為引導我省網(wǎng)絡交易經(jīng)營者加強反不正當競爭合規(guī)管理，防范不正當競爭法律風險，維護公平競爭市場秩序，保障經(jīng)營者和消費者的合法權益，持續(xù)優(yōu)化我省營商環(huán)境，促進數(shù)字經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展，廣東省市場監(jiān)督管理局依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》（以下簡稱反不正當競爭法）、《中華人民共和國電子商務法》（以下簡稱電子商務法）、《網(wǎng)絡反不正當競爭暫行規(guī)定》（以下簡稱暫行規(guī)定）、《規(guī)范促銷行為暫行規(guī)定》（以下簡稱促銷規(guī)定）、《網(wǎng)絡交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱管理辦法）有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結合本省實際和反不正當競爭執(zhí)法實踐，制定《廣東省網(wǎng)絡交易經(jīng)營者反不正當競爭合規(guī)指引》（以下簡稱合規(guī)指引）。
一、制定背景
廣東省作為我國電子商務和數(shù)字經(jīng)濟的重要發(fā)展陣地，是我國互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟大省之一。隨著互聯(lián)網(wǎng)技術與網(wǎng)絡經(jīng)濟業(yè)態(tài)的持續(xù)發(fā)展，新型互聯(lián)網(wǎng)不正當競爭行為愈演愈烈，對公平競爭秩序構成不利影響。在互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟背景下，不正當競爭行為更易隱匿，法律關系更為復雜，涉及范圍更加廣泛，收集證據(jù)難度不斷提升，權利人維權難度日益加大。鑒此，省市場監(jiān)管局制定本合規(guī)指引，旨在協(xié)助網(wǎng)絡交易經(jīng)營者明晰相關法律風險，加強事前反不正當競爭合規(guī)指導，增強網(wǎng)絡交易經(jīng)營者反不正當競爭合規(guī)意識，引導經(jīng)營者有序參與市場競爭，對加速推動我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟規(guī)范化健康發(fā)展具有重要示范意義。
二、起草過程
省市場監(jiān)管局在相關法律法規(guī)規(guī)章以及執(zhí)法實踐基礎上，結合我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀，通過走訪、座談、調(diào)研、書面交流等形式起草本合規(guī)指引。起草過程中主要開展了以下工作：
（一）總結網(wǎng)絡不正當競爭執(zhí)法經(jīng)驗。認真研究反不正當競爭相關法律法規(guī)規(guī)章，系統(tǒng)梳理了在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下的適用規(guī)則和監(jiān)管要求，深入分析網(wǎng)絡不正當競爭的行為特點和監(jiān)管要點，對網(wǎng)絡交易經(jīng)營者在經(jīng)營過程中存在的不正當競爭合規(guī)風險進行了全面提示，為我省網(wǎng)絡交易經(jīng)營者建立反不正當競爭合規(guī)管理體系提供框架性建議。
（二）研究借鑒現(xiàn)有經(jīng)驗。深入研究國家和其他省份有關互聯(lián)網(wǎng)領域不正當競爭行為的認定及規(guī)制有關案例和先進經(jīng)驗，對虛假宣傳、商業(yè)混淆、商業(yè)詆毀等傳統(tǒng)不正當競爭行為和利用技術手段實施不正當競爭行為等進行了全面梳理，為制定本合規(guī)指引提供有益參考和借鑒。
（三）廣泛征求各方意見。初稿起草完成后，向市場監(jiān)管總局、相關行業(yè)主管部門、各地市場監(jiān)管部門、有關企業(yè)廣泛征求意見，經(jīng)認真梳理、研究，對符合上位法規(guī)定、科學合理、具有可操作性的修改意見，予以充分吸收采納，形成了本合規(guī)指引。
三、創(chuàng)新特點
本合規(guī)指引以反不正當競爭法為基本依據(jù)，結合暫行規(guī)定的發(fā)布實施，立足我省互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領域發(fā)展現(xiàn)狀和特點，以理論研究和執(zhí)法實踐為支撐，在體例和內(nèi)容上進行了創(chuàng)新。主要有以下三個特點：
（一）突出政策指導，明晰重點。總結提煉近年來互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀和特點，將保護市場公平競爭、促進互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展作為制定合規(guī)指引的出發(fā)點和立足點，進一步明確反不正當競爭法針對網(wǎng)絡領域不正當競爭行為的關鍵概念及其內(nèi)涵，細化了相關條款的適用，增強了合規(guī)指引的適用性和指導性，為經(jīng)營者提供了明確的方向，回應社會關切。
