廳各處室、直屬各單位：
現(xiàn)將《海南省生態(tài)環(huán)境廳推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度工作規(guī)范》印發(fā)給你們，請認真組織實施。
海南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室
2020年9月30日
（此件主動公開）
海南省生態(tài)環(huán)境廳
推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度
重大執(zhí)法決定法制審核制度工作規(guī)范
第一章 總 則
第一條 為了嚴格規(guī)范、公正文明執(zhí)法，有效提高行政執(zhí)法的透明度和公信力，努力營造良好法治環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）《海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法法制審核制度實施方案的通知》（瓊府辦〔2019〕10號）和《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2019〕42號）等規(guī)定，結(jié)合生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范適用于本廳的行政執(zhí)法工作。
第三條 本規(guī)范所稱行政執(zhí)法，是指本廳及其工作人員依據(jù)法定職權(quán)和程序，實施的行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可等影響行政相對人或其他利害關(guān)系人權(quán)利、義務(wù)的行政行為。
第四條 本規(guī)范所稱行政執(zhí)法公示，是指通過一定載體和方式，主動向社會公開本廳的行政執(zhí)法主體、人員、職責、權(quán)限、依據(jù)、程序、救濟渠道和隨機抽查事項清單等信息，保障行政相對人的知情權(quán)、參與權(quán)、救濟權(quán)、監(jiān)督權(quán)，自覺接受社會監(jiān)督。
本規(guī)范所稱行政執(zhí)法全過程記錄，是指行政執(zhí)法人員通過文字記錄、音像記錄等形式，對行政執(zhí)法的程序啟動、調(diào)查取證、舉行聽證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等整個過程進行跟蹤記錄的活動。
本規(guī)范所稱重大執(zhí)法決定法制審核，是指本廳行政執(zhí)法處室在依法作出行政處罰、行政許可、行政強制等重大行政執(zhí)法決定的處理建議后，在提交廳領(lǐng)導批準或廳專題會議、廳務(wù)會議集體討論決定前，由法制審核處室對擬作出行政執(zhí)法決定的合法性進行審核，提出同意或者存在問題的書面審核意見。
第五條 實施行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核工作，必須堅持依法規(guī)范、執(zhí)法為民、務(wù)實高效、改革創(chuàng)新、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則。
第二章 行政執(zhí)法公示制度
第六條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當按照“誰執(zhí)法、誰公示”的原則，通過門戶網(wǎng)站及政務(wù)新媒體、辦事大廳公示欄、服務(wù)窗口、微信公眾號等載體公開行政執(zhí)法信息。
第七條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》《海南省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境信息公開辦法（試行）》等規(guī)定，向社會主動公開以下生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法信息：
（一）執(zhí)法主體：本廳機構(gòu)設(shè)置、工作職責、執(zhí)法人員等信息。
（二）執(zhí)法依據(jù)：行政執(zhí)法所依據(jù)的生態(tài)環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)范性文件等。
（三）執(zhí)法權(quán)限：行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查等職權(quán)范圍。
（四）執(zhí)法程序：行政執(zhí)法的服務(wù)指南、執(zhí)法流程圖，包括方式、步驟、時限和順序，隨機抽查工作細則等。
（五）隨機抽查事項清單：抽查依據(jù)、抽查對象、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等內(nèi)容。
（六）救濟方式：行政相對人依法享有的聽證權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)和申請行政復議或者提起行政訴訟等法定權(quán)利和救濟途徑。
（七）監(jiān)督舉報：辦公地址、郵編、舉報電話、電子郵箱及受理反饋程序，及時受理公民、法人或其他組織對行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的監(jiān)督。
第八條 執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、采取強制措施和送達文書等執(zhí)法活動時，應(yīng)當主動出示行政執(zhí)法證件，告知當事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)、救濟方式等內(nèi)容，依法出具行政執(zhí)法文書：
（一）執(zhí)法全程公示執(zhí)法身份。執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、送達執(zhí)法文書以及實施查封、扣押等執(zhí)法活動時，應(yīng)當主動出示行政執(zhí)法證件表明身份。
