各市人民政府，各縣（市、區）人民政府，省政府各部門、各直屬機構：
為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），實現“雙隨機、一公開”機制在市場監管領域的全覆蓋，結合我省實際，制定本實施意見。
一、工作目標
2019年年底前，市場監管領域省級相關部門建立完善“雙隨機、一公開”監管工作機制；省政府“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省工作平臺）上線運行。
2020年年底前，市場監管領域各級相關部門在市場監管領域實現聯合“雙隨機、一公開”監管常態化；建立“雙隨機、一公開”抽查結果部門間共享交換和互認互用機制。
2022年年底前，實現綜合監管、智慧監管，以信用監管為基礎的新型市場監管機制更加完善。
二、重點任務
（一）加快建設省工作平臺。以國家企業信用信息公示系統（山東）〔以下簡稱公示系統(山東)〕和省公共信用信息平臺等為依托，省市場監管局會同省大數據局及其他相關部門建設省工作平臺，并納入“互聯網+監管”系統運行。縣級以上政府負責省工作平臺在本轄區各有關部門的推廣應用。市場監管領域各級相關部門依托省工作平臺,進行部門內部和部門聯合“雙隨機、一公開”抽查。
今后原則上不再開發同類“雙隨機、一公開”平臺,已建成的平臺由省相關部門做好與省工作平臺的對接，實現抽查檢查結果互聯共享。
（二）規范抽查事項清單管理。根據法律、法規、規章規定，結合監管事項目錄清單，省相關部門建立完善本系統隨機抽查事項清單，明確實施層級，導入省工作平臺，實行動態更新，并及時通過門戶網站、公示系統（山東）向社會公開。省市場監管局會同省相關部門制定全省統一的市場監管領域隨機抽查事項清單。
隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。
（三）建立健全隨機抽查“兩庫”。建立健全與部門抽查事項清單、職責相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”），并對“兩庫”進行動態管理。“兩庫”的建設標準由省市場監管局會同省相關部門共同制定。
檢查對象涉及多領域監管業務的部門，應建立相應的檢查對象名錄庫分庫。市場監管領域各級相關部門將本部門行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員納入執法檢查人員名錄庫。市縣級政府將本轄區綜合執法隊伍納入執法檢查人員名錄庫。對特定領域的抽查，可通過政府購買服務等方式輔助開展。
（四）科學制定抽查計劃。縣級以上政府統籌制定本轄區部門聯合抽查年度計劃，堅持問題導向，以實現執法效果和經濟社會效益最大化為目標，充分考慮檢查對象的耦合性、機構設置的對應性、監管職責的關聯性，科學確定部門聯合隨機抽查的事項和發起、參與部門。市場監管領域各級相關部門結合監管實際，本著統一組織、均衡開展、全面覆蓋的原則科學制定部門年度抽查工作計劃，每年1月底前報同級市場監管局備案，并通過門戶網站、公示系統（山東）向社會公開。年度抽查計劃可根據工作實際動態調整。省相關部門制定本系統抽查工作細則、工作指引。
（五）完善抽查檢查實施機制。縣級以上政府組織實施本轄區部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。發起部門作為牽頭部門，具體負責組織實施。根據抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式隨機抽取檢查對象，隨機匹配執法檢查人員。
抽查可采用綜合聯查、風險分類聯查、專項整治聯查，方式可采取實地核查、書面檢查、網絡監測等。抽查涉及專業領域的，可委托第三方開展工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。有條件的可開發抽查移動端APP,配置智能移動執法裝備，實現執法全過程記錄。
（六）強化抽查檢查結果公示運用。市場監管領域各級相關部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結果錄入或導入省工作平臺，由省工作平臺推送至公示系統（山東）公示。對抽查發現的問題，根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則做好后續監管銜接，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的移送司法機關。通過公示系統（山東）協同監管平臺，實現抽查檢查結果部門間互認共享，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管的有效銜接，構筑“守信聯合激勵、失信聯合懲戒”的社會共治格局。
強化抽查檢查結果分析利用，探索信用風險分類管理，提升企業信用風險預測預警和動態監測能力。根據風險等級采取差異化監管，提升監管效能。鼓勵創新，探索開展包容審慎監管，既大力支持新經濟發展，又防控可能引發的風險。鼓勵建立市場監管領域輕微違法違規經營行為免罰清單。
