各市市場監(jiān)督管理局，省局各相關(guān)處室、執(zhí)法稽查局：
為深入貫徹落實《無證無照經(jīng)營查處辦法》（國務(wù)院令第684號）等有關(guān)規(guī)定，依法履行監(jiān)管職責(zé)，按照省委、省政府和市場監(jiān)管總局有關(guān)工作部署，現(xiàn)就進(jìn)一步做好無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作提出以下意見。
一、準(zhǔn)確把握有關(guān)政策要義
（一）準(zhǔn)確理解“查處無照及相關(guān)無證經(jīng)營”的內(nèi)涵。
“查處無照經(jīng)營”是指按照《無證無照經(jīng)營查處辦法》第六條規(guī)定，市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)查處經(jīng)營者未依法取得營業(yè)執(zhí)照，或取得許可證未依法取得營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的情形。
“查處相關(guān)無證經(jīng)營”是指按照有關(guān)法律、法規(guī)和國務(wù)院決定的規(guī)定，由市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)查處的無證經(jīng)營行為，既包含法律、法規(guī)規(guī)定由市場監(jiān)管部門許可并查處的情形，也包含由其他部門許可，按照法律、法規(guī)規(guī)定由市場監(jiān)管部門查處的情形。
（二）準(zhǔn)確把握部門監(jiān)管職責(zé)。
一是要按照“誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管”的原則，厘清市場監(jiān)管部門與其他部門監(jiān)管職責(zé)。
二是按照《國務(wù)院關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2019〕18號）關(guān)于“除法律法規(guī)另有規(guī)定外，各部門對負(fù)責(zé)審批或指導(dǎo)實施的行政許可事項，負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；實行相對集中行政許可權(quán)改革的，要加強審管銜接，把監(jiān)管責(zé)任落到實處，確保事有人管、責(zé)有人負(fù)；對已經(jīng)取消審批但仍需政府監(jiān)管的事項，主管部門負(fù)責(zé)事中事后監(jiān)管；對下放審批權(quán)的事項，要同時調(diào)整監(jiān)管層級，確保審批監(jiān)管權(quán)責(zé)統(tǒng)一；對審批改為備案的事項，主管部門要加強核查，對未經(jīng)備案從事相關(guān)經(jīng)營活動的市場主體依法予以查處；對沒有專門執(zhí)法力量的行業(yè)和領(lǐng)域，審批或主管部門可通過委托執(zhí)法、聯(lián)合執(zhí)法等方式，會同相關(guān)綜合執(zhí)法部門查處違法違規(guī)行為，相關(guān)綜合執(zhí)法部門要積極予以支持。”的規(guī)定，依法開展監(jiān)管。
三是按照《山東省人民政府關(guān)于加強和規(guī)范事中事后監(jiān)管的實施意見》（魯政發(fā)〔2020〕6號）關(guān)于“除法律法規(guī)另有規(guī)定外，對審管一體事項，審批部門履行事中事后監(jiān)管主體責(zé)任;對審管分離事項，審批部門對審批行為、過程和結(jié)果負(fù)責(zé)，對于采取虛假承諾或違背承諾取得審批的，由審批部門負(fù)責(zé)處置，主管部門負(fù)責(zé)后續(xù)監(jiān)管；對取消行政審批、審批改為備案的事項，按照‘證照分離’改革要求，加強事中事后監(jiān)管”的規(guī)定，依法開展監(jiān)管。
四是依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于深化“證照分離”改革進(jìn)一步激發(fā)市場主體發(fā)展活力的通知》（國發(fā)〔2021〕7號）“要落實放管結(jié)合、并重要求，按照‘誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管’原則，切實履行監(jiān)管職責(zé)，堅決糾正‘以批代管’、‘不批不管’問題，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空。直接取消審批、審批改為備案的，由原審批部門依法承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)。實行告知承諾、優(yōu)化審批服務(wù)的，由審批部門負(fù)責(zé)依法監(jiān)管持證經(jīng)營企業(yè)、查處無證經(jīng)營行為。”“對通過告知承諾取得許可的企業(yè)，有關(guān)主管部門要加強事中事后監(jiān)管，確有必要的可以開展全覆蓋核查。”“企業(yè)超經(jīng)營范圍開展非許可類經(jīng)營活動的，市場監(jiān)管部門不予處罰。”等相關(guān)規(guī)定，厘清職責(zé)、依法行政。
（三）準(zhǔn)確把握無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處的相關(guān)規(guī)定。
一是對于從事無照經(jīng)營的，由市場監(jiān)管部門依照相關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。對不同類型的無照經(jīng)營主體要依據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)進(jìn)行處理。法律、行政法規(guī)對無照經(jīng)營的處罰沒有明確規(guī)定的，適用《無證無照經(jīng)營查處辦法》第十三條規(guī)定處罰。
二是查處與市場監(jiān)管部門職能相關(guān)的無證經(jīng)營行為，適用有明確規(guī)定的法律、法規(guī)。無證經(jīng)營行為情形包括須經(jīng)許可而未經(jīng)許可或已被依法吊銷、撤回、撤銷許可證及注銷許可證，或許可證有效期屆滿后未按規(guī)定重新辦理行政許可手續(xù)，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動的行為。
二、依法履行市場監(jiān)管部門職責(zé)
（一）堅持底線思維。各級市場監(jiān)管部門要進(jìn)一步提高政治站位，切實履行監(jiān)管職責(zé)，推動執(zhí)法力量下沉，避免監(jiān)管缺位。要堅持風(fēng)險防控底線思維，不斷完善工作機制，確保“三個不發(fā)生”，即不發(fā)生因無照及相關(guān)無證經(jīng)營造成重大安全事故、重大環(huán)境污染事故或造成一定社會影響的群體性事件；不發(fā)生因無照及相關(guān)無證經(jīng)營被中央和國家機關(guān)部門督查通報情況；不發(fā)生因無照及相關(guān)無證經(jīng)營發(fā)生的重大輿情及被媒體曝光情況。
