市藥監(jiān)局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，各區(qū)縣局，市局各處室、直屬單位：
為進(jìn)一步壓實(shí)全市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門監(jiān)管和企業(yè)主體責(zé)任、及時(shí)防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，市局決定建立“三書一函”即《掛牌督辦通知書》《約談通知書》《整改通知書》《提醒敦促函》制度。現(xiàn)將《重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理“三書一函”制度實(shí)施辦法》印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年6月27日
（此件公開發(fā)布）
重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理“三書一函”制度實(shí)施辦法
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步壓實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門監(jiān)管和企業(yè)主體責(zé)任，及時(shí)防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)提升監(jiān)管效能，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 本市市場(chǎng)監(jiān)管部門通過“三書一函”制度，督促相關(guān)責(zé)任單位和人員推進(jìn)工作、履行職責(zé)或者整改落實(shí)，適用本辦法。
本辦法所稱“三書一函”，是指《掛牌督辦通知書》《約談通知書》《整改通知書》《提醒敦促函》。
法律、法規(guī)、規(guī)章及上級(jí)文件對(duì)“三書一函”另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條 實(shí)行“三書一函”制度，必須以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹習(xí)近平總書記關(guān)于市場(chǎng)監(jiān)管的重要論述和重要指示批示精神，嚴(yán)格落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院和市委、市政府、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局的有關(guān)重大決策部署，堅(jiān)持人民至上，樹牢底線思維，守護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全和身體健康，維護(hù)市場(chǎng)秩序，助力社會(huì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
第四條 實(shí)行“三書一函”制度，應(yīng)當(dāng)遵循問題導(dǎo)向、合法合理、程序正當(dāng)、高效嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑瓌t。
第五條 市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局法制機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)（含注冊(cè)許可機(jī)構(gòu)、綜合執(zhí)法機(jī)構(gòu)，下同）為“三書一函”制度的實(shí)施機(jī)構(gòu)。法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)“三書一函”的統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)工作。業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)依照其職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域“三書一函”的指導(dǎo)、承辦工作。
第二章 掛牌督辦通知書
第六條 存在以下情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局向?qū)俚貐^(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)出《掛牌督辦通知書》，實(shí)施掛牌督辦。
（一）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大或者重特大事故以及重大案件的；
（二）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域敏感或者重特大負(fù)面輿情事件的；
（三）在事故、事件或者案件的處置辦理工作中，認(rèn)識(shí)不到位、整體工作不力、處置進(jìn)展緩慢、社會(huì)影響惡劣以及可能存在區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（四）其他需要掛牌督辦的情形。
第七條 實(shí)施掛牌督辦前，實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《實(shí)施“三書一函”審批表》，報(bào)市市場(chǎng)監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
制發(fā)《掛牌督辦通知書》，應(yīng)當(dāng)立案、編號(hào)、建檔，明確事故（事件、案件）名稱、督辦事項(xiàng)、辦理期限等內(nèi)容。如有必要，可以在市局政務(wù)網(wǎng)站和政務(wù)新媒體上公布。
第八條 區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局接到《掛牌督辦通知書》后，應(yīng)當(dāng)立即按照要求開展或推進(jìn)核查處置工作，并在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)上報(bào)調(diào)查報(bào)告。
第九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)收到調(diào)查報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，并視情況作出下列決定：
（一）認(rèn)為未完成或者未按期完成督辦事項(xiàng)的，繼續(xù)督辦，并報(bào)市市場(chǎng)監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談；
（二）認(rèn)為已完成督辦事項(xiàng)的，報(bào)市市場(chǎng)監(jiān)管局分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，結(jié)案銷號(hào)。
第十條 對(duì)于公開掛牌督辦的事故、事件或者案件，審核結(jié)案后，責(zé)任區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局應(yīng)當(dāng)按程序在政務(wù)網(wǎng)站和政務(wù)新媒體上公布督辦情況。
第三章 約談通知書
第十一條 存在以下情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)出《約談通知書》，對(duì)屬地區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。
（一）貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院和市委、市政府、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局的有關(guān)決策部署不力，引發(fā)或可能引發(fā)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域區(qū)域性、系統(tǒng)性安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（二）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大或者重特大事故的；
