發(fā)現(xiàn)風險隱患，及時予以糾偏。?
二是探索“非現(xiàn)場”監(jiān)管，減少打擾。對“沙盒監(jiān)管”內(nèi)的經(jīng)營主體，實施信任監(jiān)管，適當減少“雙隨機、一公開”抽查頻次或不納入“雙隨機、一公開”抽查范圍。除上級部署的執(zhí)法檢查、涉及安全生產(chǎn)等需進行緊急監(jiān)管執(zhí)法、發(fā)生群訪事件必須進行實地核查處理等情況外，市場監(jiān)管部門可不開展現(xiàn)場檢查工作，推行書面檢查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測等非現(xiàn)場監(jiān)管方式，最大程度實現(xiàn)對守法經(jīng)營者的無事不擾。充分利用“山城有信”應(yīng)用，就“沙盒監(jiān)管”內(nèi)經(jīng)營主體報送年度報告、行業(yè)風險、輕微違法行為等進行遠程提示、警示、告誡、責改，減輕經(jīng)營主體迎檢負擔。
三是建立“容錯”機制，提高信用容忍度。寓服務(wù)于監(jiān)管，編制信用行政提示清單，廣泛推行信用合規(guī)建設(shè)和信用培育工作。實施經(jīng)營主體辦理注銷登記后“自動信用修復(fù)”，個體工商戶因未年報信用受損改正違法行為后“免申即修”制度。針對經(jīng)營主體在填報年報中可能出現(xiàn)的通信地址、聯(lián)系電話、經(jīng)營狀態(tài)等非主觀故意導(dǎo)致的一般錯誤信息，經(jīng)營主體申請后市場監(jiān)管部門授權(quán)予以修改。
（六）“沙盒監(jiān)管”模式在審慎監(jiān)管方面是如何考慮的？
“沙盒監(jiān)管”是一種柔性監(jiān)管制度，但并不是說就放任不管。而是提前設(shè)置好監(jiān)管底線，根據(jù)實際情況，綜合違法性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等因素，將嚴重危害公共安全、人身健康，以及嚴重擾亂市場經(jīng)濟秩序等違法行為劃定為監(jiān)管“紅線”，編制“紅線”清單，一旦觸碰，啟動監(jiān)管執(zhí)法程序，及時責令限期改正，逾期不改正的，依法嚴肅查處，移出“沙盒監(jiān)管”范圍，做到包容有度。同時，充分運用大數(shù)據(jù)手段，依托各類智能監(jiān)管平臺和信訪交辦、投訴舉報等渠道，及時發(fā)現(xiàn)問題、互通互用信息，完善產(chǎn)業(yè)風險預(yù)警和分析評價體系，通過合規(guī)性論證、會商研究等方式，找準癥結(jié)根源，明確化解措施，提升風險防范能力，推動新質(zhì)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
