各區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管局，市局機(jī)關(guān)各處室：
為進(jìn)一步優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，統(tǒng)一執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施<中華人民共和國(guó)行政處罰法>的通知》（國(guó)發(fā)〔2021〕26號(hào)）等相關(guān)工作要求，現(xiàn)制定《武漢市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰及輕微免罰清單》（以下簡(jiǎn)稱《首違不罰清單》），并就有關(guān)要求通知如下：
一、適用范圍
本市市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)范圍內(nèi)的廣告、食品藥品、商事登記、網(wǎng)絡(luò)交易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、計(jì)量、產(chǎn)品質(zhì)量等監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)共計(jì)106條事項(xiàng)適用《首違不罰清單》（詳見(jiàn)附件）。對(duì)新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式，推進(jìn)實(shí)施包容審慎監(jiān)管，按照鼓勵(lì)創(chuàng)新原則，留足發(fā)展空間，同時(shí)堅(jiān)守質(zhì)量和安全底線，嚴(yán)禁簡(jiǎn)單封殺或放任不管。
二、嚴(yán)格把握適用條件
對(duì)列入《首違不罰清單》的違法行為依法不予行政處罰，行政執(zhí)法人員實(shí)施時(shí)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確把握適用條件，結(jié)合違法行為的具體情形進(jìn)行綜合判斷，不得突破《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)的規(guī)定，不得擅自放寬或者變更適用條件。在具體適用時(shí)，除同時(shí)具備初次違法、危害后果輕微、及時(shí)改正三項(xiàng)條件，《首違不罰清單》對(duì)適用情形另有說(shuō)明的，一并適用。
對(duì)于初次違法、危害后果輕微、及時(shí)改正，按照以下標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)定：
（一）初次違法
初次違法是指當(dāng)事人兩年內(nèi)第一次實(shí)施違反市場(chǎng)監(jiān)管法律法規(guī)和規(guī)章的同一性質(zhì)違法行為。藥品、化妝品、醫(yī)療器械領(lǐng)域初次違法的認(rèn)定以《國(guó)家藥監(jiān)局關(guān)于印發(fā)藥品監(jiān)督管理行政處罰裁量適用規(guī)則的通知》（國(guó)藥監(jiān)法〔2024〕11 號(hào)）為準(zhǔn)。
同一性質(zhì)違法行為是指適用相同的法律條款作出行政處罰決定的違法行為。
經(jīng)詢問(wèn)當(dāng)事人，并查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局官網(wǎng)子系統(tǒng)中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管行政處罰文書(shū)網(wǎng)、湖北省市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)同執(zhí)法辦案系統(tǒng)、湖北省市場(chǎng)監(jiān)管大數(shù)據(jù)能力平 臺(tái)以及案卷檔案材料等執(zhí)法記錄信息，未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人在兩年內(nèi)因同一性質(zhì)違法行為被有權(quán)機(jī)關(guān)作出處理決定的，可以認(rèn)定為初次違法。當(dāng)事人兩次違法行為違反的具體法律規(guī)范存在上位法與下位法、行政違法與刑事犯罪關(guān)系的，不認(rèn)定為初次違法。
市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的處理決定包括認(rèn)定違法行為成立而依法作出的行政處罰、不予行政處罰或不予立案決定。兩年內(nèi)是指當(dāng)事人前一次違法行為處理決定生效之日與本次違法行為發(fā)生之日的時(shí)間間隔不超過(guò)兩年。
上級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)初次違法的認(rèn)定另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
（二）危害后果輕微
當(dāng)事人具有以下情形之一的,可以認(rèn)定為危害后果輕微:
1.違法行為針對(duì)特定行為對(duì)象的，給特定行為對(duì)象沒(méi)有造成或者造成較小的損失以及不利影響，當(dāng)事人主動(dòng)賠償損失、消除影響；
2.違法行為針對(duì)不特定行為對(duì)象的，沒(méi)有造成或者造成較輕的社會(huì)影響，且給不特定行為對(duì)象沒(méi)有造成或者造成較小的損失以及不利影響，危害范圍較小。
（三）及時(shí)改正
及時(shí)改正要求當(dāng)事人對(duì)自身的違法行為有正確認(rèn)識(shí)，主動(dòng)停止、糾正違法行為，通過(guò)召回或者下架涉案產(chǎn)品，退還違法所得，
