各區(qū)（市、縣）市場監(jiān)督管理局、開發(fā)區(qū)分局，局機(jī)關(guān)各處室，局屬各單位：
《貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》已于2024年11月27日，經(jīng)第11次局務(wù)會審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實(shí)。
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附件1：貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定.docx
附件2：貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)(2024年版）.docx
貴陽市市場監(jiān)督管理局
2024年12月9日
附件1
貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定
第一條 為規(guī)范全市市場監(jiān)督管理自由裁量權(quán)行使，健全落實(shí)行政處罰裁量基準(zhǔn)制度，保護(hù)自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》《藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則》《貴州省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》《貴州省藥品監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市市場監(jiān)督管理工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 貴陽市市場監(jiān)督管理局（以下簡稱“市局”）及各區(qū)（市、縣）市場監(jiān)督管理局（以下簡稱“區(qū)、縣局”）依法查處違法案件，行使行政處罰裁量權(quán)，適用本規(guī)定。
第三條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量權(quán)，是指市局及各區(qū)、縣局在實(shí)施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。
第四條 市局及各區(qū)、縣局行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)堅持以下原則：
（一）合法裁量原則。依據(jù)法定權(quán)限，符合立法目的，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度。
（二）程序正當(dāng)原則。嚴(yán)格遵守法定程序，充分聽取當(dāng)事人的意見，依法保障當(dāng)事人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。
（三）過罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等相當(dāng)。
（四）公平公正原則。對違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等基本相同的違法行為實(shí)施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度基本一致。
（五）處罰與教育相結(jié)合原則。兼顧懲戒、糾正違法行為和教育公民、法人和其他組織，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。
（六）綜合裁量原則。綜合考慮個案的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度等，兼顧本地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平和當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會效果和法律效果的統(tǒng)一。
第五條 對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰案件，由市局及各區(qū)、縣局法制機(jī)構(gòu)對案件的事實(shí)、證據(jù)、定性、適用依據(jù)、程序和自由裁量處理是否適當(dāng)?shù)惹闆r進(jìn)行法制審核，并報部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。
第六條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循合法合理、過罰相當(dāng)、公平公正、處罰與教育相結(jié)合的原則，并綜合考慮以下情形，依法正確適用不同行政處罰裁量階次：
(一)違法行為的具體方法或手段惡劣程度；
(二)違法行為危害的具體對象；
(三)違法行為持續(xù)時間的長短；
(四)當(dāng)事人的違法生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案物品的多少與風(fēng)險性、涉案品種監(jiān)管的寬嚴(yán)、涉案金額和違法所得數(shù)額大小等；
(五)違法行為造成危害后果和社會影響的嚴(yán)重程度；
(六)當(dāng)事人的年齡、智力及精神健康狀況；
(七)當(dāng)事人的主觀過錯;
(八)當(dāng)事人改正違法行為的態(tài)度、采取的補(bǔ)救措施及效果；
(九)違法行為次數(shù)及頻率;
(十)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形。
第七條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量階次，主要包括：
不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。對當(dāng)事人的違法行為依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育。
減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。
從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較低的30%部分（含本數(shù)）。
一般處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)在從最低限到最高限這一幅度中30%以上70%以下的部分確定（不含本數(shù)）。
從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當(dāng)為從最低限到最高限這一幅度中較高的30%部分（含本數(shù)）。
第八條 同一違法行為同時違反不同層級效力的數(shù)個法律規(guī)范，按照上位法優(yōu)于下位法、特別法優(yōu)于普通法的原則適用。
除法律、法規(guī)、規(guī)章有明確規(guī)定外，新舊規(guī)定不一致的，違法行為發(fā)生或者延續(xù)到新規(guī)定生效后的，適用新規(guī)定；違法行為發(fā)生在新規(guī)定生效前的，按照從舊兼從輕的原則處理。
屬于同一位階的法律規(guī)范，我省地方性法規(guī)規(guī)章有相關(guān)規(guī)定的，優(yōu)先適用我省的法規(guī)規(guī)章；屬于同一位階的法律規(guī)范，我市地方性法規(guī)規(guī)章有相關(guān)規(guī)定的，優(yōu)先適用我市的法規(guī)規(guī)章。
第九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
可以單處也可以并處的行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合裁量的原則決定單處或者并處；適用從重處罰的，應(yīng)當(dāng)予以并處。
第十條 同一個違法行為，不得給予兩次以上罰款的行政處罰。同一個違法行為違反多個法律規(guī)范應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰。