（三）市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域敏感或者重特大輿情事件處置工作中瞞報(bào)謊報(bào)緩報(bào)事件信息的；
（四）市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域敏感或者重特大輿情事件應(yīng)對(duì)處置不力，造成嚴(yán)重負(fù)面影響的；
（五）一年內(nèi)連續(xù)發(fā)生涉及市場(chǎng)監(jiān)管的敏感或者重特大輿情事件的；
（六）區(qū)縣（及以上）黨委、政府對(duì)涉及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域的安全工作評(píng)議考核達(dá)不到要求或出現(xiàn)嚴(yán)重下滑的；
（七）未完成或者未按期完成督辦事項(xiàng)，以及逾期未整改或者整改不到位的；
（八）其他需要約談的情形。
第十二條 經(jīng)營(yíng)主體（含具有法定審查、管理或者報(bào)告等義務(wù)的市場(chǎng)開辦者、展銷會(huì)舉辦者、電子商務(wù)平臺(tái)經(jīng)營(yíng)者、行業(yè)協(xié)會(huì)等，下同）存在以下情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局可以發(fā)出《約談通知書》，對(duì)其法定代表人或者負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。
（一）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大或者重特大事故的；
（二）發(fā)生市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域敏感或者重特大負(fù)面輿情事件的；
（三）拒絕、阻礙市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)上述事故、事件進(jìn)行核查處置的；
（四）其他需要約談的情形。
第十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施約談前，應(yīng)當(dāng)填寫《實(shí)施“三書一函”審批表》，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
制發(fā)《約談通知書》，應(yīng)當(dāng)立案、編號(hào)、建檔，并明確約談事由、約談時(shí)間、地點(diǎn)及程序、參加人員和需要提交的材料等內(nèi)容。
被約談人屬于區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管部門人員的，約談人為市市場(chǎng)監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人。
被約談人屬于經(jīng)營(yíng)主體法定代表人或者負(fù)責(zé)人的，約談人一般為實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，也可以提請(qǐng)本機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人或者分管負(fù)責(zé)人指定。
第十四條 被約談人接到《約談通知書》后，應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加約談，并提交書面材料，主要包括事故或者事件基本情況、原因分析、主要問題和教訓(xùn)，以及擬采取的整改措施等。
第十五條 約談按照下列程序進(jìn)行：
（一）約談人說明約談事由和目的，指出被約談人存在的問題；
（二）被約談人就相應(yīng)問題進(jìn)行說明，查找原因，提出擬采取的整改措施；
（三）約談人依法提出處理意見，明確整改要求及時(shí)限；
（四）被約談人對(duì)落實(shí)處理意見、整改要求進(jìn)行表態(tài)。
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，制作《約談?dòng)涗洝贰１患s談人屬于區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管部門人員的，《約談?dòng)涗洝烦彤?dāng)?shù)貐^(qū)縣黨委、政府。
第十六條 約談結(jié)束后，被約談人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)上報(bào)整改方案，得到認(rèn)可后按要求進(jìn)行整改。被約談人屬于區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管部門人員的，還應(yīng)上報(bào)書面檢查。
實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)審查整改方案，并督促、指導(dǎo)被約談人落實(shí)約談提出的處理意見和整改要求。
第十七條 整改結(jié)束后，被約談人應(yīng)當(dāng)向約談實(shí)施機(jī)構(gòu)上報(bào)整改情況。
第十八條 實(shí)施機(jī)構(gòu)收到整改報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，并視情況作出下列決定：
（一）逾期未整改或者整改不到位的，繼續(xù)督促、指導(dǎo)被約談人進(jìn)行整改，并報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人再次進(jìn)行約談；
（二）認(rèn)為已完成整改的，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，結(jié)案銷號(hào)。被約談人屬于區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管部門人員的，在全市市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)通報(bào)約談情況。
第四章 整改通知書
第十九條 存在以下情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)出《整改通知書》，督促屬地區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局限期整改。
（一）督查、巡查、考核、檢查等發(fā)現(xiàn)存在涉及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大安全問題的；
（二）抽查抽檢、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)受理等發(fā)現(xiàn)存在涉及市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（三）敏感或者重特大負(fù)面輿情事件處置工作中發(fā)現(xiàn)存在突出風(fēng)險(xiǎn)隱患和明顯工作漏洞的；
（四）對(duì)提醒敦促事項(xiàng)逾期未采取積極措施推動(dòng)改進(jìn)落實(shí)的；
（五）其他需要整改的情形。
第二十條 經(jīng)營(yíng)主體存在以下情形之一，市場(chǎng)監(jiān)管相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程、準(zhǔn)則等對(duì)督促整改的方式、方法、程序和文書有規(guī)定的，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。沒有規(guī)定的，市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局可以發(fā)出《整改通知書》，督促其限期整改。