消除違法行為后果，恢復(fù)原狀或者采取整改措施等方式使其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合法定要求，恢復(fù)行政管理秩序。除法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定外，責(zé)令限期改正的期限可以根據(jù)實(shí)際情況決定，一般最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)工作日，特殊情況下可適當(dāng)延期。
當(dāng)事人具有以下情形之一的，可以認(rèn)定為及時(shí)改正:
1.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索前主動(dòng)完成改正違法行為的；
2.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索后、立案前主動(dòng)完成改正違法行為的；
3.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)立案后、調(diào)查過(guò)程中主動(dòng)完成改正違法行為的；
4.當(dāng)事人在市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)責(zé)令限期改正后，規(guī)定期限前主動(dòng)完成改正違法行為的。
三、嚴(yán)格掌握不予適用情形
具有以下情形之一的，不適用《首違不罰清單》：
（一）在自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生、公共安全等突發(fā)事件期間故意實(shí)施違法行為的；
（二）引發(fā)負(fù)面輿情的。
四、嚴(yán)格履行適用程序
（一）主動(dòng)告知當(dāng)事人適用《首違不罰清單》的條件。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》開(kāi)展核查。在執(zhí)法辦案中，認(rèn)為違法行為屬于《首違不罰清單》事項(xiàng)且具備適用條件的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知當(dāng)事人可以適用《首違不罰清單》，指導(dǎo)當(dāng)事人及時(shí)改正，自覺(jué)守法。
（二）適用《首違不罰清單》不予立案。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在立案前經(jīng)核查，認(rèn)為適用《首違不罰清單》可以不予立案的，應(yīng)當(dāng)按照要求填寫(xiě)案件來(lái)源登記表、不予立案審批表、責(zé)令改正通知書(shū)等執(zhí)法文書(shū)，并做好資料整理及歸檔等工作，確保有據(jù)可查。
（三）立案后適用《首違不罰清單》不予行政處罰。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)在立案后，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為符合適用《首違不罰清單》情形的，應(yīng)當(dāng)按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》的普通程序作出不予行政處罰決定并依法送達(dá)。《首違不罰清單》可以作為不予行政處罰決定的裁量說(shuō)理內(nèi)容，但不得直接作為作出不予行政處罰決定的法律依據(jù)。結(jié)案后按照《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定予以立卷歸檔備查。
（四）督促當(dāng)事人及時(shí)改正。對(duì)于要求當(dāng)事人改正違法行為的，當(dāng)事人當(dāng)場(chǎng)立即改正的應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中予以記載，無(wú)法立即改正的，市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)下達(dá)責(zé)令改正通知書(shū)，限期整改，并對(duì)當(dāng)事人的整改情況進(jìn)行復(fù)查。
（五）積極探索教育方式。市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)適用《首違不罰清單》依法不予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育，靈活采取簽訂承諾書(shū)、說(shuō)服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等方式，教育引導(dǎo)當(dāng)事人增強(qiáng)法律意識(shí)、自覺(jué)學(xué)法守法，依法合規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行教育應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)資料留存。
對(duì)于不在本清單內(nèi)但符合首違不罰條件的，執(zhí)法部門(mén)應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確掌握適用條件，參照本清單進(jìn)行認(rèn)定處理。本局依法對(duì)清單進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
本文件自2024年12月10日起施行，有效期2年。本文件生效期間相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化或上級(jí)另有規(guī)定的，以生效的法律法規(guī)和上級(jí)規(guī)定為準(zhǔn)。
武漢市市場(chǎng)監(jiān)督管理局
2024年10月31日
附件:
武漢市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰及輕微免罰清單