第十一條 原則上對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類的案件，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
第十二條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，不得以行政處罰代替刑事處罰。
第十三條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形，可以不予行政處罰。
第十四條 初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該類型違法行為。
經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一性質(zhì)違法行為的，可以認(rèn)定為初次違法。
第十五條 違法行為輕微，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定。
（一）主觀過錯較小；
（二）初次違法；
（三）違法行為持續(xù)時間較短；
（四）違法所得金額較小；
（五）涉案貨值金額較小；
（六）涉案產(chǎn)品或者服務(wù)合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；
（七）及時中止違法行為；
（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。
第十六條 危害后果輕微，是指違法行為造成的損害后果較輕、較小，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定。
（一）危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，
對消費(fèi)者造成的損害損失較小等；
（二）危害范圍較小；
（三）危害后果易于消除或者減輕；
（四）主動消除或者減輕危害后果；
（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。
第十七條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時改正：
（一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正的；
（二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動改正的；
（三）按市場監(jiān)管部門要求改正的。
前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監(jiān)管部門在作出從輕、減輕行政處罰或者不予行政處罰的決定時，應(yīng)當(dāng)綜合考慮改正情節(jié)。
改正的方式包括停止并糾正違法行為、召回或者下架涉
案產(chǎn)品、退還違法所得等。
第十八條 主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：
（一）當(dāng)事人對違法行為是否明知或者應(yīng)知；
（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；
（三）當(dāng)事人是否履行了法定義務(wù)和法定責(zé)任；
（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品或者相關(guān)授權(quán)；
（五）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。
沒有主觀過錯的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法
規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第十九條 有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令監(jiān)護(hù)人加以管教；
（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時實(shí)施違法行為的，不予行政處罰，但應(yīng)當(dāng)責(zé)令其監(jiān)護(hù)人嚴(yán)加看管和治療；
（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；
（四）當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定；
（五）違法行為終了之日起在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長至五年，法律另有規(guī)定的除外；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)不予行政處罰的。
第二十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰：
（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為；
（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為，或者沒有主觀過錯；
（四）主動供述市場監(jiān)督管理部門尚未掌握的違法行為的；
（五）配合市場監(jiān)督管理部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于揭發(fā)市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為的關(guān)鍵線索或證據(jù)，并經(jīng)查證屬實(shí)的；
（六）其他依法應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕行政處罰的。
前款所稱重大違法行為是指涉嫌犯罪或者依法被處以責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、吊銷許可證件、較大數(shù)額罰沒款等行政處罰的違法行為。地方性法規(guī)或者地方政府規(guī)章對重大違法行為有具體規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十一條 有下列情形之一的，可以從輕或者減輕行政處罰：
（一）尚未完全喪失辨認(rèn)或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；
（二）違法行為輕微，社會危害后果較小的；
（三）積極配合市場監(jiān)管部門調(diào)查并主動提供證據(jù)材料的；
（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（五）當(dāng)事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；
（六）涉案產(chǎn)品尚未銷售或者使用的；
（七）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。
第二十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重行政處罰：
（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)
事件應(yīng)對措施行為的；
（二）其他依法應(yīng)當(dāng)從重行政處罰的。
第二十三條 當(dāng)事人不具備不予行政處罰、從輕或者減輕行政處罰、從重行政處罰情形的，給予一般行政處罰。
第二十四條 除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外， 當(dāng)事人具有多種裁量情節(jié)的，可參照下列規(guī)則實(shí)施行政處罰：
（一）具有兩種或者兩種以上從輕情節(jié)且不具有從重情
節(jié)的，一般按照最低處罰幅度實(shí)施行政處罰；
（二）同時具有從輕、減輕情節(jié)且沒有從重情節(jié)的，一
般減輕行政處罰；
（三）具有兩種或者兩種以上從重情節(jié)且不具有從輕或者減輕情節(jié)的，一般按照法定處罰種類和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；