（二）創(chuàng)新內(nèi)容和體例，兼顧網(wǎng)絡經(jīng)濟特點。在總結網(wǎng)絡交易經(jīng)營者不正當競爭行為構成要件基礎上，將各類不正當競爭行為特點以專題形式對經(jīng)營者容易出現(xiàn)的風險行為及其法律風險進行列舉介紹，便于本省網(wǎng)絡交易經(jīng)營者自查自糾和參照實施，以便于執(zhí)法機構更有效地進行監(jiān)管。
（三）自律與合規(guī)體系建設相結合。明確網(wǎng)絡交易經(jīng)營者的調(diào)查配合義務及實施不正當競爭行為的法律責任。同時，針對目前我省平臺經(jīng)濟監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的部分網(wǎng)絡交易經(jīng)營者反不正當競爭合規(guī)意識薄弱、合規(guī)文化缺位、合規(guī)機制不健全等突出問題，從反不正當競爭合規(guī)風險識別、合規(guī)機制建設、合規(guī)文化建設、合規(guī)承諾與合規(guī)管理等多個方面提出了網(wǎng)絡交易經(jīng)營者反不正當競爭合規(guī)工作制度的建設方法，鼓勵有條件的經(jīng)營者建立健全反不正當競爭合規(guī)管理體系，加強內(nèi)部合規(guī)管理，并提出細致的建議與指引，促進外部和內(nèi)部雙向發(fā)力，共同維護互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領域公平競爭的市場秩序，激發(fā)我省市場主體創(chuàng)新活力和競爭動力。
四、主要內(nèi)容
合規(guī)指引由總則、網(wǎng)絡交易不正當競爭合規(guī)風險識別、反不正當競爭配合調(diào)查義務及其他法律責任、反不正當競爭合規(guī)管理制度建設、反不正當競爭合規(guī)管理制度運行和附則共六個章節(jié)、40條組成。主要內(nèi)容如下：
第一章總則。確定了合規(guī)指引的立法目的和依據(jù)、適用范圍、基本原則，明確了互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營環(huán)境下經(jīng)營者的基本概念及分類。
第二章網(wǎng)絡交易不正當競爭合規(guī)風險識別。結合了反不正當競爭法第六條至第十二條以及暫行規(guī)定的相關條文，對混淆行為、虛假宣傳、商業(yè)賄賂、侵犯商業(yè)秘密、不正當有獎銷售及商業(yè)詆毀六類傳統(tǒng)不正當競爭行為在互聯(lián)網(wǎng)場景下新的表現(xiàn)形式，以及互聯(lián)網(wǎng)場景下產(chǎn)生的利用技術手段實施不正當競爭行為、網(wǎng)絡交易經(jīng)營者涉及不正當競爭行為進行詳細地分類梳理、闡述，并列舉了各類不正當競爭行為涉及的相關行政法律責任，幫助經(jīng)營者加強行為對照，強化自身反不正當競爭風險意識和責任意識，規(guī)范經(jīng)營業(yè)務管理，維護網(wǎng)絡經(jīng)營秩序和用戶利益的平衡保障。
第三章配合調(diào)查義務及其他法律責任。闡述了網(wǎng)絡交易經(jīng)營者在執(zhí)法機構對涉嫌不正當競爭行為進行調(diào)查時的配合調(diào)查義務，以及拒絕阻礙調(diào)查應當依法承擔的法律責任。同時，介紹了信用監(jiān)管制度，補充了民事責任、刑事責任等其他法律責任。
第四章反不正當競爭合規(guī)管理制度建設。明確開展反不正當競爭合規(guī)管理制度的有關概念和總體安排，鼓勵企業(yè)建立專門的反不正當競爭合規(guī)管理機構，建議明確合規(guī)管理部門和負責人的合規(guī)管理職責，有助于有組織、有計劃地全面開展合規(guī)管理工作，預防和降低互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營過程中的不正當競爭合規(guī)風險。鼓勵企業(yè)加強反不正當競爭合規(guī)信息化建設，踐行合規(guī)經(jīng)營、公平競爭的價值觀，尊重其他經(jīng)營者的合法經(jīng)營權益，推動構建互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營公平有序的市場競爭環(huán)境。
第五章反不正當競爭合規(guī)管理制度運行。因對互聯(lián)網(wǎng)不正當競爭行為合規(guī)風險識別和評估具有一定的專業(yè)性和復雜性，在反不正當競爭合規(guī)制度建設和相關不正當競爭行為風險提示的基礎上，鼓勵經(jīng)營者實施反不正當競爭合規(guī)風險審查、合規(guī)風險匯報、合規(guī)培訓、合規(guī)承諾及違規(guī)追責等工作機制，切實強化合規(guī)體系的作用，自內(nèi)而外推動構建網(wǎng)絡經(jīng)營公平有序的市場競爭環(huán)境。
第六章附則。對合規(guī)指引效力及解釋權作出說明。
本合規(guī)指引的制定和出臺，進一步完善了我省反不正當競爭監(jiān)管制度規(guī)則，有利于提高互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟領域反不正當競爭執(zhí)法的統(tǒng)一性、科學性和有效性，有利于實現(xiàn)網(wǎng)絡交易經(jīng)營者自治管理，倡導守法經(jīng)營，預防和降低違法風險。