（二）告知說明。執(zhí)法人員在行政執(zhí)法活動中應(yīng)當依法出具執(zhí)法文書，告知行政相對人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，特別是救濟的權(quán)利、程序、渠道，并在行政執(zhí)法文書中予以記錄。
（三）明示政務(wù)服務(wù)崗位信息。行政許可、群眾來訪受理等政務(wù)服務(wù)窗口、辦事大廳等場所應(yīng)當設(shè)置崗位信息公示牌，明示工作人員崗位職責、申請材料示范文本、辦理進度查詢、咨詢服務(wù)、投訴舉報等信息。
第九條 環(huán)境行政許可、行政處罰信息作出之日起7個工作日內(nèi)，其他行政執(zhí)法決定作出之日起20個工作日內(nèi)，應(yīng)當向社會公布如下信息內(nèi)容，接受社會監(jiān)督。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（一）行政許可：行政許可單位名稱、許可對象、許可類別、許可結(jié)論、許可時間、有效期限等。
（二）行政處罰：行政執(zhí)法機關(guān)、處罰對象、違法事實及證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果及行政處罰決定執(zhí)行情況等。
（三）行政強制：行政強制的執(zhí)行機關(guān)、強制對象、強制事項、強制措施決定、執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等。
（四）行政檢查：行政檢查對象、檢查方式、檢查時間、檢查事項、檢查內(nèi)容、處理結(jié)果等。
第十條 行政執(zhí)法決定有下列情形之一的，不予公開：
（一）當事人屬于未成年人的；
（二）涉及國家秘密、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等公開會對第三方合法權(quán)益造成損害的；
（三）公開后可能影響國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全或者社會穩(wěn)定的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予公開的其他情形。
第十一條 行政執(zhí)法基本信息發(fā)生變化的，行政執(zhí)法處室應(yīng)當及時更新。
已公開的行政執(zhí)法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，行政執(zhí)法處室應(yīng)當立即撤下原行政執(zhí)法決定信息。
公民、法人和其他社會組織反映公開的行政執(zhí)法信息存在問題或提出建議的，報送法制審核處室調(diào)查核實后，以適當?shù)姆绞酱饛?，對確認有誤的及時依法更正。
第三章 執(zhí)法全過程記錄制度
第十二條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當按照規(guī)定采取文字、音像等記錄方式，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全部過程進行記錄。
第十三條 行政執(zhí)法全過程記錄主要包括文字記錄和音像記錄兩種方式。
文字記錄是以紙質(zhì)文件或者電子文件形式對行政執(zhí)法活動進行全過程記錄的方式，包括向當事人出具的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證相關(guān)文書、監(jiān)測報告、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證等書面記錄。
音像記錄是通過照相機、錄音機、攝像機、執(zhí)法記錄儀、智能執(zhí)法終端、視頻監(jiān)控等記錄設(shè)備，實時對行政執(zhí)法過程進行記錄的方式。音像記錄資料的現(xiàn)場采集設(shè)備主要為執(zhí)法記錄儀。
第十四條 行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)當以文字記錄為主，逐步推行音像記錄。
文字記錄、音像記錄作為證據(jù)使用的，應(yīng)當符合書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人的陳述、監(jiān)測報告、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場勘察筆錄等法定要求。
第十五條 行政執(zhí)法全過程的文字記錄主要包括以下內(nèi)容：
（一）行政許可
1.行政許可申請受理通知書或不予受理通知書、行政許可申請補正告知書、準予行政許可決定書或不予行政許可決定書；
2.行政許可聽證告知書、聽證通知書及聽證筆錄；
3.組織專家審查或現(xiàn)場核查的有關(guān)資料；
4.由承辦人、處室負責人、廳領(lǐng)導逐級簽署的審查意見；
5.行政許可的批準文件或證書復印件；
6.其他應(yīng)當采取文字記錄的內(nèi)容。
（二）行政檢查、行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法活動
1.年度生態(tài)環(huán)境監(jiān)督檢查計劃；
2.實施綜合行政檢查、專項行政檢查等重大行政執(zhí)法行為所依據(jù)的國務(wù)院、生態(tài)環(huán)境部、同級政府、生態(tài)環(huán)境廳等關(guān)于開展監(jiān)督檢查的通知、方案或其他規(guī)范性文件；
3.核查投訴、案件舉報時，所依據(jù)的公民、法人或其他組織對違法行為投訴、舉報信件（函），以及領(lǐng)導批示、批復或機關(guān)督辦文件等；
4.行政執(zhí)法過程中形成的行政執(zhí)法（含調(diào)查取證）文書、監(jiān)測報告、聽證報告，以及內(nèi)部程序?qū)徟?、集體討論記錄、送達回執(zhí)等書面記錄；
5.其他應(yīng)當采取文字記錄的內(nèi)容。
第十六條 行政執(zhí)法處室對可能引發(fā)爭議的現(xiàn)場執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等行政執(zhí)法過程，應(yīng)當進行音像記錄。