（七）健全風險防控機制。市場監管領域各級相關部門對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要及時實施檢查、處置。對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出問題，通過“雙隨機、一公開”方式，對所涉抽查事項開展針對性的專項檢查。對無證無照經營的，按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。
三、保障措施
（一）加強組織領導。在山東省推進政府職能轉變和“放管服”改革協調小組框架內，成立省“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議，由常務副省長為總召集人、分管副省長為召集人，省發展改革委、省教育廳等17個市場監管領域相關部門作為成員單位，聯席會議辦公室設在省市場監管局，省市場監管局主要負責同志兼任辦公室主任。省市場監管局要發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同省相關部門共同推進，定期調度通報工作進展情況，年底專題上報省政府。省有關部門要按照“系統抓、抓系統”的要求，落實“一把手”責任制，切實做好本部門、本系統“雙隨機、一公開”各項工作。縣級以上政府要健全工作機制，加強經費保障，統籌執法資源，提高裝備水平，強化督查考核。
（二）嚴格責任落實。進一步增強責任意識，對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，依法依規嚴肅處理；涉嫌違法犯罪的，移送有關機關依法處理。
堅持“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，市場監管領域各級相關部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。
有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；不執行或者拖延執行抽查任務的；抽查檢查過程中走過場，搞形式主義的；其他依法依規應當追究責任的。
（三）加強培訓宣傳。加強執法人員培訓，強化聯合抽查理念和協同配合意識，不斷提高綜合執法能力和水平。司法行政部門統籌推進行政執法資格認證、培訓考核和換證等工作。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業誠信守法經營、社會公眾監督的良好氛圍。
各級、各相關部門要根據本實施意見精神，結合實際，盡快研究制定具體工作方案。
附件：“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議成員名單
山東省人民政府
2019年6月27日
為深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，認真落實《國務院關于在市場監管領域全面推行部門聯合“雙隨機、一公開”監管的意見》（國發〔2019〕5號），實現“雙隨機、一公開”機制在市場監管領域的全覆蓋，結合我省實際，制定本實施意見。
一、工作目標
2019年年底前，市場監管領域省級相關部門建立完善“雙隨機、一公開”監管工作機制；省政府“雙隨機、一公開”監管工作平臺（以下簡稱省工作平臺）上線運行。
2020年年底前，市場監管領域各級相關部門在市場監管領域實現聯合“雙隨機、一公開”監管常態化；建立“雙隨機、一公開”抽查結果部門間共享交換和互認互用機制。
2022年年底前，實現綜合監管、智慧監管，以信用監管為基礎的新型市場監管機制更加完善。
二、重點任務
（一）加快建設省工作平臺。以國家企業信用信息公示系統（山東）〔以下簡稱公示系統(山東)〕和省公共信用信息平臺等為依托，省市場監管局會同省大數據局及其他相關部門建設省工作平臺，并納入“互聯網+監管”系統運行。縣級以上政府負責省工作平臺在本轄區各有關部門的推廣應用。市場監管領域各級相關部門依托省工作平臺,進行部門內部和部門聯合“雙隨機、一公開”抽查。
今后原則上不再開發同類“雙隨機、一公開”平臺,已建成的平臺由省相關部門做好與省工作平臺的對接，實現抽查檢查結果互聯共享。
（二）規范抽查事項清單管理。根據法律、法規、規章規定，結合監管事項目錄清單，省相關部門建立完善本系統隨機抽查事項清單，明確實施層級，導入省工作平臺，實行動態更新，并及時通過門戶網站、公示系統（山東）向社會公開。省市場監管局會同省相關部門制定全省統一的市場監管領域隨機抽查事項清單。
隨機抽查事項分為重點檢查事項和一般檢查事項。嚴格控制重點檢查事項的數量和一般檢查事項的抽查比例。
（三）建立健全隨機抽查“兩庫”。建立健全與部門抽查事項清單、職責相對應的檢查對象名錄庫和執法檢查人員名錄庫（統稱“兩庫”），并對“兩庫”進行動態管理。“兩庫”的建設標準由省市場監管局會同省相關部門共同制定。
