各省轄市、濟源示范區(qū)、航空港區(qū)市場監(jiān)督管理局，省局機關各處室、直屬各單位：
《河南省市場監(jiān)督管理實施“四張清單”推進包容審慎監(jiān)管規(guī)定》已經(jīng)省局同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際抓好貫徹落實。
2024年11月20日
河南省市場監(jiān)督管理
實施“四張清單”推進包容審慎監(jiān)管規(guī)定
第一條 為了貫徹落實國家和本省優(yōu)化營商環(huán)境要求，實施河南省市場監(jiān)督管理領域（不包括藥品、醫(yī)療器械、化妝品）從輕行政處罰、減輕行政處罰、輕微違法行為不予行政處罰、不予實施行政強制措施清單（以下稱“四張清單”）制度，進一步規(guī)范行政執(zhí)法裁量權，推進包容審慎監(jiān)管，激發(fā)市場主體活力，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》以及市場監(jiān)管相關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結合全省市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定和《河南省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用通則和河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準（2023版）的通知》（豫市監(jiān)〔2023〕80號，以下簡稱《行政處罰裁量權適用通則和裁量基準》）共同構成河南省市場監(jiān)督管理部門實施行政處罰、行政強制的包容審慎監(jiān)管制度。
第三條 從輕行政處罰適用《行政處罰裁量權適用通則和裁量基準》。減輕行政處罰、輕微違法行為不予行政處罰、不予實施行政強制措施優(yōu)先適用本規(guī)定。本規(guī)定未作規(guī)定的，適用《行政處罰裁量權適用通則和裁量基準》。
第四條 實施包容審慎監(jiān)管，應當把握立法目的，體現(xiàn)政策導向，包容市場主體，尤其是小微市場主體的輕微過錯，審慎對待市場經(jīng)濟新模式、新業(yè)態(tài)成長中出現(xiàn)的問題，在法律法規(guī)和政策允許的空間內(nèi)，盡可能保持監(jiān)管手段的適當性、行政處罰的必要性、執(zhí)法結果的合理性，為各類市場主體創(chuàng)新發(fā)展營造公平、穩(wěn)定、透明、可預期的法治環(huán)境。同時，強化對食品安全、特種設備安全、消費品安全等高風險領域的監(jiān)管，嚴厲查處嚴重危害人民群眾人身、財產(chǎn)安全，擾亂市場經(jīng)濟秩序的違法行為。
第五條 實施行政處罰，應當嚴格依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，厘清合法與違法界線，綜合考量違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度，以及市場主體的類型、規(guī)模，準確適用“四張清單”，依法、合理、適當作出處理決定，力戒機械執(zhí)法、小過重罰。
第六條 減輕行政處罰清單列明的事項，符合清單規(guī)定情形的，應當按照清單規(guī)定的處罰種類和幅度給予行政處罰。清單未列明的事項、情形，需要減輕行政處罰的，執(zhí)法機關應當綜合裁量，選擇減少處罰種類，或者在法定最低罰款數(shù)額以下處以罰款。
第七條 輕微違法行為不予行政處罰清單列明的事項，符合清單規(guī)定情形的，不得給予行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定應當先責令當事人改正違法行為，拒不改正或者逾期不改正才能給予行政處罰的事項，當事人按照要求改正違法行為的，不得給予行政處罰；法律、法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定“可”或者“可以”行政處罰的事項，當事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的，不得給予行政處罰。
前款規(guī)定之外的事項，應當根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和《河南省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用通則》有關規(guī)定，結合案情綜合裁量，決定是否給予行政處罰。
第八條 實施行政強制措施，應當具有合法性、必要性，符合比例原則。
查封、扣押涉案財物能夠達到行政管理目的的，對相關設施不予查封；查封、扣押涉案設施、財物能夠達到行政管理目的的，對相關場所不予查封；必須查封涉案場所的，應當限定在最小范圍內(nèi)。
查封、扣押鮮活或者有保質(zhì)期限的產(chǎn)品的，應當及時調(diào)查，依法處理，避免久拖不決。
第九條 符合不予實施行政強制措施事項清單規(guī)定情形的，不予實施行政強制措施。雖未列入清單，但當事人積極改正違法行為、配合調(diào)查取證，且有下列情形之一的，原則上不予實施行政強制措施：
（一）依法可以查封、扣押的合同、票據(jù)、賬簿、憑證等資料，執(zhí)法人員采取信息化手段或者通過影印、復印等方式能夠及時有效固定證據(jù)的；
（二）依法可以查封、扣押的工具、設備、原材料等物品能夠用于合法生產(chǎn)經(jīng)營活動的；
（三）依法可以查封、扣押的產(chǎn)品存在質(zhì)量問題，生產(chǎn)經(jīng)營者能夠采取合理補救措施使之達到合法狀態(tài)，或者依法采取召回措施進行處置的；
（四）其他不具有現(xiàn)實危險性、執(zhí)法必要性，實踐中不宜實施行政強制措施的情形。
對輕微違法行為不予行政處罰的，一般不實施行政強制措施，但不足以制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大的除外。
第十條 有下列情形之一的，應當在案件調(diào)查終結報告等執(zhí)法文書中說明理由：
（一）有例外情況，不予適用“四張清單”的； 
河南省市場監(jiān)督管理減輕行政處罰事項清單.pdf
（二）“四張清單”未列明的事項、情形，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章，以及《行政處罰裁量權適用通則和裁量基準》和本規(guī)定，結合具體案情，需要從輕行政處罰、減輕行政處罰、不予行政處罰、不予實施行政強制措施的。
第十一條 推行“四張清單”，實施包容審慎監(jiān)管的同時，應當著力豐富監(jiān)管手段，提升監(jiān)管效能，采取責令改正、批評教育、告誡約談、告知承諾等措施，督促、引導當事人履行主體責任，依法合規(guī)開展生產(chǎn)經(jīng)營活動。
第十二條 省市場監(jiān)督管理局將根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章立改廢情況和執(zhí)法實踐需要，不斷完善“四張清單”制度，推進包容審慎監(jiān)管。鼓勵各省轄市、濟源示范區(qū)、鄭州航空港區(qū)市場監(jiān)督管理局根據(jù)本規(guī)定，結合工作實際，補充、細化本行政區(qū)域內(nèi)包容審慎監(jiān)管措施。
第十三條 市場監(jiān)督管理部門因執(zhí)行“四張清單”，實施包容審慎監(jiān)管出現(xiàn)行政執(zhí)法失誤，執(zhí)法單位和執(zhí)法人員勤勉盡責、未牟取私利的，對執(zhí)法單位不作負面評價，對執(zhí)法人員不予追究執(zhí)法過錯責任。
第十四條 本規(guī)定自印發(fā)之日起施行。《河南省市場監(jiān)督管理局辦公室關于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理輕微違法行為免予處罰規(guī)定及清單的通知》（豫市監(jiān)辦〔2021〕191號）、《河南省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)河南省市場監(jiān)督管理實施包容審慎監(jiān)管規(guī)范行政執(zhí)法裁量權暫行規(guī)定的通知》（豫市監(jiān)〔2022〕62號）同時廢止。
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