對查封、扣押等直接涉及重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，應(yīng)當進行全程音像記錄。
第十七條 行政執(zhí)法全過程的音像記錄主要包括以下內(nèi)容：
（一）行政許可
1.組織專家審查或現(xiàn)場核查時；
2.舉行聽證會議時；
3.其他應(yīng)當采取音像記錄的情況。
（二）行政檢查、行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法活動
1.能夠反映企業(yè)名稱、概貌的標志性建筑；
2.行政執(zhí)法人員向企業(yè)介紹執(zhí)法目的、重點及相關(guān)要求時；
3.依據(jù)現(xiàn)場檢查方案對企業(yè)有關(guān)資料、現(xiàn)場進行執(zhí)法檢查時；
4.行政執(zhí)法人員向企業(yè)相關(guān)人員通報執(zhí)法檢查情況、交換意見時；
5.告知當事人享有的權(quán)利、應(yīng)履行的義務(wù)及應(yīng)當執(zhí)行的監(jiān)管指令時；
6.行政執(zhí)法人員對當事人或有關(guān)人員就調(diào)查的內(nèi)容進行詢問時；
7.行政執(zhí)法人員對當事人或有關(guān)人員現(xiàn)場勘驗時；
8.企業(yè)相關(guān)人員在現(xiàn)場檢查記錄或相關(guān)執(zhí)法文書上簽署姓名和意見時；
9.對企業(yè)采取現(xiàn)場處理措施時；
10.調(diào)查取證中調(diào)取原始憑證確有困難，須采取照相、錄像等方式取證時；
11.原物不能抽樣提取的，須采取照相、錄像等方式取證時；
12.以留置送達方式將執(zhí)法文書留置在當事人的辦公場所或者住所時；
13.以公告送達方式送達執(zhí)法文書時；
14.對企業(yè)現(xiàn)場進行執(zhí)法復查時；
15.其他應(yīng)當采取音像記錄的內(nèi)容。
第十八條 以下情形可以不采取音像記錄：
（一）在爆炸危險區(qū)域?qū)嵤┍O(jiān)督檢查未配備符合防爆規(guī)定的音像記錄設(shè)備時；
（二）涉及軍事、商業(yè)秘密和個人隱私等信息；
（三）法律法規(guī)規(guī)定其他不適宜采取音像記錄的內(nèi)容。
第十九條 執(zhí)法記錄儀一般情況下應(yīng)當佩戴在執(zhí)法人員左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；對需要重點攝錄的內(nèi)容，可以使用手持方式進行或?qū)?zhí)法記錄儀固定于特定位置。
需要重點攝錄的內(nèi)容包括：
（一）現(xiàn)場易滅失或事后難以調(diào)取的證據(jù)；
（二）當事人、證人的言行及面貌特征；
（三）現(xiàn)場與當事人、證人約談以及詢問內(nèi)容；
（四）依法采取強制措施；
（五）其他需重點攝錄的情況。
第二十條 執(zhí)法人員使用執(zhí)法記錄儀，應(yīng)當符合以下規(guī)定：
（一）在開啟執(zhí)法記錄儀攝錄時，應(yīng)當首先告知當事人。告知的規(guī)范用語：“為保護您的合法權(quán)益，監(jiān)督我們的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法全程錄音錄像”。
（二）在行政執(zhí)法過程中應(yīng)當言語文明禮貌、行為合法規(guī)范。凡是法律法規(guī)規(guī)定出示執(zhí)法證的環(huán)節(jié)，必須出示執(zhí)法證。
（三）執(zhí)法記錄儀記錄信息應(yīng)當完整、客觀、真實。記錄信息要反映執(zhí)法行為的時間、地點、執(zhí)法事項、當事人和相關(guān)人員、執(zhí)法人員、執(zhí)法過程等。
（四）在實施行政執(zhí)法行為時，應(yīng)當記錄執(zhí)法場所的明顯標志；沒有明顯標志的，應(yīng)當記錄周圍標志性建筑，并口述所到場所的名稱。
第二十一條 行政執(zhí)法結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)，行政執(zhí)法人員應(yīng)當將行政執(zhí)法過程中形成的文字和音像記錄資料，形成相應(yīng)案卷，實現(xiàn)全過程留痕和可回溯管理。
第二十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當采取刻錄光盤或者專門硬盤存儲等方式，對音像資料長期保存：
（一）當事人對執(zhí)法人員現(xiàn)場執(zhí)法有異議，或者投訴、上訪的；
（二）當事人拒絕、阻礙執(zhí)法人員執(zhí)法，或者謾罵、侮辱、毆打執(zhí)法人員的；
（三）執(zhí)法人員參與處置群體性事件、突發(fā)事件的；
（四）其他需要長期保存的情況。
第二十三條 案卷歸檔后，任何單位、個人不得修改案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
涉及國家秘密、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應(yīng)嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。
第四章 重大執(zhí)法決定法制審核制度
第二十四條 行政執(zhí)法處室作出重大執(zhí)法決定前，應(yīng)當進行法制審核。未經(jīng)審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出重大執(zhí)法決定。
第二十五條 具有下列情形之一的重大執(zhí)法決定應(yīng)當進行法制審核：
（一）行政處罰決定
1.作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的處罰決定；
2.對公民個人處10000元以上罰款或者對法人、其他組織處100000元以上罰款的；
3.涉及重大公共利益的；
4.可能造成重大社會影響或者引發(fā)社會風險的；
5.案件情況疑難復雜、涉及多個法律關(guān)系的；
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當進行法制審核的其他執(zhí)法決定。
（二）行政強制決定
1.依法對行政相對人的設(shè)施、設(shè)備予以查封、扣押的；