（一）抽查抽檢、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、輿情監(jiān)測(cè)、投訴舉報(bào)受理等發(fā)現(xiàn)存在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域較大安全風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（二）事故調(diào)查、輿情處置、監(jiān)督檢查、投訴舉報(bào)處理、案件辦理等發(fā)現(xiàn)存在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域突出安全風(fēng)險(xiǎn)隱患和明顯工作漏洞的；
（三）對(duì)提醒敦促事項(xiàng)逾期未采取積極措施推動(dòng)改進(jìn)落實(shí)的；
（四）其他需要整改的情形。
第二十一條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施限期整改前，應(yīng)當(dāng)填寫《實(shí)施“三書一函”審批表》，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
制發(fā)《整改通知書》，應(yīng)當(dāng)立案、編號(hào)、建檔，并明確整改事由、問題隱患清單、整改要求與時(shí)限等內(nèi)容。
第二十二條 相關(guān)責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)自接到《整改通知書》之日起立即整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，以書面形式報(bào)送整改落實(shí)情況。
第二十三條 實(shí)施機(jī)構(gòu)收到整改報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，并視情況作出下列決定：
（一）逾期未整改或者整改不到位的，按照本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行約談；
（二）認(rèn)為已完成整改的，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，結(jié)案銷號(hào)。
第五章 提醒敦促函
第二十四條 存在以下情形之一的，市市場(chǎng)監(jiān)管局向?qū)俚貐^(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局發(fā)出《提醒敦促函》。
（一）對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作重視不夠，市市場(chǎng)監(jiān)管局安排部署的工作推進(jìn)緩慢的；
（二）市場(chǎng)監(jiān)管工作措施不得力，監(jiān)管存在短板漏洞的；
（三）轄區(qū)經(jīng)營(yíng)主體的主體責(zé)任落實(shí)不到位，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)存在安全問題或者隱患的；
（四）轄區(qū)內(nèi)可能存在行業(yè)“潛規(guī)則”風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
（五）敏感或者重特大負(fù)面輿情事件處置工作進(jìn)展緩慢的；
（六）其他需要提醒敦促的情形。
第二十五條 經(jīng)營(yíng)主體存在以下情形之一，市市場(chǎng)監(jiān)管局、區(qū)縣市場(chǎng)監(jiān)管局可以對(duì)其發(fā)出《提醒敦促函》。
（一）質(zhì)量體系建設(shè)、合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理等存在短板漏洞的；
（二）主體責(zé)任落實(shí)不到位，存在安全隱患的；
（三）其他需要提醒敦促的情形。
前款規(guī)定的情形，已涉嫌違法的，依法進(jìn)行核查處理。不得以《提醒敦促函》代替法定處置方式，減免經(jīng)營(yíng)主體法定責(zé)任。
第二十六條 實(shí)施機(jī)構(gòu)實(shí)施提醒敦促前，應(yīng)當(dāng)填寫《實(shí)施“三書一函”審批表》，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。
制發(fā)《提醒敦促函》，應(yīng)當(dāng)立案、編號(hào)、建檔，并明確提醒敦促事項(xiàng)、提醒督促內(nèi)容、要求以及時(shí)限等內(nèi)容。
第二十七條 相關(guān)責(zé)任單位應(yīng)當(dāng)自接到《提醒敦促函》之日起立即進(jìn)行改進(jìn)落實(shí)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，以書面形式報(bào)送工作落實(shí)情況。
第二十八條 實(shí)施機(jī)構(gòu)收到工作落實(shí)情況報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審核，并視情況作出下列決定：
（一）改進(jìn)落實(shí)不到位的，按照本辦法的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行限期整改；
（二）認(rèn)為已改進(jìn)落實(shí)到位的，報(bào)本機(jī)關(guān)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，結(jié)案銷號(hào)。
第六章 結(jié)果運(yùn)用
第二十九條 實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立“三書一函”臺(tái)賬，跟蹤落實(shí)辦理情況。
制發(fā)“三書一函”，由法制機(jī)構(gòu)統(tǒng)一編號(hào)備案。法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)統(tǒng)計(jì)、總結(jié)、分析本單位“三書一函”制度工作情況，每年定期向本單位行政辦公會(huì)議作專題匯報(bào)。
第三十條 經(jīng)營(yíng)主體及相關(guān)人員對(duì)“三書一函”的落實(shí)情況，納入監(jiān)管檔案。涉及行政處罰的，相關(guān)落實(shí)情況依法作為信用監(jiān)管的內(nèi)容和行政處罰裁量的情節(jié)。
第三十一條 市場(chǎng)監(jiān)督管理部門及人員對(duì)“三書一函”所涉及工作的落實(shí)情況，納入年度工作目標(biāo)考核。實(shí)施機(jī)構(gòu)要及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)做法，形成并公布典型案例，充分發(fā)揮其示范作用。
市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和人員在掛牌督辦、約談工作中，對(duì)督辦事項(xiàng)、約談意見無(wú)故拖延、敷衍塞責(zé)，或者在核查處置、調(diào)查報(bào)告等過程中弄虛作假的，依法依規(guī)依紀(jì)追究相關(guān)人員責(zé)任。
第七章 附則
第三十二條 本辦法所稱的“較大或者重特大事故”、“敏感或者重特大負(fù)面輿情事件”、“重大案件”等，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
市市場(chǎng)監(jiān)管局相關(guān)實(shí)施機(jī)構(gòu)可根據(jù)法律法規(guī)、上級(jí)文件和工作實(shí)際，制定本領(lǐng)域“三書一函”的實(shí)施細(xì)則。
第三十三條 市藥監(jiān)局、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局實(shí)施“三書一函”，可參照本辦法執(zhí)行。
第三十四條 本辦法由重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
附件：1．實(shí)施“三書一函”審批表
2．掛牌督辦通知書
3．約談通知書
4．約談?dòng)涗?/p>
5．整改通知書
6．提醒敦促函
重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)《重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理“三書一函”制度實(shí)施辦法》的通知
