江西省市場監督管理局關于《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》解讀

一、起草背景

建立健全市場監管領域輕微違法行為“免罰清單”制度，是貫徹新修訂《行政處罰法》有關精神、落實《江西省優化營商環境條例》有關規定的要求，也是推進包容審慎監管、提升行政執法效能的需要。2021年8月12日，省市場監管局與省司法廳聯合印發了《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰指導意見》，同時發布了《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰清單（第一版）》（以下簡稱免罰清單（第一版））。免罰清單（第一版）實施以來，社會反響良好，企業守法合規意識不斷提升；執法效能提高，監管領域良性互動逐步顯現；營商環境優化，增強了企業對未來的預期和信心，取得了顯著成效。據統計，截止今年3月底，全省各級市場監管部門已對760件案件適用免罰清單，其中不予立案390件，立案后不予處罰370件，共免除當事人罰款約1057萬元，最大限度降低了對企業生產經營活動的影響。

今年初，省委、省政府印發《關于深入推進營商環境優化升級“一號改革工程”的意見》，要求“實施包容審慎監管，在更多領域依法推行輕微違法行為免罰和‘首違不罰’清單”。省市場監管局按照省委經濟工作“穩住、進好、調優”的原則，提出要擴充輕微違法行為免罰清單，推行更有“溫度”的執法。

因此，展現監管執法溫度，彰顯為民服務情懷，不僅要擴充升級免罰清單，更要加大免罰實施力度，對無心之過、初次犯錯，多采取教育等方式，先給予糾正的機會，讓執法既合法合規又合情合理。

二、起草過程

2022年3月，省市場監管局組織對免罰清單（第一版）實施經驗及社會成效進行總結，并在此基礎上提出擬擴充升級免罰清單內容，形成了《江西省市場監管領域輕微違法行為擴充升級不予處罰清單（2.0版）（征求意見稿）》（以下簡稱擴充升級免罰清單（2.0版））。

2022年4月，該征求意見稿在全省市場監管系統內部征求意見的同時，也通過網站向監管對象、社會公眾廣泛征集意見建議。在充分吸收各方意見建議基礎上，梳理形成了擴充升級免罰清單（2.0版）（送審稿）。

2022年6月，經省市場監管局局長辦公會審議通過，根據擴充升級免罰清單2.0版，對免罰清單（第一版）作修改調整后，重新公布《江西省市場監管領域輕微違法行為不予處罰清單（2.0版）》。

三、主要內容

免罰清單2.0版在免罰清單（第一版）的基礎上，作了以下調整：

一是增加了21項新的免罰事項。其中藥品監管4項、價格監管1項、規范促銷1項、信用監管1項、電子商務1項、廣告監管6項、工業產品生產許可1項、質量監管2項、計量監管2項、商標監管2項。

二是修改了免罰清單（第一版）中的10項免罰事項。主要是根據新頒布《市場主體登記管理條例》及其實施細則，調整了其中6項的法律依據；根據新頒布《食品生產經營監督檢查管理辦法》，調整了其中1項的法律依據；根據特種設備安全監察的實踐情況，修改了其中3項的適用條件。

三是刪除了免罰清單（第一版）中的1項免罰事項。主要是根據已廢止的 《企業法人登記管理條例施行細則》，刪除了對應的免罰事項。

四、社會意義

一是免罰清單既是有“溫度”執法，也是嚴格依法執法。免罰清單制度不僅是落實《江西省優化營商環境條例》營造良好營商環境的重要舉措，更是貫徹新修訂《行政處罰法》第三十三條依法不予處罰情形的具體體現。

二是免罰清單通過精細化執法，讓企業“初”錯就改。免罰清單按照寬嚴相濟、剛柔并施、法理相容的原則，堅持過罰相當和綜合裁量的原則，引導企業“初”錯就改，促進企業守法誠信經營，實現行政執法的法律效果和社會效果相統一。

三是“免罰”不“免責”，加強執法痕跡化管理。免罰清單不是免責清單。免罰僅僅是免除行政處罰，企業仍應積極糾正違法行為、及時消除危害影響。市場監管部門也將采用責令改正、行政告誡、行政約談、行政指導等柔性措施進行糾正教育，促進企業提高合規意識，開展守法經營。對于免罰后企業“明知再犯”，市場監管部門仍將從嚴從重查處。