2.依法對行政相對人代履行的；
3.申請人民法院強制執(zhí)行的。
（三）行政許可決定
1.涉及重大公共利益或者直接關(guān)系行政相對人、第三人重大權(quán)益，可能造成重大社會影響或者引發(fā)社會風險的或需經(jīng)過聽證程序作出決定的;
2.撤銷、撤回行政許可的。
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他重大行政執(zhí)法決定法制審核的。
第二十六條 法制審核部門應(yīng)當對下列內(nèi)容進行法制審核：
（一）行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；
（二）是否超越本廳法定權(quán)限；
（三）案件事實是否清楚，證據(jù)是否合法充分；
（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；
（五）適用裁量基準是否適當；
（六）行政執(zhí)法程序是否合法；
（七）行政執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；
（八）違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機關(guān)；
（九）應(yīng)當審核的其他內(nèi)容。
第二十七條 行政執(zhí)法處室在提請法制審核處室審核時，應(yīng)當提交下列材料，并對送審材料的真實性、準確性、完整性負責：
（一）調(diào)查終結(jié)報告或者有關(guān)審查情況報告；
（二）執(zhí)法決定代擬稿；
（三）作出執(zhí)法決定的相關(guān)依據(jù)；
（四）作出執(zhí)法決定的證據(jù)材料；
（五）經(jīng)聽證、評估的，提交聽證筆錄、評估報告；
（六）應(yīng)當提交的其他材料。
法制審核處室認為提交的材料不齊全的，可以要求執(zhí)法處室在指定時間內(nèi)補充材料，或者退回執(zhí)法處室補充材料后重新提交。
第二十八條 重大執(zhí)法決定法制審核流程：
（一）行政執(zhí)法處室填寫《海南省生態(tài)環(huán)境廳重大執(zhí)法決定法制審核表》，并按本規(guī)范第二十七條規(guī)定送交材料；
（二）法制審核處室在收到完整材料之日起五個工作日內(nèi)完成法制審核。情況復雜的，經(jīng)分管領(lǐng)導批準可以延長五個工作日。補充材料的時間不計入審核期限。緊急情況下需當場采取行政強制措施的除外。
（三）行政執(zhí)法處室應(yīng)將法制審核意見與擬作出的重大執(zhí)法決定一并報分管廳領(lǐng)導審批或者廳領(lǐng)導集體討論決定。
行政執(zhí)法處室送審材料不齊全的，應(yīng)當及時補充，不予補充或者補充不完整的，予以退回。
第二十九條 法制審核以書面審核為主。必要時可以對有關(guān)事實進行核實，相關(guān)處室和個人應(yīng)當予以協(xié)助配合。
遇到專業(yè)性強或者疑難、復雜的問題，法制審核處室可以組織本廳聘請的法律顧問和有關(guān)專家進行論證。
第三十條 法制審核處室對擬作出的重大行政執(zhí)法決定進行審核后，應(yīng)當根據(jù)下列不同情況分別作出處理：
（一）認為擬作出的行政執(zhí)法決定主體適格、事實清楚、證據(jù)確鑿、適用法律依據(jù)準確、行政裁量權(quán)行使適當、程序合法、法律文書制作規(guī)范的，出具同意的審核意見；
（二）認為擬作出的行政執(zhí)法決定需要補充或者重新調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)、完善執(zhí)法程序、規(guī)范法律文書制作或者行政裁量不合理的，出具暫不同意的審核意見并予以說明；
（三）認為擬作出的行政執(zhí)法決定存在違法事實不清、主要證據(jù)不足、依據(jù)適用錯誤、違反法定程序、超越職權(quán)、行政裁量明顯不當?shù)惹樾蔚?，出具不同意的審核意見并予以說明。
第三十一條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當采納法制審核處室出具的審核意見，存在異議的應(yīng)當與法制審核處室協(xié)商溝通，經(jīng)溝通仍不能達成一致意見的，報請行政執(zhí)法處室負責人研究決定。
第三十二條 在法制審核過程中形成的書面審核意見、答復等相關(guān)材料，行政執(zhí)法處室應(yīng)當歸入行政執(zhí)法案卷。
第三十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章及生態(tài)環(huán)境部、省人民政府的規(guī)范性文件對重大行政執(zhí)法決定法制審核另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五章 監(jiān)督保障
第三十四條 工作人員違反本規(guī)范規(guī)定，有下列情形之一的，按照有關(guān)規(guī)定處理：
（一）未按規(guī)定進行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的；
（二）已公開的行政執(zhí)法信息不準確而未及時更正的；
（三）未依法保存行政執(zhí)法全過程記錄資料的；
（四）偽造，惡意修改、編輯、剪輯、刪除執(zhí)法過程的原始記錄或者在法定保存期限內(nèi)銷毀文字記錄和音像記錄資料的；
（五）法制審核處室在審核過程中弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)導致決定錯誤的；
（六）違反本規(guī)范規(guī)定的其他行為。
第三十五條 法制審核處室負責對各行政執(zhí)法處室行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度推行情況進行監(jiān)督檢查，定期通報工作情況，重要事項及時向廳主要負責人報告。
第三十六條 實行行政執(zhí)法統(tǒng)計年報制度，由廳生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法處室于每年1月底前匯總并公開本廳上年度行政執(zhí)法總體情況，同時報送省政府和生態(tài)環(huán)境部。