（二）嚴(yán)格依法行政。對上級交辦、部門轉(zhuǎn)辦、投訴舉報、媒體曝光、日常監(jiān)管及專項整治中發(fā)現(xiàn)的無照及相關(guān)無證經(jīng)營行為應(yīng)及時處理、限時辦結(jié)，杜絕不作為、慢作為等情況發(fā)生。要建立無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處臺賬、投訴舉報臺賬、部門告知臺賬等制度，依法處理投訴舉報。切實規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為，杜絕出現(xiàn)吃拿卡要、以罰代管、罰過放行、以罰代刑等違法違規(guī)行為。嚴(yán)格按照執(zhí)法程序開展工作，強化執(zhí)法監(jiān)督。
（三）推進(jìn)差異化分類處置。要認(rèn)真分析評估轄區(qū)內(nèi)無照及相關(guān)無證經(jīng)營行為的影響和危害，根據(jù)不同情況，探索實施差異化分類處置。一是對直接關(guān)系人民生命財產(chǎn)安全，涉及國家安全、公共安全、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等無證無照經(jīng)營行為，特別是對造成重大損失、一定社會影響或情節(jié)惡劣的，要堅決依法從重查處。二是對新型業(yè)態(tài)、新興行業(yè)、新興領(lǐng)域，既要實行包容審慎監(jiān)管、推動創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)繁榮發(fā)展，支持鼓勵大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，也要避免潛在風(fēng)險大、社會風(fēng)險高的領(lǐng)域出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)。
（四）強化信用約束。要依據(jù)《企業(yè)信息公示暫行條例》和《市場監(jiān)督管理行政處罰程序暫行規(guī)定》的要求，加強對無照經(jīng)營的處罰信息公示。任何單位或者個人從事無照及相關(guān)無證經(jīng)營行為受到行政處罰的，按照“誰辦案、誰錄入、誰負(fù)責(zé)”的原則，將行政處罰信息記入單位或個人的信用記錄，在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（山東）公告公示，在全社會營造約束違法失信的共治氛圍。
（五）強化屬地監(jiān)管職責(zé)。各地應(yīng)在當(dāng)?shù)卣I(lǐng)導(dǎo)下，推動建立有關(guān)部門分工負(fù)責(zé)、協(xié)調(diào)配合的無證無照經(jīng)營查處工作機制。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）按照《關(guān)于明晰縣鄉(xiāng)職責(zé)規(guī)范“屬地管理”的若干意見（試行）》（魯編辦發(fā)〔2019〕4號），縣鄉(xiāng)“屬地管理”事項主體責(zé)任和配合責(zé)任清單指導(dǎo)目錄第41項“對無證無照生產(chǎn)經(jīng)營行為的監(jiān)管執(zhí)法：鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）結(jié)合常規(guī)工作日常巡查，對發(fā)現(xiàn)的企業(yè)、商販（鋪）無證無照生產(chǎn)經(jīng)營行為按約定時限上報相關(guān)部門處理，并配合做好執(zhí)法相關(guān)入戶調(diào)查、秩序維護(hù)等工作”的規(guī)定依法履職。法律、法規(guī)有新的規(guī)定的，從其規(guī)定。
（六）加強行刑銜接。在查處過程中，對具備辦理證照法定條件且有繼續(xù)經(jīng)營意愿的無證無照經(jīng)營的，要督促、引導(dǎo)其限期辦理相關(guān)證照；對國家規(guī)定無須取得許可或注冊登記的經(jīng)營行為，不作為無證無照經(jīng)營行為查處；對拒不改正的無證無照經(jīng)營行為依法予以查處。對于依法履職中發(fā)現(xiàn)的法律、法規(guī)明令禁止、涉嫌刑事犯罪的非法生產(chǎn)經(jīng)營行為，要按照行刑銜接的有關(guān)要求，及時移送公安等有關(guān)部門，確保履職到位。
三、加強工作保障
（一）加強組織協(xié)調(diào)，嚴(yán)格落實責(zé)任。查處無照及相關(guān)無證經(jīng)營既是法律賦予的重要職責(zé)，也是社會治理的重要內(nèi)容。各地要高度重視，把無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作列入重要議事日程，建立科學(xué)有效的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制。要成立本單位無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確各相關(guān)科（處）室和綜合執(zhí)法機構(gòu)單位職責(zé)分工，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，加強協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力。
（二）加強宣傳培訓(xùn)，營造共治氛圍。各地要充分運用報刊、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等媒體，結(jié)合“雙隨機、一公開”監(jiān)管等工作，積極宣傳《無證無照經(jīng)營查處辦法》，及時解答和回應(yīng)社會關(guān)注熱點。要加強對基層行政許可、行政執(zhí)法等方面的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，組織開展學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提升基層依法履職能力。
（三）加強監(jiān)督檢查，探索長效機制。各地要認(rèn)真落實無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作情況通報制度，確保無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作落到實處。要及時總結(jié)經(jīng)驗、完善措施，結(jié)合商事制度改革的新形勢新任務(wù)新情況，不斷創(chuàng)新無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作的新思路新措施新辦法，探索建立查處無照及相關(guān)無證經(jīng)營工作常態(tài)化機制。
附件：部分相關(guān)查處規(guī)定參考目錄
山東省市場監(jiān)督管理局
2021年6月7日
（此件主動公開）
山東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于進(jìn)一步做好無照及相關(guān)無證經(jīng)營查處工作的指導(dǎo)意見（魯市監(jiān)發(fā)〔2021〕13號）.pdf