檢查對象涉及多領域監管業務的部門，應建立相應的檢查對象名錄庫分庫。市場監管領域各級相關部門將本部門行政執法類公務員、具有行政執法資格的工作人員和從事日常監管工作的人員納入執法檢查人員名錄庫。市縣級政府將本轄區綜合執法隊伍納入執法檢查人員名錄庫。對特定領域的抽查，可通過政府購買服務等方式輔助開展。
（四）科學制定抽查計劃。縣級以上政府統籌制定本轄區部門聯合抽查年度計劃，堅持問題導向，以實現執法效果和經濟社會效益最大化為目標，充分考慮檢查對象的耦合性、機構設置的對應性、監管職責的關聯性，科學確定部門聯合隨機抽查的事項和發起、參與部門。市場監管領域各級相關部門結合監管實際，本著統一組織、均衡開展、全面覆蓋的原則科學制定部門年度抽查工作計劃，每年1月底前報同級市場監管局備案，并通過門戶網站、公示系統（山東）向社會公開。年度抽查計劃可根據工作實際動態調整。省相關部門制定本系統抽查工作細則、工作指引。
（五）完善抽查檢查實施機制。縣級以上政府組織實施本轄區部門聯合“雙隨機、一公開”監管工作。發起部門作為牽頭部門，具體負責組織實施。根據抽查涉及的對象范圍和參與部門，通過公開、公正的方式隨機抽取檢查對象，隨機匹配執法檢查人員。
抽查可采用綜合聯查、風險分類聯查、專項整治聯查，方式可采取實地核查、書面檢查、網絡監測等。抽查涉及專業領域的，可委托第三方開展工作，或依法采用相關機構作出的鑒定結論。有條件的可開發抽查移動端APP,配置智能移動執法裝備，實現執法全過程記錄。
（六）強化抽查檢查結果公示運用。市場監管領域各級相關部門要按照“誰檢查、誰錄入、誰公開”的原則，將抽查檢查結果錄入或導入省工作平臺，由省工作平臺推送至公示系統（山東）公示。對抽查發現的問題，根據法律法規和部門職責分工，按照“誰審批、誰監管，誰主管、誰監管”原則做好后續監管銜接，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的移送司法機關。通過公示系統（山東）協同監管平臺，實現抽查檢查結果部門間互認共享，促進“雙隨機、一公開”監管與信用監管的有效銜接，構筑“守信聯合激勵、失信聯合懲戒”的社會共治格局。
強化抽查檢查結果分析利用，探索信用風險分類管理，提升企業信用風險預測預警和動態監測能力。根據風險等級采取差異化監管，提升監管效能。鼓勵創新，探索開展包容審慎監管，既大力支持新經濟發展，又防控可能引發的風險。鼓勵建立市場監管領域輕微違法違規經營行為免罰清單。
（七）健全風險防控機制。市場監管領域各級相關部門對通過投訴舉報、轉辦交辦、數據監測等發現的違法違規個案線索，要及時實施檢查、處置。對通過上述渠道發現的普遍性問題和市場秩序存在的突出問題，通過“雙隨機、一公開”方式，對所涉抽查事項開展針對性的專項檢查。對無證無照經營的，按照《無證無照經營查處辦法》等法律法規的規定予以查處。
三、保障措施
（一）加強組織領導。在山東省推進政府職能轉變和“放管服”改革協調小組框架內，成立省“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議，由常務副省長為總召集人、分管副省長為召集人，省發展改革委、省教育廳等17個市場監管領域相關部門作為成員單位，聯席會議辦公室設在省市場監管局，省市場監管局主要負責同志兼任辦公室主任。省市場監管局要發揮牽頭作用，加強統籌協調，會同省相關部門共同推進，定期調度通報工作進展情況，年底專題上報省政府。省有關部門要按照“系統抓、抓系統”的要求，落實“一把手”責任制，切實做好本部門、本系統“雙隨機、一公開”各項工作。縣級以上政府要健全工作機制，加強經費保障，統籌執法資源，提高裝備水平，強化督查考核。
（二）嚴格責任落實。進一步增強責任意識，對未履行、不當履行或違法履行“雙隨機、一公開”監管職責的，依法依規嚴肅處理；涉嫌違法犯罪的，移送有關機關依法處理。
堅持“盡職照單免責、失職照單問責”的原則，市場監管領域各級相關部門及其執法檢查人員在“雙隨機、一公開”監管中存在下列情形之一、相關市場主體出現問題的，可以免除行政責任：按照法律法規規章規定和抽查工作計劃安排，已履行抽查檢查職責的；因現有專業技術手段限制不能發現所存在問題的；檢查對象發生事故，性質上與執法檢查人員的抽查檢查不存在因果關系的；因被委托進行檢查的專業機構出具虛假報告等，導致錯誤判定或者處理的；其他依法依規不應當追究責任的。
有下列情形之一的，應當承擔行政責任：未按要求進行抽查檢查,造成不良后果的；未依法及時公示抽查檢查結果，造成不良后果的；對抽查檢查中發現的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安機關處理的；不執行或者拖延執行抽查任務的；抽查檢查過程中走過場，搞形式主義的；其他依法依規應當追究責任的。
（三）加強培訓宣傳。加強執法人員培訓，強化聯合抽查理念和協同配合意識，不斷提高綜合執法能力和水平。司法行政部門統籌推進行政執法資格認證、培訓考核和換證等工作。加大宣傳力度，提升“雙隨機、一公開”監管的社會影響力和公眾知曉度，加快形成政府公正監管、企業誠信守法經營、社會公眾監督的良好氛圍。
各級、各相關部門要根據本實施意見精神，結合實際，盡快研究制定具體工作方案。
附件：“雙隨機、一公開”監管工作聯席會議成員名單山東省人民政府
2019年6月27日