第六章 附 則
第三十七條 本規(guī)范由廳生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法處室、法制審核處室負責解釋，自印發(fā)之日起施行。
附件：
1. 海南省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法案卷管理規(guī)范
2. 海南省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法文書格式和行政執(zhí)法流程
現(xiàn)將《海南省生態(tài)環(huán)境廳推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度工作規(guī)范》印發(fā)給你們，請認真組織實施。
海南省生態(tài)環(huán)境廳辦公室
2020年9月30日
（此件主動公開）
海南省生態(tài)環(huán)境廳
推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度
重大執(zhí)法決定法制審核制度工作規(guī)范
第一章 總 則
第一條 為了嚴格規(guī)范、公正文明執(zhí)法，有效提高行政執(zhí)法的透明度和公信力，努力營造良好法治環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的指導意見》（國辦發(fā)〔2018〕118號）《海南省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)海南省全面推行行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大行政執(zhí)法法制審核制度實施方案的通知》（瓊府辦〔2019〕10號）和《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于在生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度的實施意見》（環(huán)辦執(zhí)法〔2019〕42號）等規(guī)定，結(jié)合生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法工作實際，制定本規(guī)范。
第二條 本規(guī)范適用于本廳的行政執(zhí)法工作。
第三條 本規(guī)范所稱行政執(zhí)法，是指本廳及其工作人員依據(jù)法定職權(quán)和程序，實施的行政處罰、行政強制、行政檢查、行政許可等影響行政相對人或其他利害關(guān)系人權(quán)利、義務(wù)的行政行為。
第四條 本規(guī)范所稱行政執(zhí)法公示，是指通過一定載體和方式，主動向社會公開本廳的行政執(zhí)法主體、人員、職責、權(quán)限、依據(jù)、程序、救濟渠道和隨機抽查事項清單等信息，保障行政相對人的知情權(quán)、參與權(quán)、救濟權(quán)、監(jiān)督權(quán)，自覺接受社會監(jiān)督。
本規(guī)范所稱行政執(zhí)法全過程記錄，是指行政執(zhí)法人員通過文字記錄、音像記錄等形式，對行政執(zhí)法的程序啟動、調(diào)查取證、舉行聽證、審查決定、送達執(zhí)行、歸檔管理等整個過程進行跟蹤記錄的活動。
本規(guī)范所稱重大執(zhí)法決定法制審核，是指本廳行政執(zhí)法處室在依法作出行政處罰、行政許可、行政強制等重大行政執(zhí)法決定的處理建議后，在提交廳領(lǐng)導批準或廳專題會議、廳務(wù)會議集體討論決定前，由法制審核處室對擬作出行政執(zhí)法決定的合法性進行審核，提出同意或者存在問題的書面審核意見。
第五條 實施行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄、重大執(zhí)法決定法制審核工作，必須堅持依法規(guī)范、執(zhí)法為民、務(wù)實高效、改革創(chuàng)新、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的原則。
第二章 行政執(zhí)法公示制度
第六條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當按照“誰執(zhí)法、誰公示”的原則，通過門戶網(wǎng)站及政務(wù)新媒體、辦事大廳公示欄、服務(wù)窗口、微信公眾號等載體公開行政執(zhí)法信息。
第七條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當依據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》《海南省生態(tài)環(huán)境廳環(huán)境信息公開辦法（試行）》等規(guī)定，向社會主動公開以下生態(tài)環(huán)境行政執(zhí)法信息：
（一）執(zhí)法主體：本廳機構(gòu)設(shè)置、工作職責、執(zhí)法人員等信息。
（二）執(zhí)法依據(jù)：行政執(zhí)法所依據(jù)的生態(tài)環(huán)境保護法律、法規(guī)、規(guī)章、標準和規(guī)范性文件等。
（三）執(zhí)法權(quán)限：行政許可、行政處罰、行政強制、行政檢查等職權(quán)范圍。
（四）執(zhí)法程序：行政執(zhí)法的服務(wù)指南、執(zhí)法流程圖，包括方式、步驟、時限和順序，隨機抽查工作細則等。
（五）隨機抽查事項清單：抽查依據(jù)、抽查對象、抽查內(nèi)容、抽查方式、抽查比例、抽查頻次等內(nèi)容。
（六）救濟方式：行政相對人依法享有的聽證權(quán)、陳述權(quán)、申辯權(quán)和申請行政復議或者提起行政訴訟等法定權(quán)利和救濟途徑。
（七）監(jiān)督舉報：辦公地址、郵編、舉報電話、電子郵箱及受理反饋程序，及時受理公民、法人或其他組織對行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的監(jiān)督。