（四）對以上規(guī)定之外的其他具有多種違法情節(jié)的情形，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案件情況按當(dāng)事人的主要違法情節(jié)并綜合其他情節(jié)實(shí)施行政處罰。但危害后果嚴(yán)重或社會影響惡劣的，原則上不適用從輕或者減輕處罰。
除法律、法規(guī)、規(guī)章等另有規(guī)定外，前款所稱的危害后果嚴(yán)重，可以結(jié)合違法行為是否造成人身傷害、重大財產(chǎn)損失，是否造成國家榮譽(yù)、個人名譽(yù)、商業(yè)信譽(yù)嚴(yán)重受損等情形認(rèn)定；前款所稱的社會影響惡劣，可以結(jié)合違法行為是否 嚴(yán)重沖擊社會公德，是否形成重大輿情事件或引發(fā)集體上訪 等群體性事件，是否嚴(yán)重?fù)p害國家機(jī)關(guān)形象、影響地區(qū)社會穩(wěn)定等情形認(rèn)定。
第二十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定了可以并處行政處罰的，可參照下列規(guī)則實(shí)施行政處罰：
（一）只具有從輕或者減輕情形的，實(shí)施單處；
（二）只具有一般情形或從重情形的，實(shí)施并處；
（三）既具有從輕或者減輕情形又具有一般情形或者從重情形的，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件情況綜合裁量，確定單處或者并處。
第二十六條 在法定最低罰款限值以下適用減輕行政處
罰，可參照下列規(guī)則確定罰款數(shù)額：
（一）具有一種減輕情形的，可以按照法定最低罰款限值金額的 70%以上確定罰款數(shù)額；
（二）具兩種減輕情形的，可以按照法定最低罰款限值金額的 30%至 70%之間確定罰款數(shù)額；
（三）具有三種減輕情形的，可以按照法定最低罰款限值金額的10%至30%之間確定罰款數(shù)額。
（四）具有三種以上減輕情形的，可以按照法定最低罰款限值金額的10%以下確定罰款數(shù)額或者選擇比罰款更輕的行政處罰種類。
第二十七條 市局及各區(qū)、縣局實(shí)施行政處罰，原則上應(yīng)當(dāng)適用本規(guī)定及《貴州省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定》及《貴州省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》。
藥品、化妝品、醫(yī)療器械類行政處罰裁量基準(zhǔn)按照《藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則》《貴州省藥品監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》及《藥品行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》《化妝品行政處罰自由裁量權(quán)基準(zhǔn)》《醫(yī)療器械行政自由裁量基準(zhǔn)》規(guī)定執(zhí)行。
貴陽市地方性法規(guī)規(guī)定的行政處罰事項(xiàng)，適用《貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》，行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)根據(jù)法律法規(guī)規(guī)章的“立改廢”情況及時調(diào)整。
上述裁量權(quán)基準(zhǔn)中具體裁量標(biāo)準(zhǔn)沒有規(guī)定或者規(guī)定不明的，參照本規(guī)定執(zhí)行。法律、法規(guī)、規(guī)章有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第二十八條 市局及各區(qū)、縣局實(shí)施行政處罰適用本單位制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)明顯不當(dāng)、顯失公平，或者行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)適用的客觀情況發(fā)生變化的，經(jīng)本單位主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或者集體討論通過后可以調(diào)整適用，批準(zhǔn)材料或者集體討論記錄應(yīng)列入處罰案卷歸檔保存。
適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準(zhǔn)制定部門批準(zhǔn)后，可以調(diào)整適用。
裁量基準(zhǔn)未能含括個案具體情況、不能直接適用的，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)，參照本規(guī)定確定的原則適用。
第二十九條 市局及各區(qū)、縣局查處違法行為，應(yīng)合法、及時、全面收集證據(jù)，嚴(yán)格依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定和證據(jù)材料準(zhǔn)確認(rèn)定裁量情節(jié)，合理適用裁量基準(zhǔn)。應(yīng)充分聽取并記錄當(dāng)事人的陳述、申辯意見，并進(jìn)行核實(shí)，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。
在案件調(diào)查終結(jié)報告、案件討論記錄等文書材料中應(yīng)當(dāng)對行政處罰裁量權(quán)的行使情況進(jìn)行表述。適用不予處罰和減輕、從輕、從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)說明理由并附相應(yīng)證據(jù)材料。
審核人員進(jìn)行審核時，應(yīng)當(dāng)對辦案機(jī)構(gòu)提出的行政處罰裁量建議是否合法、適當(dāng)進(jìn)行審核，并提出意見。
作出減輕、從輕、從重行政處罰的，在行政處罰告知書、行政處罰決定書中，應(yīng)當(dāng)載明減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)以及行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)的適用情況。
第三十條 市局及各區(qū)、縣局應(yīng)當(dāng)通過執(zhí)法檢查、案卷評查等方式，加強(qiáng)對行政處罰裁量權(quán)行使情況的監(jiān)督檢查。
市局及各區(qū)、縣局發(fā)現(xiàn)本單位行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動改正。
上級市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)下級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)違法或者不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)責(zé)令其糾正，必要時可以依法直接糾正。
第三十一條 市市場監(jiān)督管理系統(tǒng)對擅自改變行政處罰種類、幅度的，由上級行政機(jī)關(guān)或者有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé)令整改，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員依法給予處分。
第三十二條 市市場監(jiān)督管理系統(tǒng)對應(yīng)當(dāng)依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的案件不移交，以行政處罰代替刑事處罰的，依法追究相關(guān)責(zé)任。
第三十三條 本規(guī)定由貴陽市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定和《貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)基準(zhǔn)》自2024年12月15日起施行。2021年7月22日公布的《貴陽市市場監(jiān)督管理行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》同時廢止。