第八條 執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、采取強制措施和送達文書等執(zhí)法活動時，應(yīng)當主動出示行政執(zhí)法證件，告知當事人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)、救濟方式等內(nèi)容，依法出具行政執(zhí)法文書：
（一）執(zhí)法全程公示執(zhí)法身份。執(zhí)法人員在進行監(jiān)督檢查、調(diào)查取證、送達執(zhí)法文書以及實施查封、扣押等執(zhí)法活動時，應(yīng)當主動出示行政執(zhí)法證件表明身份。
（二）告知說明。執(zhí)法人員在行政執(zhí)法活動中應(yīng)當依法出具執(zhí)法文書，告知行政相對人執(zhí)法事由、執(zhí)法依據(jù)、權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容，特別是救濟的權(quán)利、程序、渠道，并在行政執(zhí)法文書中予以記錄。
（三）明示政務(wù)服務(wù)崗位信息。行政許可、群眾來訪受理等政務(wù)服務(wù)窗口、辦事大廳等場所應(yīng)當設(shè)置崗位信息公示牌，明示工作人員崗位職責、申請材料示范文本、辦理進度查詢、咨詢服務(wù)、投訴舉報等信息。
第九條 環(huán)境行政許可、行政處罰信息作出之日起7個工作日內(nèi)，其他行政執(zhí)法決定作出之日起20個工作日內(nèi)，應(yīng)當向社會公布如下信息內(nèi)容，接受社會監(jiān)督。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（一）行政許可：行政許可單位名稱、許可對象、許可類別、許可結(jié)論、許可時間、有效期限等。
（二）行政處罰：行政執(zhí)法機關(guān)、處罰對象、違法事實及證據(jù)、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果及行政處罰決定執(zhí)行情況等。
（三）行政強制：行政強制的執(zhí)行機關(guān)、強制對象、強制事項、強制措施決定、執(zhí)行方式、執(zhí)行結(jié)果等。
（四）行政檢查：行政檢查對象、檢查方式、檢查時間、檢查事項、檢查內(nèi)容、處理結(jié)果等。
第十條 行政執(zhí)法決定有下列情形之一的，不予公開：
（一）當事人屬于未成年人的；
（二）涉及國家秘密、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私等公開會對第三方合法權(quán)益造成損害的；
（三）公開后可能影響國家安全、公共安全、經(jīng)濟安全或者社會穩(wěn)定的；
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予公開的其他情形。
第十一條 行政執(zhí)法基本信息發(fā)生變化的，行政執(zhí)法處室應(yīng)當及時更新。
已公開的行政執(zhí)法決定被依法撤銷、確認違法或者要求重新作出的，行政執(zhí)法處室應(yīng)當立即撤下原行政執(zhí)法決定信息。
公民、法人和其他社會組織反映公開的行政執(zhí)法信息存在問題或提出建議的，報送法制審核處室調(diào)查核實后，以適當?shù)姆绞酱饛?，對確認有誤的及時依法更正。
第三章 執(zhí)法全過程記錄制度
第十二條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當按照規(guī)定采取文字、音像等記錄方式，對行政執(zhí)法的啟動、調(diào)查取證、審核決定、送達執(zhí)行等全部過程進行記錄。
第十三條 行政執(zhí)法全過程記錄主要包括文字記錄和音像記錄兩種方式。
文字記錄是以紙質(zhì)文件或者電子文件形式對行政執(zhí)法活動進行全過程記錄的方式，包括向當事人出具的行政執(zhí)法文書、調(diào)查取證相關(guān)文書、監(jiān)測報告、專家論證報告、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證等書面記錄。
音像記錄是通過照相機、錄音機、攝像機、執(zhí)法記錄儀、智能執(zhí)法終端、視頻監(jiān)控等記錄設(shè)備，實時對行政執(zhí)法過程進行記錄的方式。音像記錄資料的現(xiàn)場采集設(shè)備主要為執(zhí)法記錄儀。
第十四條 行政執(zhí)法全過程記錄應(yīng)當以文字記錄為主，逐步推行音像記錄。
文字記錄、音像記錄作為證據(jù)使用的，應(yīng)當符合書證、物證、視聽資料、電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人的陳述、監(jiān)測報告、調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場勘察筆錄等法定要求。
第十五條 行政執(zhí)法全過程的文字記錄主要包括以下內(nèi)容：
（一）行政許可
1.行政許可申請受理通知書或不予受理通知書、行政許可申請補正告知書、準予行政許可決定書或不予行政許可決定書；
2.行政許可聽證告知書、聽證通知書及聽證筆錄；
3.組織專家審查或現(xiàn)場核查的有關(guān)資料；
4.由承辦人、處室負責人、廳領(lǐng)導逐級簽署的審查意見；
5.行政許可的批準文件或證書復印件；
6.其他應(yīng)當采取文字記錄的內(nèi)容。
（二）行政檢查、行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法活動
1.年度生態(tài)環(huán)境監(jiān)督檢查計劃；
2.實施綜合行政檢查、專項行政檢查等重大行政執(zhí)法行為所依據(jù)的國務(wù)院、生態(tài)環(huán)境部、同級政府、生態(tài)環(huán)境廳等關(guān)于開展監(jiān)督檢查的通知、方案或其他規(guī)范性文件；
3.核查投訴、案件舉報時，所依據(jù)的公民、法人或其他組織對違法行為投訴、舉報信件（函），以及領(lǐng)導批示、批復或機關(guān)督辦文件等；
4.行政執(zhí)法過程中形成的行政執(zhí)法（含調(diào)查取證）文書、監(jiān)測報告、聽證報告，以及內(nèi)部程序?qū)徟?、集體討論記錄、送達回執(zhí)等書面記錄；
5.其他應(yīng)當采取文字記錄的內(nèi)容。
第十六條 行政執(zhí)法處室對可能引發(fā)爭議的現(xiàn)場執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽證、留置送達和公告送達等行政執(zhí)法過程，應(yīng)當進行音像記錄。
對查封、扣押等直接涉及重大財產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)場執(zhí)法活動和執(zhí)法辦案場所，應(yīng)當進行全程音像記錄。
第十七條 行政執(zhí)法全過程的音像記錄主要包括以下內(nèi)容：
（一）行政許可
1.組織專家審查或現(xiàn)場核查時；
2.舉行聽證會議時；
3.其他應(yīng)當采取音像記錄的情況。
（二）行政檢查、行政處罰、行政強制等行政執(zhí)法活動
1.能夠反映企業(yè)名稱、概貌的標志性建筑；
2.行政執(zhí)法人員向企業(yè)介紹執(zhí)法目的、重點及相關(guān)要求時；
3.依據(jù)現(xiàn)場檢查方案對企業(yè)有關(guān)資料、現(xiàn)場進行執(zhí)法檢查時；
4.行政執(zhí)法人員向企業(yè)相關(guān)人員通報執(zhí)法檢查情況、交換意見時；
5.告知當事人享有的權(quán)利、應(yīng)履行的義務(wù)及應(yīng)當執(zhí)行的監(jiān)管指令時；
6.行政執(zhí)法人員對當事人或有關(guān)人員就調(diào)查的內(nèi)容進行詢問時；
7.行政執(zhí)法人員對當事人或有關(guān)人員現(xiàn)場勘驗時；
8.企業(yè)相關(guān)人員在現(xiàn)場檢查記錄或相關(guān)執(zhí)法文書上簽署姓名和意見時；
9.對企業(yè)采取現(xiàn)場處理措施時；
10.調(diào)查取證中調(diào)取原始憑證確有困難，須采取照相、錄像等方式取證時；
11.原物不能抽樣提取的，須采取照相、錄像等方式取證時；
12.以留置送達方式將執(zhí)法文書留置在當事人的辦公場所或者住所時；
13.以公告送達方式送達執(zhí)法文書時；
14.對企業(yè)現(xiàn)場進行執(zhí)法復查時；
15.其他應(yīng)當采取音像記錄的內(nèi)容。
第十八條 以下情形可以不采取音像記錄：
（一）在爆炸危險區(qū)域?qū)嵤┍O(jiān)督檢查未配備符合防爆規(guī)定的音像記錄設(shè)備時；
（二）涉及軍事、商業(yè)秘密和個人隱私等信息；
（三）法律法規(guī)規(guī)定其他不適宜采取音像記錄的內(nèi)容。
第十九條 執(zhí)法記錄儀一般情況下應(yīng)當佩戴在執(zhí)法人員左肩部或者左胸部等有利于取得最佳音像效果的位置；對需要重點攝錄的內(nèi)容，可以使用手持方式進行或?qū)?zhí)法記錄儀固定于特定位置。
需要重點攝錄的內(nèi)容包括：
（一）現(xiàn)場易滅失或事后難以調(diào)取的證據(jù)；
（二）當事人、證人的言行及面貌特征；
（三）現(xiàn)場與當事人、證人約談以及詢問內(nèi)容；
（四）依法采取強制措施；
（五）其他需重點攝錄的情況。
第二十條 執(zhí)法人員使用執(zhí)法記錄儀，應(yīng)當符合以下規(guī)定：
（一）在開啟執(zhí)法記錄儀攝錄時，應(yīng)當首先告知當事人。告知的規(guī)范用語：“為保護您的合法權(quán)益，監(jiān)督我們的執(zhí)法行為，本次執(zhí)法全程錄音錄像”。
（二）在行政執(zhí)法過程中應(yīng)當言語文明禮貌、行為合法規(guī)范。凡是法律法規(guī)規(guī)定出示執(zhí)法證的環(huán)節(jié)，必須出示執(zhí)法證。
（三）執(zhí)法記錄儀記錄信息應(yīng)當完整、客觀、真實。記錄信息要反映執(zhí)法行為的時間、地點、執(zhí)法事項、當事人和相關(guān)人員、執(zhí)法人員、執(zhí)法過程等。
（四）在實施行政執(zhí)法行為時，應(yīng)當記錄執(zhí)法場所的明顯標志；沒有明顯標志的，應(yīng)當記錄周圍標志性建筑，并口述所到場所的名稱。
第二十一條 行政執(zhí)法結(jié)束之日起30個工作日內(nèi)，行政執(zhí)法人員應(yīng)當將行政執(zhí)法過程中形成的文字和音像記錄資料，形成相應(yīng)案卷，實現(xiàn)全過程留痕和可回溯管理。
第二十二條 有下列情形之一的，應(yīng)當采取刻錄光盤或者專門硬盤存儲等方式，對音像資料長期保存：
（一）當事人對執(zhí)法人員現(xiàn)場執(zhí)法有異議，或者投訴、上訪的；
（二）當事人拒絕、阻礙執(zhí)法人員執(zhí)法，或者謾罵、侮辱、毆打執(zhí)法人員的；
（三）執(zhí)法人員參與處置群體性事件、突發(fā)事件的；
（四）其他需要長期保存的情況。
第二十三條 案卷歸檔后，任何單位、個人不得修改案卷材料。案卷保管及查閱，按檔案管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
涉及國家秘密、技術(shù)秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的執(zhí)法記錄信息，應(yīng)嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。
第四章 重大執(zhí)法決定法制審核制度
第二十四條 行政執(zhí)法處室作出重大執(zhí)法決定前，應(yīng)當進行法制審核。未經(jīng)審核或?qū)徍宋赐ㄟ^的，不得作出重大執(zhí)法決定。
第二十五條 具有下列情形之一的重大執(zhí)法決定應(yīng)當進行法制審核：
（一）行政處罰決定
1.作出責令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證的處罰決定；
2.對公民個人處10000元以上罰款或者對法人、其他組織處100000元以上罰款的；
3.涉及重大公共利益的；
4.可能造成重大社會影響或者引發(fā)社會風險的；
5.案件情況疑難復雜、涉及多個法律關(guān)系的；
6.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當進行法制審核的其他執(zhí)法決定。
（二）行政強制決定
1.依法對行政相對人的設(shè)施、設(shè)備予以查封、扣押的；
2.依法對行政相對人代履行的；
3.申請人民法院強制執(zhí)行的。
（三）行政許可決定
1.涉及重大公共利益或者直接關(guān)系行政相對人、第三人重大權(quán)益，可能造成重大社會影響或者引發(fā)社會風險的或需經(jīng)過聽證程序作出決定的;
2.撤銷、撤回行政許可的。
（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他重大行政執(zhí)法決定法制審核的。
第二十六條 法制審核部門應(yīng)當對下列內(nèi)容進行法制審核：
（一）行政執(zhí)法主體是否合法，行政執(zhí)法人員是否具備執(zhí)法資格；
（二）是否超越本廳法定權(quán)限；
（三）案件事實是否清楚，證據(jù)是否合法充分；
（四）適用法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；
（五）適用裁量基準是否適當；
（六）行政執(zhí)法程序是否合法；
（七）行政執(zhí)法文書是否完備、規(guī)范；
（八）違法行為是否涉嫌犯罪需要移送司法機關(guān)；
（九）應(yīng)當審核的其他內(nèi)容。
第二十七條 行政執(zhí)法處室在提請法制審核處室審核時，應(yīng)當提交下列材料，并對送審材料的真實性、準確性、完整性負責：
（一）調(diào)查終結(jié)報告或者有關(guān)審查情況報告；
（二）執(zhí)法決定代擬稿；
（三）作出執(zhí)法決定的相關(guān)依據(jù)；
（四）作出執(zhí)法決定的證據(jù)材料；
（五）經(jīng)聽證、評估的，提交聽證筆錄、評估報告；
（六）應(yīng)當提交的其他材料。
法制審核處室認為提交的材料不齊全的，可以要求執(zhí)法處室在指定時間內(nèi)補充材料，或者退回執(zhí)法處室補充材料后重新提交。
第二十八條 重大執(zhí)法決定法制審核流程：
（一）行政執(zhí)法處室填寫《海南省生態(tài)環(huán)境廳重大執(zhí)法決定法制審核表》，并按本規(guī)范第二十七條規(guī)定送交材料；
（二）法制審核處室在收到完整材料之日起五個工作日內(nèi)完成法制審核。情況復雜的，經(jīng)分管領(lǐng)導批準可以延長五個工作日。補充材料的時間不計入審核期限。緊急情況下需當場采取行政強制措施的除外。
（三）行政執(zhí)法處室應(yīng)將法制審核意見與擬作出的重大執(zhí)法決定一并報分管廳領(lǐng)導審批或者廳領(lǐng)導集體討論決定。
行政執(zhí)法處室送審材料不齊全的，應(yīng)當及時補充，不予補充或者補充不完整的，予以退回。
第二十九條 法制審核以書面審核為主。必要時可以對有關(guān)事實進行核實，相關(guān)處室和個人應(yīng)當予以協(xié)助配合。
遇到專業(yè)性強或者疑難、復雜的問題，法制審核處室可以組織本廳聘請的法律顧問和有關(guān)專家進行論證。
第三十條 法制審核處室對擬作出的重大行政執(zhí)法決定進行審核后，應(yīng)當根據(jù)下列不同情況分別作出處理：
（一）認為擬作出的行政執(zhí)法決定主體適格、事實清楚、證據(jù)確鑿、適用法律依據(jù)準確、行政裁量權(quán)行使適當、程序合法、法律文書制作規(guī)范的，出具同意的審核意見；
（二）認為擬作出的行政執(zhí)法決定需要補充或者重新調(diào)查收集有關(guān)證據(jù)、完善執(zhí)法程序、規(guī)范法律文書制作或者行政裁量不合理的，出具暫不同意的審核意見并予以說明；
（三）認為擬作出的行政執(zhí)法決定存在違法事實不清、主要證據(jù)不足、依據(jù)適用錯誤、違反法定程序、超越職權(quán)、行政裁量明顯不當?shù)惹樾蔚?，出具不同意的審核意見并予以說明。
第三十一條 行政執(zhí)法處室應(yīng)當采納法制審核處室出具的審核意見，存在異議的應(yīng)當與法制審核處室協(xié)商溝通，經(jīng)溝通仍不能達成一致意見的，報請行政執(zhí)法處室負責人研究決定。
第三十二條 在法制審核過程中形成的書面審核意見、答復等相關(guān)材料，行政執(zhí)法處室應(yīng)當歸入行政執(zhí)法案卷。
第三十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章及生態(tài)環(huán)境部、省人民政府的規(guī)范性文件對重大行政執(zhí)法決定法制審核另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五章 監(jiān)督保障
第三十四條 工作人員違反本規(guī)范規(guī)定，有下列情形之一的，按照有關(guān)規(guī)定處理：
（一）未按規(guī)定進行行政執(zhí)法公示、執(zhí)法全過程記錄和重大執(zhí)法決定法制審核的；
（二）已公開的行政執(zhí)法信息不準確而未及時更正的；
（三）未依法保存行政執(zhí)法全過程記錄資料的；
（四）偽造，惡意修改、編輯、剪輯、刪除執(zhí)法過程的原始記錄或者在法定保存期限內(nèi)銷毀文字記錄和音像記錄資料的；
（五）法制審核處室在審核過程中弄虛作假、玩忽職守、徇私舞弊、濫用職權(quán)導致決定錯誤的；
（六）違反本規(guī)范規(guī)定的其他行為。
第三十五條 法制審核處室負責對各行政執(zhí)法處室行政執(zhí)法公示制度、執(zhí)法全過程記錄制度、重大執(zhí)法決定法制審核制度推行情況進行監(jiān)督檢查，定期通報工作情況，重要事項及時向廳主要負責人報告。
第三十六條 實行行政執(zhí)法統(tǒng)計年報制度，由廳生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法處室于每年1月底前匯總并公開本廳上年度行政執(zhí)法總體情況，同時報送省政府和生態(tài)環(huán)境部。
第六章 附 則
第三十七條 本規(guī)范由廳生態(tài)環(huán)境保護行政執(zhí)法處室、法制審核處室負責解釋，自印發(fā)之日起施行。
附件：
1. 海南省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法案卷管理規(guī)范2. 海南省生態(tài)環(huán)境廳行政執(zhí)法文書格式和行政執(zhí)法流程
